I2007. 8法律與政治類“慶祝香港回歸十周年及成功實踐‘一國兩制’”學術座談會紀要................................................................................................................................《澳門研究》編輯部 1澳門刑法中法人犯罪之立法現狀及其評析 ...............................................................................趙國強 5中國傳銷犯罪的刑法規制及其完善 ............................................................................................袁 彬 10《澳門商法典》中的公司合併制度解析 .....................................................................................邱 琦 16私廈物業管理紛爭之反思 ..............................................................................................................簡萬寧 23澳門專利保護──兼論藥品專利及其註冊現況 .......................................................................鄧達榮 33託管制及其在區域發展中的應用 ...............................................................................代 明、尹來盛 47中美關係中的澳門因素──基於國際政治經濟學的分析 ......................................................葉桂林 52後現代官僚體系理論與澳門公務員制度 ...................................................................................張海艷 58Rapid Stocktake of Essential Public Health Functions in Macau ....................... TONG Ka Io, SIO Hao Leng 66經濟類廣東區域經濟政策及其對澳門的啟示 ........................................................................................阮建中 73進一步拓展澳門經濟發展的空間──兼論澳粵聯合開發橫琴島 ........................黃燕芬、陳麗娟 79促進澳珠經濟一體化的組織問題 ...............................................................................楊宜勇、周 帥 86No Longer an Entertainment: Social Cost of Problem Gambling in Hong Kong.................................................................................................................SO Hang Tai, KWOK Ngai Kuen 94A Comparative Research of Casino Credit Issues in Nevada,Australia, Singapore and Macau ............................................................................................... YANG Ling 104從MIF的演變看澳門會展業的未來 ............................................................................................陳 青 110穗港澳居民外出旅遊比較研究 .....................................................................................................彭順生 114望德堂綠化規劃芻議 ......................................................................................................................梁敏如 120澳門城市格局與葡國傳統影響 .....................................................................................................吳 堯 124社會與歷史類法學學位論文撰寫要略一瞥 .........................................................................................................范劍虹 128澳門私立中小學經營的SWOT分析 ............................................................................................朱 鵬 142殖民與後殖民時期國際移民的特徵及不同後果 ......................................................................賈海濤 148西方文獻對雍正繼位的記載 ........................................................................................吳志良、金國平 153On the Value of Traditional Confucian Culture and the Value ofModern Corporate Social Responsibility ...........................................................................ZHUWenzhong 165淺談鄭和下西洋活動中的幾個經濟元素 ...................................................................................余 果 170目 錄
澳門研究II第41期Law and PoliticsA Summary of the Academic Conference for “the 10th Anniversary ofthe Establishment of HKSAR and the Success in the Practice of ‘One Country, Two Systems’”.................................................................................................... Editorial Dept. of Journal of Macau Studies 1A Discussion on the Criminal Transfer System under “One Country, Two Systems”..................ZHAOGuoqiang 5On China’s Criminal Law for Multilevel Marketing and its Perfection .................................................... YUAN Bin 10The Analysis of the Legal System for Corporate Merger in the Macau Commercial Code ........................ QIU Qi 16AReflection on thePrivateBuildingManagementDispute .......................................................... KAN Man Neng 23Patent Protection in Macau–the CurrentSituationof the Patentfor Medical Products and its Registration .............................................................................. TANG Tat Weng 33TheTrusteeship and itsApplication inRegionalDevelopment ....................................... DAI Ming, YIN Laisheng 47Macau Factor in the Sino-American Relationship–a Study Based on International Political Economics .................................................................. IP Kuai Lam 52Post-modern Bureaucratic System and the Civil Service System in Macau ............................... ZHANGHaiyan 58Rapid Stocktake of Essential Public Health Functions in Macau ............................... TONG Ka Io, SIO Hao Leng 66EconomicsThe Implication of Guangdong’s Regional Economic Policy on Macau .................................... YUEN Kin Chong 73A Further Expansion of Macau’s Economic Development–a Discussion on Macau and Guangdong’s Cooperationfor theDevelopmentof theHengqin Island ........................................................ HUANG Yanfen, CHENLijuan 79Some Issues in the Organization for Promoting the Economic Integrationof Macau and Zhuhai ............................................................................................ YANG Yiyong, Zhou Shuai 86No Longer an Entertainment: Social Cost of Problem Gamblingin Hong Kong .............................................................................................. SO Hang Tai, KWOK Ngai Kuen 94A Comparative Research of Casino Credit Issues in Nevada,Australia, Singaporeand Macau ...................................................................................................YANG Ling 104PredictingtheFutureof the Conventionand ExhibitionIndustryin Macau from the Development of MIF ....................................................................................... CHENQing 110AComparative Study of Recreation Tourism in Residents ofGuangzhou, Hong Kong and Macau ................................................................................. PENGShunsheng 114Greening Plan in São Lázaro ..................................................................................................... LEONG Man U 120The Influence of Portuguese Transitional Culture in Macau Urban Pattern .............................................. WU Yao 124Society and HistoryA Brief Summary on the Writing of Law Science Academic Dissertations ...................................... FANJianhong 128A SWOT Analysis of the Operation of the Secondary and Primary Schools in Macau ........................ ZHUPeng 142TheDifferentCharacteristicsandResultsof International Immigrationin the Colonialand the Post-colonial Periods .................................................................................. JIAHaitao 148Western Documents on Yongzheng Emperor’s Sucession to the Throne ....................WUZhiliang,JINGuoping 153OntheValueofTraditionalConfucian Culture and theValueofModernCorporateSocialResponsibility ............................................................................... ZHUWenzhong 165A Brief Discussion on the Economical Factors of Zheng He’s Journey to the West ................................. YU Guo 170CONTENTS
澳門專利保護──兼論藥品專利及其註冊現況澳門研究36第41期有133宗。8明顯可見，在澳門進行專利申請及註冊仍不受重視，此與本地市場規模及利益水平有顯著的關係。而專利申請費用於2005年開始下降後，對成本的下降，專利申請個案數量應有改善。三、澳門工業產權中專利的國際性和區域性合作根據現行《工業產權法律制度》規定，工業產權係賦予發明、其他創造及識別標誌，旨在保護創作活動、科技發展、正當競爭及消費者利益 9，而該授予權利的覆蓋範圍包括整個澳門特別行政區 10，亦即說，權利申請是在澳門特別行政區內申請保護的工業產權只適用於區內的司法管轄權範圍內，區外範圍則要取得相關地區或區域的工業產權來獲得保護。而凡符合該法律制度所定可獲授予專利之要件之發明，可透過取得專利證書來保護，換言之，可獲得本地區發出的專利。然而，在本地區以外取得之專利並非自然地能在本地區同樣地取得專利，必須經過該法律制度規定申請註冊及符合相應規定並滿足相關要件，不過仍有例外情況。由於澳門特別行政區法律體系的特性，現行的《工業產權法律制度》是澳門回歸前夕法律本地化的產物，於 1999年12月13日頒佈，並於2000年 6月6日產生效力 11，之前澳門不存在本身的工業產權法，取而代之的是由葡萄牙於1995年9月 4日延伸至澳門生效的《工業產權法典》。故此，不難發現《工業產權法律制度》是《工業產權法典》衍生出來的產物，它汲取了葡萄牙實施工業產權法的經驗，使澳門首次進行工業產權立法更見完備，並給予澳門特區政府實施工業產權的啟示。儘管《工業產權法律制度》已是澳門特區的法律，仍保留 一些葡萄牙法律體系的特色，而且基於葡萄牙已於1992年1月1日正式成為《歐洲專利公約》締約國，其國內與專利有關的法律，即《工業產權法典》必須符合歐洲專利的法律規定。因此嚴格來說，澳門特區現行《工業產權法律制度》中與專利有關的規定與《歐洲專利公約》有 密切的關係，至少上文已述授予發明專利的要件已符合該公約的規定，並且與該公約在法律規定上保持 聯繫。所以，於該法律制度中有延伸歐洲專利到澳門特別行政區之專門規定。(一) 澳門與工業產權中專利有關的國際組織之合作對於把外地授予之專利延伸至澳門，《工業產權法律制度》第 129--135條作出專門規範。當中，專門規定把歐洲專利延伸到澳門之條款。此歐洲專利係指在1973年10月5日於德國慕尼黑簽定之《歐洲專利公約》（EPC , Eur opean Patent Conv ent i on），或俗稱《慕尼黑公約》，只要是該公約規定處理之某項歐洲專利之申請人以及某項歐洲專利之權利人，均可要求把其申請或專利延伸至澳門特別行政區。任何延伸之申請可自由撤回。而名稱上與此公約相似的《共同體專利公約》非屬《工業產權法律制度》的延伸對象。按法律規定，延伸之申請係透過歐洲專利局（EPO , European Patent O f fi ce ）向澳門特別行政區經濟局提出申請來展開的，但須將該申請公佈在《公報》上。根據規定，能夠向歐洲專利局申請專利的必須是《歐洲專利公約》締約國12 之企業，亦即是說只有在目前的31個締約國申請或註冊專利的企業才能夠向歐洲專利局申請把其專利延伸至澳門。縱使有 5個所謂的“延伸國”，但她們只確定歐洲專利而非為該公約的締約國，故其企業不得申請把該國註冊的專利延伸至澳門。此所謂“延伸國”，她們的情況是與澳門的情況相約，就是歐洲專利的申請人或權利人經過法定程序和核准後，澳門特區確定某項歐洲專利，故此澳門特區也可冠以歐洲專利的“延伸地區”之名。不過不難推論，在實際情況下，係於前澳門政府設立的《工業產權法律制度》時透過葡萄牙與歐洲專利局之關係擴大歐洲專利的覆蓋範圍。但自澳門回歸以後，澳門與葡萄牙之關係發生了政治上的變化，是一種非外交的微妙關係。縱使《工業產權法律制度》中有延伸歐洲專利至澳門的規定，可是在實務操作上出現執行上的困難，在“一國兩制”的前提下使到該規定有待澳門特別行政區政府自行與歐洲專利局商榷。由於到目前為止，雙方仍未達成共識及協議而欠缺細則性的合作文書來實施該專門規定。故此，現時還不能透過現行《工業產權法律制度》之規定把歐洲專利延伸至澳門生效。倘若持有歐洲專利的權利人欲使其專利在澳門生效，必須在澳門進行專利申請。無疑，《工業產權法律制度》中關於歐洲專利之規定變成形同虛設。
37《澳門研究》第41期2007. 8(二)澳門與工業產權中專利有關的區域組織之合作在《工業產權法律制度》第85條規定下，專利程序要求對申請之發明專利進行形式審查和內容審查。前者只是核實申請是否按照該法律制度第 77--79條規定而須具備之各項資料；後者則是由一指定實體對申請之發明專利製作審查報告書。該報告書之目的是為了對判斷發明之新穎性及判斷發明活動時所應考慮之現有技術之資料作出詳細說明。除了法定的歐洲專利局（但實務上是無法執行的）外，有關的指定實體可透過行政長官批示指出的其他實體和與其簽訂的合作協議，以規範執行的適當方式。為了達到上述指定實體和專利的延伸的法律效力，中國國家知識產權局與澳門特別行政區經濟局於2003年1月24日於北京簽訂了《國家知識產權局與澳門特別行政區經濟局關於在知識產權領域合作的協議》，給予澳門特區該領域的法律援助、專利信息自動化協助、人員培訓等多方面的合作，從而形成良好的協作關係，較法律規定澳門特區與歐洲專利局的單純專利延伸關係更加緊密和全面。可是，就本點第一段末所述，此簽訂的合作協議因不具足夠的法律基礎而缺乏其實施的正當性，故此，於 2004年3月24日透過第7/2004號行政長官公告而公佈，並且透過2004年3月22日頒佈的第5 9/20 04號行政長官批示使之具適當的法律效力。與此同時，該批示重新指定國家知識產權局作為具資格的指定實體，為於澳門特別行政區的專利註冊申請製作發明的審查報告書。此外，在該批示第 3條的規定下，根據《工業產權法律制度》第135條的規定，國家知識產權局授予的專利或專利申請可延伸至澳門，成為了具法律約束力的“其他專利”，但按該法律制度第23條第1款規定，必須填寫該批示附帶名為“國家知識產權局之發明專利延伸申請書”的法定表格方為有效。而該批示第4條指出，該批示的效力追溯至上述合作協議的簽署日期，旨在使於合作協議簽署日與該批示生效日由國家知識產權局制作之專利審查報告書和延伸之專利不因缺乏法律依據而無效。相對於法律規定歐洲專利的雙重保護之禁止，國家知識產權局的專利延伸至澳門沒有類似的規定，即是容許對某項發明同時持有兩地專利。直到目前為止，除法定的歐洲專利局和指定的國家知識產權局的專利外，沒有其他實體可延伸其發明專利申請或發明專利至澳門。可是，歐洲專利仍未能延伸至澳門，故簡單地說，澳門特別行政區目前只有兩類專利：澳門特別行政區專利和國家知識產權局專利。四、在澳門藥品註冊之適用法律規定(一)《與貿易有關的知識產權協定》與藥品專利有關的規定自世界貿易組織創設起，澳門已成為其成員地區，固然要遵守其“一攬子”的多邊協定，包括是《世界貿易組織協定》附件1C的《與貿易有關的知識產權協定》（T RIPS, Tr ade- Related As pects of Intel lec -tual Property Rights）的所有規範。TR IPS係奉行國際公法的模式，使到國家權利採行多樣的適當措施來授予和限制知識產權，其中包括公共衛生為目的之權利。專利權係給予發明人作為推動科研和發展，故此新研藥品是包括在發明內的專利之一，即其藥品的研發人能獲授予藥品專利。就此，若TRIPS所規範的內容沒有足夠靈活性支持公共衛生的話，就會出現了專利權人持有藥品專利壟斷或濫用其專利權使到人們不能在可負擔的條件下使用適當藥物。有見及此，雖然TRIPS協議內容有此方面的靈活性規定，但是某些世貿成員的政府不肯定其是否正確理解該等靈活性規定，以及其應遵守的程度有多高。因此，多哈回合（D oha R ound）發出了《 TR IPS與公共衛生的聲明》以回應TRIPS在使用藥物方面的關注。它指出TRIPS不防止或不應防止世貿成員國採用推動公共衛生的措施，並且重申要在支持公共衛生的方式下履行和理解TRIPS的規定，以推動使用現有藥物和研發新藥，達到保護公共衛生，尤其是推動人人可使用藥物（ ac ces s to m edi ci nes for al l）的最終目標。 13儘管TRIPS有這樣的目標，但其內是沒有明示的規定，故此就有需要強調理解該協議的“標的”和“原則”之重要性。T RIPS的第7條“標的”有此規定，“知識產權的保護和實施應有助於促進技術革新及技術轉移和傳播，有助於技術知識的創造者和使用者的相互利益，並有助於社會和經濟福利及權利與義務的平衡”；其第 8 條“原則”的規定是：“ 在制
澳門專利保護──兼論藥品專利及其註冊現況澳門研究38第41期定或修改其法律和法規時，各成員可採用對保護公共衛生和營養，促進對其社會經濟和技術發展至關重要行業的公共利益所必需的措施，只要此類措施與本協定的規定相一致； 只要與本協定的規定相一致，可能需要採取適當措施以防止知識產權持有人濫用知識產權或採取不合理地限制貿易或對國際技術轉移造成不利影響的做法”。世界貿易組織考慮到此“標的”和“原則”的規定較為抽象和具一般性，在維護公共衛生的層面上，為了便於成員國能完全使用T RIPS規定的靈活性而達到上述的最終目標，故此在《 TR IPS與公共衛生的聲明》第 5點釐清 T RIPS所包括的靈活性：首先，在適用理解國際公法的習慣規則中，TRIPS的每一條文應按照協議規定的標的及目的來閱讀；其次，每一成員有權給予強制許可和決定給予該許可的依據的自由；再次，每一成員有權決定甚麼構成國家突發事件或者其他極度危急情況，這當然涉及公共衛生危機，包括愛滋病、肺結核、瘧疾和其他流行病等；最後，在第3--4條國家待遇和最惠國待遇規定的規管下，與知識產權的耗盡權（ ex haus t i on）有關的T RIPS規定的效力係留給每一成員自由地建立其本身此類不受質疑的耗盡權的制度。此《T RIPS與公共衛生的聲明》中有兩個與藥物有關的專門工作，其一是該聲明第 6 段引述的，“……在藥物行業沒有足夠或毫無生產能力的世界貿易組織成員可能在TR IPS協議下面對有效使用強制許可的困難，……T RIPS理事會於2002年底前尋求一個迅速解決這個問題的方案並向總理事會報告”。有關工作在2003年8月完成 14，並且作出相關決定。15另一個專門工作就是其第7段引述的，世界貿易組織同意對最不發達國家的藥品專利保護的豁免延長至2016年。在此期間，這些不能在國內自行生產藥物的國家可透過強制許可（c ompul so ry l ic ens ing）以並行進口（par all e l i mport s）方式把專利藥物入口到國內使用。上段所述與專利有關的強制許可是有法可依的，TR IPS第31條規定了“沒有權利持有人批准的其他使用”，包括政府使用，或者由政府批准的第三方使用，此使用沒有限於特定目的，但是必須滿足該條所規定的條件，主要包括下列數款： 先前已負出努力來取得許可，但在處於國家突發事件的情況、極度危急情況或非商業之公共目的的情況下，成員國可放棄該要件而作例外情況處理； 非專屬性使用； 非可指定性的使用，除非屬企業之部分或者享有該使用的信譽； 主要是供國內市場使用； 考慮該批准的經濟價值，按每一情況而定，權利持有人會得到合理回報。當因司法或行政程序判定之反競爭行為而作出彌補時，成員不能適用上述 ─ 點的條件。(二) 澳門工業產權法涉及藥品專利之規定所謂藥品專利，其實是專利的其中一個對象，在現行法律規定中沒有明確指出專門申請藥品專利的規定，只是授予專利的有關產品或有關產品、物質或結構成份之產生方法之發明屬藥劑類，只是專利的內容與藥品有關而已，是一個俗稱而非為法律術語。即是只要申請專利的藥品具有法定要件的新穎性、包含發明活動和具工業實用性，並透過既定的法定和行政程序申請，獲批准後就能授予發明專利。按照現行《工業產權法律制度》規定，倘若某一藥品專利已獲授歐洲專利或國家知識產權局的專利，可透過延伸專利的指定程序，把該專利延伸至澳門特區生效，免卻註冊手續及法定審查。而獲得歐洲專利者，因應以上第3.1點所述情況不能延伸其專利至澳門而須重新在澳門進行專利申請。在《工業產權法律制度》的規定中，與藥品專利有關的規定是對於“藥品及植物藥劑產品之保護補充證明書”的專門規定。 16該證明係根據已註冊之有關藥品及植物藥劑產品之專利資料，按要求而發出的。總觀上述內容，工業產權法對發明產品的專利規定是一般性和概念性的，並非針對藥品的專利而定，故此與藥品專利註冊有關的和較詳細的內容則要見澳門特別行政區政府正適用的《國際專利分類斯特拉斯堡協定》的有關規定。(三) 澳門特別行政區《工業產權法律制度》和TR IPS之間與藥物專利的強制許可有關之規範在澳門特區現行的《工業產權法律制度》中有針對強制許可的規定17，且分為三類：合理強制許可、從屬強制許可和公共利益強制許可。 18合理強制許可係專利權人在無正當理由或合法依據之情況下，自專利申請之日起計 4年內或自獲授予專利日起計3年
39《澳門研究》第41期2007. 8內，沒有實施或沒有充分實施專利者，又或在澳門或在作為世界貿易組織成員之其他國家或地區連續 3年停止實施發明者。從屬強制許可的授予係在後一發明比前一發明明顯地在技術上先進，且後一發明不得不影響由前一發明保護專利的情況下而開發一項受一專利保護的發明。公共利益強制許可係以公共利益，尤其是具公共衛生和公共安全的重要性為理由而授予的。綜觀此三類強制許可之規定，原則上是符合上文提及T RIPS第31條（不獲權利人許可的其他使用）之相關規定。縱使與公共利益強制許可有關的內容只涉及該條（b）項的國家緊急或極度危急情況，但是與公共衛生有關的內容亦是包含在內，故此世界貿易組織明白需要利用T RIPS關注的內容解決公共衛生潛在的重要問題。因此，世界貿易組織發出了《TRIPS協議與公共衛生之聲明》，指出有需要透過 TRIPS採取國家和國際級的行動來對抗諸如愛滋病、肺結核、瘧疾和其他流行病等問題。其第6條更把強制許可與藥物行業扯上了關係，可透過強制許可生產同類藥物，主要供成員國之國內市場以解決當前公共衛生之緊急狀態。倘強制許可涉及出口或入口，則要通知世界貿易組織。為了有效實施該條款，世界貿易組織又特別地採納了《T RIPS協議和公共衛生多哈聲明第6段之實施辦法》（Im plementat ion of Paragraph 6 of theD oha D ec l ar at i on on T R IPS A gre eme nt an d Pu bl i cH ealth），對物“藥劑產品”、“合資格的進口成員”和“出口成員”等術語作出明確詮釋，並對 T RIPS第31 條（f）和（ h）項與藥劑產品有關的強制許可的適用作出解釋。(四)澳門特別行政區政府許可在市場流通的藥品及其專利保護情況1. 在澳門市場中對藥品有管轄權的公共實體及其職責鑒於藥品的特性，其在市場的流通並非完全自由，有關過程必須通過一定程度的嚴格規管方能到達消費者之手上。這些嚴格規管，主要由三個政府部門共同分擔不同職責和共同協作，方能使到藥品合法進口，並在受法律保護的規定下在本地市場進行流通和銷售。它們分別是經濟局、海關和衛生局。按照 200 3年6月23日頒佈的第15/2003號行政法規《經濟局的組織及運作》第2條規定，經濟局的職責之一係協助制訂管理知識產權的政策，並執行有關工作。就此，在藥品專利及商標註冊的職能屬其知識產權廳執行，受同一行政法規第 10條規定，其第 4項指出“執行關於工業產權事宜的現行法律規定，並編製專利權卷宗，……”；第 5項指出“更新上項所指經認可的權利的註冊資料，並記錄關於更改、維持及終止該等權利的行為，以及公佈關於工業產權的重要行為、決定及其他資料”；以及第7項指出“就統一適用以上各項所指事宜的程序定出指示”。與申請專利有關的程序指示載於經濟局網頁內 19，有“發明專利註冊”和“實用專利註冊”，並且包括“簽發藥品及植物藥劑產品保護補充證明書”之申請之手續。就藥物成份的屬性而言，是採用發明專利註冊，但在澳門區內的註冊非屬強制，是由發明人本人或其法定代理人自由提出的。按照 200 1年8月6日頒佈的第11/2001號法律《澳門特別行政區海關》第2條規定，海關的職責之一係根據法例，確保對知識產權的保護。就此，在維護藥品專利方面的事務由其知識產權廳肩負職責，受2001年 10 月22日頒佈的第21/2001號行政法規《海關的組織與運作》第16條規定；就第17條規定，該廳轄下的知識產權監檢處肩負的職責主要有：“……（五）落實澳門特別行政區在保護知識產權方面於國際上所作的承諾。……”；就第18條規定，該廳轄下的知識產權技術處肩負的職責主要有： “……（一）與其他公共機關或實體合作，研究及釐定保護知識產權的專門政策，包括保護工業產權的專有權利、著作權及相關權利的政策；（二）綜合處理為訂出關於預防，打擊及遏止違反知識產權制度的行為的措施屬必需的數據及資料。……”。相對經濟局和海關肩負與維護知識產權有關的職務而言，衛生局沒有肩負與其有關的直接職能。不過在實務上，特別是藥品註冊及投入市場的行政行為中與藥品的工業產權註冊有直接的關係。故此，在藥品事務方面的職能屬於衛生局轄下的藥物事務廳執行，受1999年11月15日頒佈的第81/99/M號法令第 15條第1款規定，其 a）項指出“就製造、批發及供應藥物與傳統及常規藥用產品，訂定發給許可之質量標準及條件”； d）項指出“根據法律之規定，監察對藥物與傳統及常規藥用產品之優質生產、分
41《澳門研究》第41期2007. 8可發表意見，然後由衛生局局長批准。事實上，目前的確有一個執行該工作的技術委員會，而其組成係透過衛生局的第11/SS/2 005號批示 23 而作出的，包括一名主席及四名委員，但其成立依據係基於第81/ 99/M號法令第26 條第1款、第 2 款及第 4款 c）項之規定，法定名稱為“藥物登記技術委員會”。驟看兩者對設立技術委員會有重複規定，應以較近頒佈的法例依歸。不過，進一步理解兩者之內容，就能發覺到後者明確指出藥物登記技術委員會為衛生局組織架構中一般衛生護理副體系的組成部分，從而成為法定實體。可是該法令沒有規定其職責，甚至在上述的設立批示中也沒有指出及規定。然而，前者的規定只是指出技術委員會的作用，並能理解為衛生局局長作出決定之支援實體，但其存在形式不詳。由此可見，此兩個規定沒有抵觸和衝突，則沒有前後頒佈的矛盾，反之是相互補充。2. 澳門許可藥品名錄之發出由於藥物的種類繁多，而且大量充斥市場，無論是普通市民抑或是一般藥劑專業人士均不能識別所使用藥物的真偽，又或是否合法地在市場內流通。澳門特區政府衛生局遂於 2003年首次公佈《澳門特區藥品名錄 2003》，包括“西藥部分”和“中成藥及傳統藥物部分”，各佔一冊，給予業界參考和使用。而於200 4、2005年出版之版本，把該名錄的兩個部分分別以獨立名義出版。2005年的版本分別命名為《澳門特區西藥名錄2005》和《澳門特區中成藥及傳統藥物名錄2005》。該名錄係每年更新一次，而每月之更新則公報於衛生局網頁內。 24於《澳門特區西藥名錄2005》中，收錄了衛生局批准進口並於市場流通及銷售的人用藥物及動物用藥物，分別有14,758種和194種。人用藥物中包括處方藥物9369種、非處方藥物4648種和只供醫院用藥741種。它們所列內容包括藥物商品名稱、劑型、法定分類、世界衛生組織建議之“藥物的解剖治療學分類”、投藥用途、活性成份及含量等主要資料。而動物用藥物則包括藥物商品名稱、劑型、投藥用途、活性成份及含量等主要資料。於《澳門特區中成藥及傳統藥物名錄 2005》中，收錄了衛生局批准進口並於市場流通及銷售的中成藥及傳統藥物有3543種，包括處方藥物79種和非處方藥物 3 464 種。有關內容包括藥物商品名稱、劑型、法定分類、投藥用途、活性成份及含量等主要資料。就中成藥而言，其配方成份名稱係以《中國藥典》2005年版第一冊、以及於 2004年11月17日刊登於澳門特別行政區第46期《公報》第2組衛生局通告之批示第7/SS/2004號批准之“澳門特區所用中藥材”，其內是採用中藥材正名標示的。3. 市面藥房供應的澳門特區政府協議藥物基本上，上點所述的“只供醫院用藥”明顯是只有醫院機構才使用之藥品，即是澳門特別行政區內的3間醫院及其轄下單位方能使用的專用藥品，在市面上既沒有流通，也沒有銷售。而另外的藥物則可自由在市場銷售，但分類為“處方藥物”者必須由持有合資格執照的醫生發出之處方的人士才能在註冊藥房購買。須注意的是，在澳門特區內是沒有法定的“處方護士”註冊，故沒有任何護士有資格處方藥物予任何病患者。鑒於澳門特別行政區現行衛生醫療體系的主要法律制度係受1986年 3月15日頒佈的第24/86/M號法令所規範。它是一個具社會福利性的醫療制度，明顯是倡導和實現1978年世界衛生組織“阿拉木圖宣言”（Dec l arat i on of A l ma-Ata ）所釐訂的“ 21世紀人人享有衛生保健”的目標而設立的。因此，該法令規範了一系列免費的衛生醫療服務，甚至包括具指定條件的免費藥物。倘若法定醫療單位未能提供指定的免費藥物，該單位的可處方醫療人員發出處方，其內列出醫療服務接受者需要的協議藥物。具免費用藥資格的醫療服務接受者持 該處方到市面上提供協議藥物的藥房免費提取藥物，否則，需自行購買。倘若醫生欲處方“只供醫院用藥”予該醫療服務接受者的情況則屬例外，該接受者只能獲醫護人員給付藥物並使用，不能自行取得。有關協議藥物，係澳門特別行政區政府衛生局與本地註冊藥房簽署協議並由其提供的。該協議的簽訂係基於19 99年 11月 15日頒佈的第 81/99/M號法令（衛生局組織與運作）第2條之規定，“總督〔現時為行政長官〕在行使監督權時，有權限：……d）許可澳門衛生司〔現時為衛生局〕與其他實體簽訂合作協議及議定書；……”。於200 2、2003年有41間藥房向市民提供協議藥物，而2004年則有42間，處方數目分別為247,094、309,411和268,055張，其總值分別為澳門幣70,985,455.80、69,418,999.20和65,999,945.20元。25
澳門專利保護──兼論藥品專利及其註冊現況澳門研究42第41期於2003年的處方數目明顯是受到非典型肺炎（又稱嚴重急性呼吸道綜合症，俗稱“沙士”）的威脅和影響而飆升的。僅以2002、2004年處方總值比較，雖然2004年的處方數目有所上升，其總值明顯下降，表明了衛生局方面在甄選處方藥物方面有較理想的財務控制，選擇價格較相宜但具質素的藥物提供醫療服務接受者，達到持續改善成本效益之目標。(五) 澳門藥物專利註冊非屬必要性任何藥物在澳門市場流通，無論是本地生產或從地區外進口均按有關規定在衛生局轄下的藥物事務廳辦理藥物註冊後方能投入市場並受其監管。若藥物在市場的任何活動違反第58/90/M號法令規定的藥劑活動所規範者，則依法懲處。其中，倘若藥物進口澳門和於澳門流通，特別是本地生產，與該藥物專利註冊有關的問題均交由經濟局跟進，但藥物的專利註冊申請並非強制，視乎發明權利人或生產商而定，但屬違反者則由海關跟進及處理。由於專利是屬地區性保護之權利，即只有在註冊區域受到保護，並且要由發明人在當地提出申請方能註冊，藥物專利亦不例外。鑑於澳門是微型經濟市場且具獨立的法律體系，以及本地藥物生產水平有限，就經濟效益而言，對外地藥物生產商在澳門申請專利註冊的吸引力不高，除非有特殊情況，否則在澳門申請藥物專利註冊的數量不會突然增加，縱使澳門特區政府大幅度調低專利註冊及相關費用亦然。在前述第 2.3點中指出到 2004年9月30日為止的專利申請僅有133宗。有關人士指出，當中屬藥物專利申請佔極少數，但沒有明確的公開數字。無論如何，粗略地把該數字與《澳門特區西藥名錄2004》所載的13,219種西藥，即是能在澳門市場流通及銷售的西藥數目比較，藥物生產商在澳門申請其藥物專利係不感興趣的。(六) 藥物註冊專利的分類由於專利申請非屬強制，故其數字極低。有見及此，澳門特區政府遂採取積極和務實的鼓勵措施，除在2005年重新頒佈與專利有關的新低收費以吸引專利申請和延伸專利外，經濟局已經引入了一套國際通用的標準來處理專利分類，使到在區內管理和區外信息聯繫提供必要的便利，只有這樣才能與國際在此方面接軌。該國際分類是 1971年 3月24日簽署，並於1979年9月28日修訂的《國際專利分類斯特拉斯堡協定》（Stra sbour g Agreem ent co ncer nin g t heInternat i onal Pa tent Cl as si f ic at ion）。到2006年7月 24日為止，該協定有57個締約國，包括於1997年7月19日簽署的中國在內。可是，澳門仍未與世界知識產權組織（W I P O , W o r l d I n t e l l e c t u a l Pr o p e r t yO rganiz at i on）簽署該協定而成為該協定的締約方，更何況把該國際文書透過行政長官公告正式地適用於澳門特別行政區內是不用多說。縱使澳門並非該協定的締約方和仍未正式適用該分類，但不影響其適用該國際專利分類的技術。該分類能整體地表示出與專利發明有關的特有領域的知識，故與藥物有關的專利之分類也包含在該分類系統內。五、藥物專利是否藥物普及化的屏障上文已述，世界衛生組織提出了“21世紀人人享有衛生保健”的總目標，係透過衛生醫療先進的三足而立的“預防”、“治療”和“復康”概念而體現出來。當中的“治療”係衛生醫療護理長期以來一直關注和核心部分，其成效與科技發展和研究息息相關。用藥是在治療過程中起 關鍵的作用，從而被視為達到該總目標的其中一個有效和必要的手段。與此同時，世界貿易組織提出了貿易與衛生醫療有關的理念，係“人人均能使用藥物”。明顯可見，此從貿易帶出公共衛生的信息並不是交叉干預，而是從公平貿易中除去影響公共衛生的技術性貿易壁壘的協同關係，俾使能保障人權中健康權 26的人類之基本權利，不會因缺乏技術或貧窮而不給予基本用藥而使到人類健康被剝奪。由於藥物在研發和投入量產之間所要求科研技術之高、時間之長、以及投入的人力、物力和財力極之龐大，一旦治療頑疾的新藥研發成功並帶來預期的成效，不得不使藥物之發明受到必要保護，確保第三者不能沒有在准許授予專利權之情況下進行生產和營銷該發明之藥物。藥物專利就是針對此點來保護發明者或繼受人之權利和相關利益的。儘管藥物得到專利的保護，但只是禁止第三者在專利保護區域範圍內抄襲和仿傚藥物成份生產而並非絕對禁止專利藥物流通和銷售，問題只在於售賣方面受到生產商及/或其經銷商操控。就世界貿易組織之規定而言，獲得專利保護的藥物是受到TRIPS的第31條規定豁免條款的限制，容許其簽署國在公共
43《澳門研究》第41期2007. 8衛生面臨或處於國家危急的情況下，透過發出強制許可容許國內藥廠自行生產或進口專利藥物的仿製藥物並在國內流通。而甚麼情況視為危急則給予成員國自行決定的權利。而仿製藥的活性成份和藥效應該與受專利保護的藥物一樣，但價格應該低於專利藥物，又或國家為了維護公共衛生而免費提供解決國家危急情況之藥物。總之，此豁免條款係 2001年於多哈舉行的世界貿易組織部長級會議總結出來，係透過《多哈宣言》，確認公共衛生較商業利益重要而促進的“人人均能使用藥物”，令到有需要使用藥物的人得到基本且不可缺少的藥物。由此可見，藥物專利只是禁止非法生產，除保護發明外，亦是保證藥物的真確性及藥物療效，而沒有排除用藥的必要性。六、“特敏福”事件帶來的 示由2005年第3季開始，世界各地多處再次出現甚至爆發禽流感（主要是由H5N1病毒引發禽畜出現流行性感冒）事件，除了禽鳥大量死去，有豬隻感染，甚至出現了多宗人類感染個案，有帶菌、發病和死亡等不同程度的健康問題，從而再次引發受關注的公共衛生問題。倘若導致禽流感的病毒一旦變種而出現真正人傳人的情況，後果極之嚴重和不堪設想。有專家估計，若果此問題一旦發生，人類所面對的危機會超越1918年的流感大流行。 27目前世界均認為防治禽流感的最有效藥物之成份為“奧司他韋”(os eltami vi r)，其註冊商標為Tami fl u 28（澳門及香港之中文名稱為“特敏福”、內地稱為“達菲”和台灣稱為“克流感”）。由於 2005年底多個國家有大量禽鳥因感染H5N1病毒而死亡、以及人類感染等事件，以致各國均爭相搶購該藥物而導致全球缺貨。而該藥物專利權人為美國吉利德科技公司（G il ead Sc ienc e），它把該藥的生產權只授予瑞士羅氏藥廠（Roc he Hol ding AG）而成為全球唯一的生產商和分銷商，其獲得的獨家專利由 1996--2016年為止，為期 20年。由於此授權的締約關係，排除其他國家的藥物製造廠生產該專利藥物而只能向羅氏藥廠訂購，從而導致該藥物的供應受其控制。有見禽流感的威脅，很多歐美國家均向羅氏藥廠訂貨，以確保其防治禽流感藥物的儲備量達到世界衛生組織建議的至少足夠國家總體人口 10%使用的基本要求。於2005年11月，該藥廠表示直到 2007年的訂單已全部爆滿。由於該藥物生產受專利所限，撇開技術不提，以及即使藥物供應量不足，其他藥廠也不能貿然投入生產，更何況該專利藥物生產過程要大約 12個月，而且生產過程複雜，具爆炸的危險性，再者投入設立生產線的資金龐大，亦非一般藥物生產商能夠做到。而且，生產該藥物的主要原料莽草酸（s hi ki mi c ac i d）主要是由八角和茴香加工產生出來的。該原料是來自中國雲南和越南一帶。儘管能夠獲得生產原料，但合法生產的唯一途徑就是要取得羅氏藥廠的專利再授權和生產許可，否則縱使有技術和材料也無法生產。不過，在T RIPS內包含的豁免條款規定，容許各成員國在面臨公共衛生的緊急情況下，於藥物行業採取相應措施。世界貿易組織於 2001年在多哈舉行的世界貿易組織部長級會議中進行討論，明確了TRIPS協議與公共衛生的關係而發出實施的決定。因此，縱使羅氏藥廠在部分世界貿易組織成員國中持有特敏福的專利，但該等成員國家或地區，諸如台灣、泰國、巴西和印度等亦提出生產特敏福的仿製藥的訴求。由於羅氏藥廠受到強大的國際壓力，甚至是來自聯合國，羅氏藥廠最終於2005年底發表聲明宣佈作出特敏福生產授權。經過與眾多來自不同國家要求生產該藥物的生產商討論及考慮後，其中，中國的上海醫藥集團取得特敏福在中國除港澳台地區外製造和銷售奧司他韋原料和製劑的正式授權。鑒於奧司他韋在內地的註冊商標“達菲”（Tami f lu在中國的中文註冊商標）為羅氏持有，上海醫藥不能使用“達菲”為藥品名稱而需另覓商標。此外，當然在授權協議中有一些特殊的條款規定，就是一旦在中國境內爆發流感，上海醫藥集團只可生產提供政府採購的奧司他韋，一方面能排除在市場中出現與“達菲”的商業競爭情況，另一方面又符合由政府保障公共衛生的義務。然而，台灣方面的藥物生產商得不到羅氏藥廠授予在當地生產“克流感”的權利而使到台灣仍要向羅氏藥廠訂購該藥。不過，台灣衛生署為了確保有足夠甚至更多的藥物儲備量滿足一旦發生爆發禽流感所需藥物數量，雖然台灣非為世界衛生組織成員，但是屬世界貿易組織成員，遂其衛生署適用TR IPS的第 31（b）條規定和台灣《專利法》第 76條規定所發
澳門專利保護──兼論藥品專利及其註冊現況澳門研究44第41期出的強制許可而毋須在專利權持有人的批准下使用專利。強制許可可以在國家緊急狀態下和仍未先獲權利人自願許可時發出的。再者，多哈聲明的TRIPS協議和公共衛生給予每一成員國權利作出甚麼造成國家緊急狀態的決定。因此，台灣知識產權局（T IPO, Taiw an Intel lec tual Prop er ty O f f ic e）已達成決定賦予衛生署“有條件強制許可”使用奧司他韋的專利，並准許台灣的藥物生產商自行生產成份有 99%相同於奧司他韋的專利藥物的同類藥物，以供其本土使用。該“有條件強制許可”使用奧司他韋專利係：強制許可之有效期直到2007年12月31日為止； 由強制許可導致生產的治療只限本地疾病預防和控制才使用； 台灣必須先使用由羅氏藥廠供應之克流感。若羅氏藥廠未能按既定時間供應克流感，衛生署才可發出在強制許可下生產的抗病毒藥物； 倘若衛生署在強制許可期間獲得羅氏藥廠的自願許可，台灣知識產權局可能取消強制許可； 按照台灣《專利法》第76.5條規定，衛生署會向權利持有人支付適當的賠償。 29以上的兩個情況係世界貿易組織成員因應本身的緊急情況為得到足夠專利藥物所採取的應急措施，前者是獲得專利權持有人自願許可授予生產專利藥物，後者則適用T RIPS協議之規定取得強制許可自行生產專利藥物之同類藥物。經過此禽流感的突發性事件，證明到TRIPS對公共衛生的有效保障，亦充分體現出公共衛生的靈活性規定給予世界貿易組織成員處理專利藥物的自主權。對於澳門特別行政區這個細小的世界貿易組織成員地區而言，TRIPS已給予了足夠的保障。於發生公共衛生突發性事件時，倘若在正常情況下可進口專利藥物；倘在嚴重缺乏有關專利藥物下，若本地藥物生產商有足夠技術時可在本地衛生當局的強制許可下生產藥物，又或可向地區外的藥物生產商進口專利藥物的同類藥物供本地應付緊急或危急情況。七、結語澳門特別行政區早於1995年世界貿易組織創立時以獨立員身份成為其成員地區，在處理該組織事務上有自主權。縱使澳門主權已回歸中國，在其法律制度保持不變的情況下仍以獨立於中國法律體制履行身為成員地區的世界貿易組織的義務。因此在工業產權方面，履行TRIPS的規定與承諾是必然的。過往，前澳門政府在實施與工業產權有關的法律制度是僅適用由葡萄牙伸延來澳門的法律制度。而真正屬澳門地區本身和首個的工業產權法律制度僅在回歸前夕頒佈，約在頒佈後半年才生效。縱使在 2000年前半年在澳門特區內沒有適用的與工業產權有關的法律，但沒發生任何明顯的問題。然而，已取得的工業產權，如專利、商標和版權等權利仍受到法律保護。只是在該期間內沒有申請和獲授予該等權利的法律依據。縱使現行《工業產權法律制度》已是較為完備和先進，其中專利的規範已達到世界水平，符合世界貿易組織TRIPS的規定兼能與其相關規定接軌，並且亦能與《歐洲專利公約》規定的專利概念銜接起來。雖然該法律制度規定了延伸歐洲專利至澳門的法律框架，礙於澳門的政治和管治體系的特殊改變，使到有關規定未能執行而有待進一步的協作，才使歐洲專利的權利人在其認為有需要時仍無法透過延伸程序在澳門地區取得其產品的專利而獲得法定保護。而目前情況是，儘管是持有歐洲專利，權利人仍要在澳門申請專利。該法律制度有一條靈活的其他專利規定，可透過行政長官批示把協議國家或地區的專利或專利申請延伸至澳門。迄今，澳門特區只與中國的國家知識產權局達成協議。與此同時，該局亦為向澳門特區申請的專利製作專利審查報告。這個綜合性安排，無疑是中國給予澳門特區強大的專門和技術支援，而不致中國專利之權利人在“一國兩制”的前提下要獨立於澳門申請專利，從而僅把在中國獲授予的專利或專利申請延伸至澳門便可以。由於澳門市場規模和經濟效益所限，相對產品發明所投放的資源比較，若產品在澳門不受專利保護的情況下被仿傚而有所損失，其金錢損失亦相當有限。然而，產品在市場流通所使用的商標受到法律保護比較專利受到保護的經濟效益和信譽來得較高。正因如此，累積計算在澳門獲授予專利的產品只是寥寥可數，更何況獲授予藥物專利的數目更不用多提，從而引伸出澳門特區政府專利工作投放的力度相對工業產權中的其他項目而言較低，故展開的專利工作不視為優先項目。考慮到此等因素，在
45《澳門研究》第41期2007. 8法律層面看，澳門特區政府亦要履行TRIPS規定的義務和要盡最大的努力來推動和保障工業產權所含的所有權利，遂於2005年發出第57/2005號行政長官批示，把與發明專利和實用專利的有關收費大幅度降低，甚至是象徵式收費，以吸引本地及外地的產品發明人在澳門申請註冊專利，期望能使到產品在整個區域內而不僅在澳門地區均能得到保護。在行政層面看，儘管經濟局正適用 1971年簽訂的《國際專利分類斯特拉斯堡協定》，但澳門特區並非該協定的締約方，故仍未透過行政長官公告正式把該國際文書適用於澳門。實務上，澳門係有必要簽署該協定並適用該國際文書，使澳門特區的專利分類正式按該協定運作。按照此標準化的分類規定，是能給予澳門特區政府在管理專利事務上便利，以及無論在專利的延伸和註冊申請上，均形成區域和國際水平的統一化管理，並驅使澳門特區履行在區域和國際上保護專利的義務。藉此，藥物專利的管理和監測就能因此而變得系統化起來，亦利於澳門特區政府的經濟局、海關和衛生局等公共部門，分別就藥物在澳門市場生產、進口、出口、註冊、銷售、流通、安全用藥、打擊虛假偽造等環環緊扣的工作，在一些既定行政工作程序上就藥物註冊及其專利的保護共同協作，為保護藥物專利達到更高效益 想。由於澳門特區政府在處理藥物專利方面的經驗不多，縱使有本地生產藥物和進口藥物在本地市場流通，礙於市場實屬微型，故藥物專利申請個案較少，即出現問題亦相對不多亦不嚴重。然而，該等公共部門仍須努力和積極地展開合作，共同商議制定及落實藥物註冊、藥物專利申請、以及藥物專利保護等工作的溝通和協作方案。註釋：1 《工業產權法律制度》第 6 1 條。2 根據現行《工業產權法律制度》第 65 -- 67 條規定，分別以“現有技術”、“發明活動”和“工業實用”為標題作出發明專利必須具新穎性、包含發明活動和工業實用性。新穎性是以技術為主體作出比較的狀態，是當一項發明未被現有技術所包括時才具有的。而何謂現有技術係指在發明專利申請日之前，無論在本地區內或以外均未有以說明、使用或其他途徑為公眾所認知的一切技術。就本地區而言，一項技術在本地區作專利申請當日前提出但尚未公佈者已被視為現有技術。發明活動是對有關領域之專業人士而言，係指發明不是以現有技術的明顯方式所得的。工業實用性係指一項發明之對象可在任一類型之企業活動中製造或使用者。3 同註 1 ，第 1 2 0 條。4 同上註，第 6 2 條。5 同上註，第 6 3 條。6 同上註，第 1 2 1 條。7 根據現行《工業產權法律制度》第 40 條第 1 款規定，專利的首兩期年費係納入相關之申請費用（即名義為“註冊申請”的費用）內，故此，自專利的申請日起首兩年的年費是法定豁免的。而第 3 年的年費是根據該制度第 3 7 條第 1 款規定由總督（現為行政長官）批示決定的。根據現行第 5 /2 00 5 號行政長官批示規定，發明專利第 3 年的年費沒有規定金額，則視為不收費或獲得豁免；而實用專利的第 3 年年費則作出規定而要求支付法定金額。明顯可見，發明專利第 3 年的年費不收費是澳門特別行政區政府給予發明專利權人的一項優惠措施，有助吸引發明人在澳門申請註冊發明專利。8 《二零零四年內地與香港、澳門特別行政區知識產權研討會》專題討論：“三地知識產權的最新發展”澳門特別行政區經濟局（簡報）， 2 004年 1 0月 28--29日。h t t p : / / w w w . i p d . g o v . h k / e n g / n e w s / e v e n t s /ip _symposium _20 04/ Spee ch -Th eme1 (C han %2 0Tsz%20 Wa i).pp t 。9 同註 1 ，第 1 條。1 0 同上註，第 4 條。1 1 澳門特別行政區現行《工業產權法律制度》刊登於1 99 9 年 12 月 1 3 日第 50 期《公報》第 1 組。該法令第7 條指出該法規產生效力之日期為其核准之《工業產權法律制度》第 37 條所指行政長官批示公佈於《澳門特別行政區公報》上所指之生效日期。有關批示為第57 /2 000 號行政長官批示，刊登於 20 00 年 6 月 5 日，該批示第 2 條指出該批示於公佈日之翌日起開始生效，即連同上述法令一並生效。由此看到，葡萄牙延伸至澳門產生效力的《工業產權法典》會與澳門《工業產權法律制度》相抵觸而予以廢止。一般來說，其廢止日期應是《工業產權法律制度》產生效力當日，但由於澳門主權回歸，從葡萄牙延伸至澳門適用之任何法律不再適用，亦即是說《工業產權法典》在澳門的效力直到 199 9 年 12 月 19 日為止。這引致於 19 99 年 1 2月20 日至 2 00 0 年 6 月 5 日期間，在澳門特別行政區內沒有任何具法律效力和與工業產權有關的法律，從而形成了工業產權法律的 “真空期 ”。換言之，在該期間內沒有任何法律依據申請任一類型的工業產權，包括專利在內。不過，在《工業產權法律制度》第 2 條規定下，按《工業產權法典》規定授予之工業產權在澳門繼續有效，直到其存續期或保護期屆滿為止，給予當時既有的工業產權一個最低的保障。1 2 到 20 06 年 4 月為止，簽署了《歐洲專利公約》而成為締約國有 3 1 個國家，分別是：奧地利、比利時、保加利亞、塞普勒斯、捷克共和國、丹麥、愛沙尼亞、芬蘭、法國、德國、希臘、匈牙利、冰島、愛爾蘭、意大利、拉脫維亞、列支敦斯登、立陶宛、盧森堡、摩納哥、荷蘭、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、斯洛伐克、斯洛維尼亞、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其和英國。此外，有 5 個所謂的“延伸國”確定歐洲專利但非為《歐洲專利公約》締約國。她們是阿爾巴尼亞、克羅地亞、馬其頓、塞爾維亞和黑山、波斯尼亞和黑
澳門專利保護──兼論藥品專利及其註冊現況澳門研究46第41期塞哥維那。以上資料於 20 0 6 年 9 月 15 日參考：h tt p :/ /en. wikipe dia. org/w iki/Europ ean _pat ent _of fice 。1 3 在世界貿易組織部長級會議的多哈回合中，其發出的“多哈聲明”第 1 7 段末所指，發出就 TRI PS 與公共衛生之關係作出了分開的聲明，並於 20 0 1 年 1 1 月 1 4 日採納了“D ecla rat ion o n th e TRI PS Agre eme nt a nd Pu bli cHea lth (WT/MI N(01) /D EC/ 2)”。見該分開聲明的第 4點。1 4 世界貿易組織網頁：ht tp :/ /w ww .w to. org /en glish /t rato p_ e/dda _e/ doha explain ed_ e.ht m#tr ips 。1 5 世界貿易組織於 200 3 年 8 月 3 0 日發出了一份決定，名為：“Imp lemen ta tion of Pa ra graph 6 of t he Doh a Declara -tion on t he TR IPS Agre ement an d Public H ealth (WT/L/ 540)”。此決定對實施《TR I PS 和公共衛生的聲明》之第 6 段作出詳細的解釋，以及對實施的程序進行了一些規範，務求讓適用第 6 段的國家，尤其是發展中國家和最不發達國家因缺乏生產藥物能力而需從其他成員國進口藥物的規範。該決定釐訂了“藥劑產品”、“合資格的進口國”和“出口國”，使到實施該第 6 段時得到明確的規範，並易於操作。1 6《工業產權法律制度》第 3編，第 1章第 3節，第1 25--128條。1 7 按照 1 999 年 12 月 13 日頒佈的第 97 /99 /M 號法令通過的《工業產權法律制度》之規定，其第 1 09--11 6 條係對強制許可的內容作出規定的。1 8 宋錫祥：《論澳門知識產權法律制度──兼論與內地知識產權法的比較》，載於《法學論叢：中國區域法問題研討會論文集》，澳門︰澳門大學法學院高級法律研究所出版， 2 00 5 年。1 9 經濟局網頁： h t t p : / / w w w . e c o n o m i a . g o v. m o / p a g e /redirect_ c.jsp?C urre ntP age= pknow ledg e 。2 0 第 12 0/2 00 5 號行政長官批示，刊登於 20 05 年 5 月 2 日第 18 期《公報》第 1 組內。2 1 第 13 1/2 00 1 號行政長官批示，刊登於 20 01 年 7 月 2 日第 27 期《公報》第 1 組內。2 2 衛生局網頁：h t t p: / / w w w. ss m. g ov .m o / de si gn / se rvi ce s/c_a rea _ fa rm_ rg(4 .4 .1 ) . ht m 。2 3 衛生局的第 1 1 /S S/ 2 0 0 5 號批示枇准，刊登於 2 0 05 年4 月 1 3 日第 1 5 期《公報》第 2 組內的通告內。2 4 提供最新西藥和中成藥及傳統藥物資料的衛生局網頁為：h tt p :/ / ww w .s sm. go v. mo /d af w eb / da f we b .h tm；h tt p: / /ww w .ss m. go v.m o/ da f we bM TC/ da f we b. h tm 。2 5 澳門特別行政區政府衛生局：《 2 0 0 4 年度統計年刊》，第 14 0 、 1 41 頁。2 6 根據 19 66 年 1 2 月 16 日聯合國大會採納的《經濟、社會、文化權利國際公約》第 1 2 條第 1 款的規定，“本公約締約國承認人人有權享有能達到的最高的體質和心理健康的標準。”基於此規定，澳門特別行政區《民法典》第 71 條規定“身心完整權”所體現的內容是全面的，它從宏觀層面出發保障自然人的生理和心理兩方面的健康。所謂健康權，是指自然人所具有的、維護自己生理機能的正常運行和功能正常發揮的人格權，其內容包括健康維護權和勞動能力。2 7 湯家耀：《1 91 8 流感大流行綜述》，載於《澳門醫療與健康》，第 6 卷，第 3 期， 20 05 年。於 1 918 年流感大流行的全球發病人數約為 5 億，佔當時全球人口的25--3 0%；而死亡人數估計高達 500 0 萬人，相當於當時全球人口的 2. 5% 。2 8“特敏福”在澳門特別行政區的商標註冊可以在經濟局網頁查詢， h t t p : / / w w w . e c o n o m i a . g o v . m o / p a g e /redirect_ c. jsp?Cu rre ntPag e=ma rca。它在澳門的註冊僅以“文字商標”“TAM IFL U”為之，沒有中文名稱，即其中文商標“特敏福”、“達菲”或“克流感”均沒有在澳門註冊，亦即只有藥物名稱為 Tamif lu 的商標受到澳門特別行政區保護。其商標申請日為 20 0 5 年 1 0 月26 日，註冊生效日為 20 06年 2 月 9日，有效期為 7年。其註冊之批給刊登於第 9 期澳門特別行政區《公報》第 2 組內。2 9 ht tp :/ /ww w. te cro .o rg/d ev/ cont en ts/t op ics.p hp? ID =4 5（20 05年 12 月 31 日）。
託管制及其在區域發展中的應用澳門研究48第41期方面存在差異：信託的對象比託管更寬泛；信託的受託方一般為信託公司或信託銀行，託管的受託方則可以是一般企業、政府組織及其他法人甚至自然人；信託的受託方通常需有專門職能與金融資質，託管的受託方則不一定。託管與併購：併購（M ergers and Ac qui si t ions／M&A）通常指企業與企業之間基於產權交易的重組行為，包括兩家或兩家以上公司合併及一家公司通過購買另一家公司的股份或資產而獲得對後者的控制權。而託管不僅不涉及產權變更及各自獨立的法律地位，而且本身就是為避開敏感複雜的產權問題而設計的一種特殊制度安排。託管與合營：合營（J oi nt ly -owned ）指兩方或兩方以上從事某項共同控制的經濟活動的合同約定，可分為三類：共同控制經營、共同控制資產和共同控制實體。而託管對象則完全交由受託方經營管理，委託方退居次要位置並不再干預或參與運作。託管地與殖民地：殖民地（Col ony）是喪失主權，沒有政治、經濟、軍事和外交等獨立權利，完全受宗主國管控的地區，緣於雙方政治經濟地位的非平等性且政治意涵大於經濟意涵。託管（地）則不涉及主權問題，基於雙方政治經濟地位的完全平等且更多是一種經濟行為。託管與租界：中國的租界（Conc ess ion）是帝國主義列強基於不平等地位與條約，脅迫清政府在通商口岸城市劃出的供租借國完全管控的特定區域，實際上淪為了既喪失主權、也喪失管轄權的“國中之國”。 5而除了已逐漸走向獨立的聯合國託管地外，一般託管（地）只是一種平等互利自願的單純經濟合作行為，且迄今尚只涉及一國內的區際託管。託管與接管：接管（Takeov er）本意為管理權的更替與交接，可能涉及也可能不涉及所有權變更，而託管則有意避開所有權變更問題。三、託管制的經濟分析在實際操作中，任何託管行為或託管項目都需進行經濟分析以評估其是否可行（事前）、託管績效如何（事後）。下面以土地託管亦即託管地模式為例加以分析。該模式是為了充分發揮兩個不存在隸屬關係的區域的各自比較優勢，為達到經濟利益最大化，實現雙方共贏，採取由一方出土地，另一方出資金和管理來進行共同開發經營，然後按協議進行利益共享的一種區域發展模式。代託管地主要是一種經濟行為，其前提是不改變土地的主權或原來的行政區劃，不同於二戰後聯合國為解決部分領土歸屬問題所採取的特殊託管地模式（表1）。表1 兩種託管地模式的對比項目方式目 的 成 因 未來地位 期 限聯合國託管地 政 治 聯合國委託授權 趨向獨立或自治 直至有能力自治當代託管地 經 濟 雙方自發行為 不涉及政治地位 雙方協商確定資料來源：《國際法》，北京：中國方正出版社， 20 0 3 年，第570 頁。(一) 託管的經濟條件只有滿足一定的經濟條件，亦即對象區域在託管後預期會發生收益淨增（收益淨現值）時，託管才具有經濟意義或經濟上的可行性。這意味 任何託管地決策需首先滿足：NPV 2 NPV 1+ D (1)其中：NPV 2：被託管條件下對象區域預期收益現值；NPV 1：不託管條件下對象區域預期收益現值；D：託管成本預期現值（對委託方）或託管收益預期現值（對受託方）。託管期內（在被託管條件下）或相應期限內（在不託管條件下）的NPV 2、NPV 1，可選擇相對最能反映區域綜合發展績效的主要經濟指標（如G DP、財政收入）、參考歷史資料及相近案例，通過下式測算得出：(2)(3)其中：cn：不託管情況下第 n年的預期收益；：被託管情況下第 n年的預期收益；n：託管期n年；k：預期貼現率。(二) 參數D的確定D是達成託管協議的又一關鍵因素，也是體現託管地之利益共享原則的一個重要變量，可以固定年
49《澳門研究》第41期2007. 8金的形式支付，或按一定比例從託管地財政淨收入中提取。為確定雙方都能接受的D值，可參照加布里埃爾（P. G abri e l）思路6，將委託方可以接受的託管條件R表示為願意託管的託管方的數量F、託管的特殊貢獻C和委託方對潛在受託方的競爭地位P1等的函數，即：R = f 1 (F , C , P 1 , … ) (4)而潛在受託方可以接受的託管條件T則為對外產業轉移和託管的需求 I、可以託管的區域數量N、以及潛在託管方對區域託管的競爭地位P 2等的函數，即：T = f 2 (I , N, P 2 , … ) (5)兩函數在交匯點達成相互關係的均衡狀態（圖1），D*即是雙方最有可能同時接受的均衡成本或收益。圖1 託管成本 D的均衡分析(三) 託管後的績效評價分析託管地模式啟動或期滿後，必須將託管後實際達成的績效與託管前預期的績效作對比，以檢驗託管效果、總結實操經驗、糾正執行偏差並為利益分配提供進一步的依據。託管績效評價從縱向看主要包括年度（定期）績效評價和協議期滿（終期）績效評價；從橫向看則可分為核心績效指標評價和非核心績效指標評價；評價方法主要是將期末實際達成的績效指標與期初預期（託管與不託管條件下可望達成）的績效指標、按某一時間點現值進行對照，看託管安排“是否真的”（定性評價）以及“究竟如何”（定量評價）更為“合算”、“經濟”、“有效”，其中滿足式 ( 6)為最低標準（N PV 3為託管後對象區域實際達成的收益現值）。N PV 3 N PV 2≧ NPV 1 + D (6)四、託管制在區域發展中的應用為協調區域發展、拓展發展空間，國內一些地區在發展模式上進行了有益探索。 2000年，武漢市將其江夏區佛祖嶺村等一批基層行政區劃單位移交武漢東湖新技術開發區託管，為高新區擴展了承載空間，開創了區域發展的新模式。託管地在東湖開發區的統一管理和統籌規劃下，進一步完善了城市功能，提高了土地使用效益，促進了城鄉結合部的城市化建設和農民就業。隨後，安徽、江蘇、廣西、陝西等地也進行了相應的試點。託管制在區域發展中起到了重要的作用，有 廣闊的應用前景。(一) 託管制在開發區的應用中國開發區目前面臨的一個突出問題是：一方面部分沿海及中心城市的開發區因發展迅猛而遭遇資源環境承載力瓶頸，亟待騰出舊空間或尋找新空間來承接和發展高端產業；另一方面部分內陸、省級及省級以下開發區卻遭遇邊緣化困境，以至招商引資乏力、大片土地閒置甚至發展難以為繼。這其中既有挑戰，更有機遇。如果將前者的管理、資金、資訊、商譽、人脈等優勢與後者充裕的土地、勞動力、環境容量等結合起來，不就是一種雙贏互利的安排？豈不既可解決前者的發展空間不足問題，又能解決後者的發展投入不足問題，更有望解決佔全國開發區總數96%以上的各類非國家級開發區的發展困境問題？而實現這種跨地域跨空間資源配置的最簡易最經濟模式就是託管制。這裏的託管對象主要是客觀上存在一定託管需求的某些內陸開發區，委託方當是其上級亦即這些開發區所在省、市、縣的政府，受託方則是客觀上有較強擴張需求和綜合實力的某些沿海或中心城市開發區。這種“開發區託管開發區”的模式尤其適合於目前珠三角各類開發區的產業外移與週邊眾多省級、市級、縣級開發區的發展圖存。雙方的互補需求從（表2）可見一斑。為此廣東省已出台相關規制和鼓勵政策，但每一託管協議的達成仍有待雙方商定一個雙贏的運作與利益分享安排。（二）託管地在西部大開發中的運用現行的西部開發主要有國家扶持，地方協作等方式。 7前者主要是國家為西部開發提供財政金融政
59《澳門研究》第41期2007. 8永業化的傾向。基於技術和非個性的標準，通過競爭的方式選用人員，並且人員一經錄用，組織便不能隨意結束契約關係。基於人員的資歷、地位或成就進行薪資的給付。組織有固定的薪俸制度，並根據年資、成就或兩者兼而有之進行獎懲升遷。現代官僚體系的這種理性合理性的設計，從效率與功能上看的確具有科學的客觀的價值。因為：依據層級節制的原則，上下之間的關係可以達到指揮自如、命令貫徹，形成一個完整統一的有機體；法令規章完備，責權劃分明確，依法行使職權，可以使組織運作擺脫人情的不確定因素的干擾；組織運作依正式的規則，確保組織運行必要的權威和“對事不對人”的工作原則；人員的選用依據專長和能力，可以提高工作效率，使組織的業務達到高度專業化；固定的薪俸制度，以及依年資或成就的獎懲制度和升遷制度，能保證組織的穩定運轉和工作績效的提高。但現代官僚體系本身存在 缺失，韋伯將官僚制度向人類活動所有領域擴展的現象視為一種理性化的傾向。在強調官僚制結構正功能的同時，韋伯也指出了其負面作用。韋伯認為：官僚制傾向於壟斷信息，使外人不可能知道決策的基礎；而高度專業化和職業化的科層制作為一種固定的社會結構，也會抗拒各種合理的變遷，從而容易缺乏效率並導致文牘作風；更為重要的是，這種結構將會以一種不斷擴大的非人性化形式去造就其參與者的非人格傾向。 4應該明確，韋伯在這裡所討論的官僚體系的理想類型的結構並不試圖代表實際的情形，只是為組織分析提供基本的概念，以有效的指導經驗研究。米歇爾斯（R ober t Mic hels）也十分關注現代官僚制度的局限性和弊端，在 《政黨論》（P o l i t i c alPart i es）5一書中，他研究了20世紀初歐洲國家的勞工組織和社會主義黨派。米歇爾斯發現，在民主制度下，當組織的一般成員需要授權領導人去處理實施組織事務時，組織就會產生一種等級結構，從而改變了組織成員間原有的平行關係，導致了組織中的兩極分化。這個過程最終的結果是產生了組織中的精英，並形成了精英壟斷組織的局面。這是個重要的發現，因為它揭示了普通公眾產生相對剝奪感的一個重要來源。具體而言，在組織中，其成員總是被告之，只要按照一定的方式去努力，就能達到對於組織所要求的個人目標的實現（這是人們普遍認同，甚至無需告之的）。在組織發展最初和民主的氛圍中，這當然是一個十分合理的邏輯。但是，一當組織產生精英壟斷時（在米歇爾斯看來這是必然的結果），精英便會因為自己或是組織的利益，而以一種很難被攻擊或是被發現的手段，去破壞上述邏輯的合理性，這使得那些非精英的成員很容易感受到相對的剝奪──在他們看來，這個組織和制度沒有給他們應得的東西。在上個世紀中期，以默頓（Robert K . Merton）為主要代表的哥倫比亞學派也在不同的官僚制組織中做了一系列的個案研究。這些研究 眼於科層制度在具體生活中的反功能，注重對組織弊病的思考與研究。事實上，反功能（ dys funct i on）一詞也是由默頓創造的，在《官僚制結構與個性》（B ur eau c r at i cS t ruc ture and Pers onali ty）一文中，他對韋伯的理論做了重要的補充。韋伯認為官僚制是達成效率的有效手段，但是默頓卻對使能在一般情況下產生效率的因素在特定情況下導致無效率的過程給予重視。他指出，用來確保運轉的可靠性和充分性的結構手段─規則、紀律和等級職業等，也導致過度遵從規章的結果，而這樣一來，往往又會誘發膽怯、保守主義和唯技術主義等問題。 6 而古爾德納（A l v i nG oul dner）、 J ‧布勞（ Jud ith R. B l au）與塞爾茲尼克（Phil ip Selz nic k）所做的實地研究（如塞早年所做的田納西谷地權威研究），都佐證了默頓的結論，證明了組織在一定的情況下會成為變革與創新的抵制力量。但是P‧布勞（Peter M. B l au）指出這些研究並沒有指出組織結構中的一些具體因素才是保守主義和抵抗變革的淵源。極具人文情懷的學者米爾斯（C. Wr ight Mi ll s）也曾試圖提醒人們注意，從小企業競爭到大公司時代的變化，將給個人帶來危險：我們不再為了製造更有銷路的產品而展開競爭，現在我們出售自己的個性。為了取悅官僚制中的上層與精英，我們將自身變成最具吸引力、最有效的競爭工具。這培養了一種“空姐綜合症”（Stewa rdes s s ynd rome ）──對剛剛遇見的陌生人熱情微笑，好像是久未謀面的老朋友。這種商品情感根本不是我們自己的思想，我們被迫將自我重新包裝成一個“組織人”的形式。 7
61《澳門研究》第41期2007. 8場，模糊了國家與市場、政府與社會之間的分界線。儘管在有關後現代公共行政的文獻中，我們可以發現多數理論都對韋伯的現代官僚體系所代表的理性提出了挑戰。但是並不是所有的聲音都是反對韋伯的現代官僚體系的。例如，在 20世紀 90年代美國公共行政重建運動中，一方面，一些學者如格羅德‧加威通過參與觀察的實驗方法來駁斥“公共行政已經老掉牙的理論”，即以韋伯為代表的現代官僚體系理論。 11但是另一方面，伍德（B. Dan Wood）和沃特曼（R ic hard W. Water man）則運用更為精確的定量方法來對從8個聯邦機構收集而來的資料進行分析，他們所得出的研究結果，與現代官僚制度是“失控的”或“反映遲鈍”的一般觀念相矛盾。相反，他們把公共機構看作是高度動態的、變革的並是與民主相因應的。換言之，“對官僚民主抱樂觀主義是有理由的”。12 但是不管怎麼說，隨 20世紀80年代以來，推行政府體制改革和行政革新已經成為了時代的風潮，許多國家都在積極研究如何應對。例如，20世紀70和80年代發起於英國、新西蘭等國的“再造政府”、“政府重塑”運動，迅速波及到西方主要發達國家。巴澤勒‧米歇爾研究了美國明尼蘇達州在 2 0 世紀 8 0 年代所發起的政府再造計劃（Striv i ng Towar d Ex cel l ence in Perfor manc e pr ogram,ST EP）。13 在研究中，米歇爾敏銳而恰當地分析了政府架構下現代官僚組織與後現代官僚組織各自的特徵，表 1概括了他的主要觀點：表1 政府架構下現代官僚組織與後現代官僚組織的比較圖示現代官僚組織的要素 後現代官僚組織的要素公共利益（pub l ic in t er es t） 市民價值（c i tiz en v a lue）效率（eff icie ncy） 品質與價值管理（ad min i st r a tion） 生產（pr oduc tio n）控制（c ontr o l） 通過努力贏得對規範的遵從明確的功能、權威與結構 目標的識別、顧客與服務為成本和花費辯護 陳述價值責任制（ res pon sib i l i ty） 問責制（A c coun tab i l i t y）遵循規章制度與程序 理解並應用規範，解決問題，改進程序行政體系的運轉 增加顧客的選擇，提供激勵，測量並分析結果資料來源︰B ar ze lay , M ., Br eak ing T hrough Bur eauc rac y（B er ke ley :Un iv ers i ty o f Ca l i f o rn ia Pr es s, 1992）, p . 118.與韋伯類似，查爾斯‧赫克胥 14 也歸納了後現代官僚組織（post -bureaucr ati c organiz ati on）的理想類型：經由制度性的對話與商討來達成一致的意見，而非盲目的聽從權威或者規則；組織的影響力主要來源於說服或是遊說，而非是組織層級；影響力乃是基於彼此的信任與相互依賴的關係，而非是基於狹隘的自私自利或部門的利益；通過對組織目標的強調而非是通過正式的工作定義或是規章制度來實現組織內部的整合；信息共享而非是屏蔽或隱藏信息；組織的行為與行動乃是基於大體的原則而非總是依賴正式的規章；組織內部的磋商與交流是因應某一問題或是針對某個項目，而非是基於一系列正式的命令；對 資 格 或 專 長 的 確 認 是 通 過 專 業 協 會（as soc iat ion）和同行評定（peer v al uat ion）來實現的，而非是由正式的證書與專業級別來判定的；鬆散與開放的組織邊界能夠包容內外部各種組織要素的自由流動；考核、補償與晉升的標準乃是根據公眾接受的和協商的標準來執行，而不是根據剛性的客觀標準來執行；基於持續的評估而有對持續變遷的期望，而並非是基於一套固定並且假定為正確合適的程序而對組織的恆久不變抱有期望。由此可見，就組織內部的層級和規則而言，後現代的官僚體系不再過分強調政府內部的層級和規章制度式管理。在此情況下，公務員被期望 對甚麼是公共利益做出自己的決定，甚至有時可以依據某種程序做出與既定政策或名義上的政治家的期望完全相反的決定。後現代官僚體系強調公務員的獨立性與個人自尊，注重減少繁文縟節對公共行政事務的羈絆。與此同時，在後現代官僚體系看來，公務員不應被看成是一種終身職業，不再憑 一種“社會契約”就可以獲得一定的收入以保障其職業的安全穩定。因為這種永久性會造成政府組織功能失調。另外，為促進組織內外各方之間的相互流動，後現代官僚體系還調動了其它類型的組織模式，如臨時的委員會，還有如虛擬組織，將對公共事務感
63《澳門研究》第41期2007. 8及訂定澳門特別行政區駐外辦事處人員制度、公務人員公積金制度等等。當然公務員制度的修訂是一個長期的過程，許多制度都需要不斷地進行修訂，包括公共行政職程、領導級管理人員的委任制度、薪酬體系、公務人員津貼制度、醫療制度、紀律制度等。完善的規章制度不僅規範了公務員的招聘、甄選、考核，薪酬制度、退休制度、醫療制度為公務員隊伍的穩定提供了制度保障，而且提高了公務員的高效性和問責性。(三) 體現後現代官僚體系特徵的方面澳門回歸以來，特區政府把握了時代的脈搏，順應了世界的潮流，吸收借鑑了“企業家政府”、“新公共行政理論”和“新公共管理理論”的精華，針對澳門旅遊博彩城市的特點，順應現代政府公共部門改革的“服務承諾”制潮流，提出了打造“服務行政”的改革思路。要求公務員思維由官僚向公僕作根本性轉變，增進服務意識。澳門特區政府在每年的施政報告中都提出要在政府部門推行ISO 9000服務承諾計劃。通過推行“服務承諾”和“一站式服務”，優化服務流程，簡化辦事程序和手續，加強公共行政的問責性和高效性。如特區行政長官何厚鏵在 2001年澳門特別行政區政府的施政報告中就提出，“廣泛的推行‘服務承諾’計劃；引入私人企業管理的模式，嘗試採用質量管理認證方法（例如 ISO 900 0）”； 2002 年提出“盡量以‘一站式’邏輯，為市民提供公共服務”；2003年進一步提出“繼續推廣和深化‘一站式’服務之外，將加緊籌建功能高度集中的一站式民政綜合服務中心，全面推廣服務承諾”；並在社會福利服務發展方面，政府加強了與民間團體的合作，充分利用民間社會的資源。在公務員的管理上，引入競爭機制，建立有期限的僱傭制度。澳門的公務員編制分固定、定期委任、合約、定期僱用及臨時工，這就突破了永業制組織缺乏競爭性的特點。並且設立了許多工作小組、特別委員會、項目小組等增加靈活度的組織形式。為了改變官僚制的官員嚴格按章辦事、循規蹈矩的傳統，讓政府官員盡可能發揮出潛能和創造力，以令社會各階層滿意地創造性地工作，增進社會的整體利益，加強公務員的培訓。建立定期、有針對性的培訓機制，是澳門公務員制度改革的一大趨勢。如澳門特區政府與外交部日前簽訂一項合作培訓澳門國際法人才的協議，專門培養相關的法律人才；行政暨公職局與國家行政學院合辦“中高級公務員基本培訓課程”，旨在加深特區中、高級公務員對“一國兩制”和《澳門基本法》的認識，瞭解內地的發展形勢，增強國家觀念；以及其它“外交禮儀培訓課程”、“中國行政管理課程”等陸續開展，以強化公務員的決策作用和執行規章制度的靈活性。並於 2002年成立了公共行政觀察站，邀請了一批公務員代表、學者、各大社團代表定期舉行會議，學習和研究國內外行政改革的經驗與理論，討論如何穩定開展特區的行政改革。為了改變官僚體系造成的行政管理過分依賴龐大壟斷的、缺乏外部監督制約的官僚機構，使公務員行政能夠得到外部環境的監督和指導，提出“以民為本”的行政理念。在實踐中進行公職制度改革，建立問責制。重新檢討公共行政部門的結構及人員編制，改善公務員的招聘及遴選方法；對公職制度中的考評、晉升、培訓、退休等具體制度進行重新檢討並改革。按照《澳門基本法》要求，設立廉政公署和審計署，以監督、調查、防止政府部門中的腐敗現象，直接向行政長官負責，獨立工作，保證了其問責機構的獨立性、公正性與權威性。績效管理與績效評估在澳門特區政府公務員制度改革中也得到充分重視。第8/2004號法律《公共行政工作人員工作表現評核原則》，規定了如：激勵工作人員、改善工作人員的工作表現、促進上下溝通、改善人力資源綜合管理、提倡優質服務等評核原則，並通過第 31/2004號行政法規《公共行政工作人員的工作表現評核一般制度》規範了評核的具體程序和方法。工作人員工作表現評核制度規定設立獨立的“評核咨詢委員會”組織評核，將工作成效、責任感、主動性及自主能力、工作關係、資源管理等因素納入評核項目，並且將擔任主管官職的人員也納入評核範圍，而且屬下的人員可對主管官員的工作表現發表意見。這就改進了現代官僚體系嚴格按等級層次規定命令與服從的關係的局限。除此之外，還加強公眾通過公共責任機制如投訴對公務人員行政績效的間接控制。在運用新技術方面，澳門特區政府在個別部門嘗試引入企業管理的先進模式，實行 ISO 9000質量
後現代官僚體系理論與澳門公務員制度澳門研究64第41期管理認證，取得經驗後逐步推廣。並且積極構建“信息高速公路”，應用電子交換數據等現代化系統，努力提高公務人員的公共服務。五、結語及建議本文的基本結論是，現時澳門特區公務員制度及其改革，一方面保留和吸收了澳葡殖民政府時期的合理方面，但同時也延續了以前的官僚制度的一些弊端。或許此點再一次驗證了著名的“路徑依賴”（path-dependence）理論，即在某一制度演進的過程中，其原來賴以生存的歷史、文化及其它要素會持續地對原來制度的某些方面產生強化的影響。另一方面，澳門的公務員制度改革體現了一種現代官僚體系與後現代官僚體系整合的趨勢，即它既沒有完全拋棄現代官僚體系的架構，亦沒有完全接納後現代管理體系的理論設想。澳門公務員制度改革的這一特點或許揭示了在現代官僚體系與後現代官僚體系之外，還存在某種第三條道路，即結合某一國家和地區的實際情況，將二種理論的某些方面合理的融合到公務員制度的改革中去。這的確是個值得研究的課題。最後針對現時的澳門公務員制度改革，作者不揣簡陋，還想提出如下兩點建議：第一，在公務員制度改革中，應當強調公務員的道德以及職業倫理建設。行政改革的宗旨是提高政府公共服務的能力，這需要廣大公務員的協調配合。但是公務員實際上是採取積極合作的態度還是消極應付，卻是法律制度、組織規則等無法規制的。另外，在處理政府、市民及公務員三者之間的關係上，公務員若要盡到自己的責任，做到不偏不倚，也是非有高尚的職業操守以及職業倫理而無法保證的。所以加強現有公務員的道德以及職業倫理建設便顯得特別重要，這方面可以多借鑑香港和新加坡的經驗。第二，進一步推動澳門的民主建設，建立一個真正的市民社會。因為只有加強公眾的民主意識以及參政意識，才能有效的促進澳門的公務員制度變革及對公務員的監督。現時澳門的公務員制度改革不僅需要完備的法制，更需要贏得廣大市民的理解、支持以及參與。只有做到這一點，才有可能處理好政府、市民與公務員三者之間的關係，創建一個真正的和諧社會。註釋：1 Li ps on L .著，劉曉等譯：《政治學的重大問題》，北京：華夏出版社， 2 00 1 年，第 45 頁。2 金世斌：《制約國家公務員制度的社會生態環境分析》，載於《人大複印資料‧中國政治卷》，第 7 期，199 8 年。3 馬克斯‧韋伯著，林榮遠譯：《經濟與社會》，北京︰商務印書館， 1 99 8 年，第 2 42--25 1 頁。4 Webe r, M., The Theo ry of Social and Econo mic Org anizat ion(Ne w Yo rk: Oxfo rd U ni versity Press, 199 7) .5 Mich els, R ., tra nsla te d b y Ede n a nd C ed ar Pa ul , Po lit icalPar tie s: A so ci ological stud y of th e o ligarchical ten dencie s ofmod ern de mocracy (Ne w York: C olli er B ooks, 1 962 ) .6 Merto n, R. K., Social The ory and Social Structure (New Yo rk:F re e Pre ss, 195 8) .7 Mills, C. W., Th e Po we r Eli te (N ew York: Oxfo rd Un iversit yPress, 19 59) .8 Cro zier , M. , The Burea ucrat ic Phe no men on (C hicag o: Un i-versity of C hica go Press, 1 964 ) .9 戴維‧雷‧格里芬（D. R. Gr if f in）主編：《後現代精神與社會》（ Sp ir i t u a l i t y a n d S o ci e t y : P o st m o d e rnVisi on s）；中譯本，王成兵譯：《後現代精神》，北京︰中央編譯出版社， 2 0 05 年。1 0 福爾柯：《追求後現代》，北京：中央編譯出版社，199 8 年。1 1 里查德‧ J ‧斯蒂爾曼（R ich a rd J. S ti llm a n）、聞道譯：《美國公共行政重建運動：從“狂熱”的反國家主義到 9 0 年代“適度”的反國家主義（下）》，載於《北京行政學院學報》，第 1 期， 20 0 0 年。1 2 Wood, B. D. & Wate rma n, R. W. , Bu re aucratic D yn amics: Therole of bu re aucracy in a de mocracy (Westview Press, 19 94) ,p. 1 51 .1 3 Ba rze la y, M ., Bre aki ng Thr ou g h Bu re au cra cy (B erke le y:Un iv ersi ty o f C a lif o rni a Pre ss, 19 9 2) .1 4 He cksch er , C. , “D ef in in g t he Po st-B ure au cra tic Typ e ”, inH ec ksch e r , C . an d D o n ne ll o n, A . ed i te d . Th e Po st -b u -rea u crat ic Org a niza t io n: Ne w Pe rsp ec tiv es o n Org an iza -ti on a l Ch an ge (Ca li fo rni a: Sa ge Pub li cat io n s, 1 99 4) , p p.25 --2 8 .參考書目：1. Barzelay, M. , Breaking Through Bureaucracy (Berkeley:University of California Press, 1992).2 . Crozier, M., The Bureaucratic Phenomenon (Chicago: Uni-versity of Chicago Press, 1964).3 . Heckscher, C., “Defining the Post-Bureaucratic Type,” inHecksc her, C. & Donnellon, A. (eds.), The Post-bureau-cratic Organization: New perspec tives on organizationalchange (California: Sage Publications, 1994), pp.14--62.4 . Michels, R. , translated by Eden and Cedar Paul, PoliticalParties: A sociological study of the oligarchical tendenciesof modern democracy (New York: Collier Books, 1962).5 . Mills , C. W., The Power Elite (NewYork: Oxford UniversityPress, 1959).6 . Mommsen, W. J., The Age of Bureauc rac y (Ne w York:Harper & Row, 1974).7 . Merton, R. K. , Social Theory and Social Structure (New
65《澳門研究》第41期2007. 8York: Free Press, 1958).8 . Wood, B. D. & Waterman, R. W., Bureaucratic Dynamics:The role of bureaucracy in a democracy (Westview Press,1994) .9 . Weber, M., The Theory of Social and Economic Organiza-tion (New York: Oxford University Press, 1997).10. 蔡立輝：《論公共行政發展的民主價值取向與政府行政模式轉換》，載於王樂夫、陳瑞蓮、熊美娟編：《“21 世紀的公共管理：機遇與挑戰”國際學術研討會文集》，北京︰中國社會科學出版社， 2004 年。11. 戴維‧雷‧格里芬（D.R.Griffin）主編：《後現代精神與社會》（Spirituality and Society: Postmodern Visions）；中譯本，王成兵譯：《後現代精神》，北京︰中央編譯出版社， 2005 年。12. 福爾柯：《追求後現代》，北京：中央編譯出版社，1998 年。13. 金世斌：《制約國家公務員制度的社會生態環境分析》，載於《人大複印資料‧中國政治卷》第 7 期，1998 年。14. 鄺少明：《論西方國家公務員的憲法地位》，載於《武漢大學學報》（社會科學版），第55 卷，第3 期， 2002年。15. Lipson L.著，劉曉等譯：《政治學的重大問題》，北京：華夏出版社， 2001 年。16. 里查德‧ J ‧斯蒂爾曼（Richard J. Stillman）、聞道譯：《美國公共行政重建運動：從“狂熱”的反國家主義到90 年代“適度”的反國家主義（下）》，載於《北京行政學院學報》，第 1 期， 2000 年。17. 李雁玲：《澳門公務員制度的演變與現狀》，載於《港澳經濟》，第 10 期， 1994 年。18. 劉宗緒：《世界近代史》，北京：高等教育出版社，1986 年。19. 馬克斯‧韋伯著，林榮遠譯：《經濟與社會》，北京︰商務印書館， 1998 年。20. 伍成昌：《澳門的政黨政治和民主發展的局限》，載於吳志良編：《澳門政治與公共政策初探》，澳門︰澳門基金會出版， 1994 年。21. 曉鳴：《澳門的公務員制度》，載於《人力資源》，第 1 期， 2003 年。22. 張康之：《尋找公共行政的論理視角》，北京︰中國人民大學出版社， 2002 年。
Rapid Stocktake of Essential Public Health Functions in Macau66411. IntroductionPublic health systems nowadays are struggling to copewell with a number of modern challenges, such as the emergenceand re-emergence of new diseases, changes in demographicand epidemiological trends, new technologies for health care,communication and information, as well as existing and emergingenvironmental hazards.At the same time, many governments around the worldare reforming their health systems. In many cases, the reformsare focusing too much on treatment services, without payingenough attention to the area of public health. There is evensome evidence showing that some of the key public healthindicators are perhaps slipping backwards.In order to strengthen public health, governments musthave a clear understanding of what public health infrastructurethey should have in place. Since it is not easy to describewhat a public health system should perform in a comprehensiveand practical manner, the idea of essential public health functionshas been raised, so as to make the abstract concept of publichealth more readily measurable and understandable. The rationaleis that measuring the performance of public health functionsis essential to improve performance.1.1 Concept of Essential Public Health Functions (EPHFs)Essential public health functions were described by Yachtin 1996 as a set of fundamental activities that address thedeterminants of health, protect a population’s health and treatdiseases. These public health functions represent public goodsand in this respect governments would need to ensure theprovision of these essential functions, but would not necessarilyhave to implement and finance them. They prevent and managethe major contributors to the burden of disease by using effectivetechnical, legislative, administrative and behavior-modifyinginterventions or deterrents, and thereby provide an approachfor intersectional action for health. The EPHF concept willhelp countries define clearly and systematically the core areasof public health work and help ensure the development andsustainability of a comprehensive approach to public health.It is believed that this can in turn lead to better control andimprovement in the public health system.1.2 Development of EPHFs for the Western Pacific RegionAccording to a report published by the Institute of Medicineof United States in 1988, the committee for the study of thefuture of public health identified three core functions of publichealth agencies at all levels of government, namely assessment,policy development and assurance. Based on these three corefunctions, 10 essential public health services were furtheridentified in the United States in 1994. Subsequently, in 1998,an international Delphi study published by WHO identified 9EPHF categories which were further divided into 37 functions.Later in 2001, Pan American Health Organization, Centersfor Disease Control and Prevention and Latin-American Centreof Investigation on Health Systems jointly identified 11 functions.Most recently, after considering various sets of essential publichealth functions, mainly those from the above-mentioned WHODelphi study, USA and the CDC et al, nine essential publichealth functions were finally developed by an International ProjectRapid Stocktake of Essential Public HealthFunctions in MacauTong Ka Io, Sio Hao LengTong Ka Io is the Head of Center for Disease Control and Prevention, Health Bureau, Macau;Sio Hao Leng is a Ph.D. Candidate, Tongji Medical College, Huazhong University of Science and Technology, China.
67412007. 8Team of WHO-WPRO which included representatives from Fiji,Malaysia, Vietnam and an international consultant in 2003. Thelist of functions, encompassing a total of 9 functions and 57key tasks (see Appendix), was considered appropriate for theWestern Pacific Region and was derived from the WHO surveyof EPHFs, and the work of PAHO. A detailed conceptualframework of each EPHF was further developed by definingthe outcome of each function, specifying the tasks associatedwith each function and listing the practices required to implementeach task. The WPRO framework is characterized by illustratingthe difference and interrelation among the key conceptualcomponents of public health, i.e., core business, functions,practices, services, outcomes and context. Since it was notalways possible to have a common definition that would applyto all countries, a country-specific interpretation was allowedin some instances.Figure 1 Conceptual Framework for EPHF WorkUndertaken in the WPRThe nine EPHFs for the Western Pacific Region areas follows (note that F denotes function):F1. Health situation monitoring and analysis;F2. Epidemiological surveillance/disease prevention andcontrol;F3. Development of policies and planning in public health;F4. Strategic management of health systems and servicesfor population health gain;F5. Regulation and enforcement to protect public health;F6. Human resources development and planning in publichealth;F7. Health promotion, social participation and empowerment;F8. Ensuring the quality of personal and population-basedhealth services;F9. Research, development and implementation of inno-vative public health solutions.1.3 Overall Aim and Specific ObjectivesThe overall aim of this study is to promote a commonunderstanding of EPHFs among the public health professionalsin Macau and, based on the WPR-EPHF framework, to enablereflection on current situation of public health system in Macau.The specific objectives of this study are:to understand and discuss the concept of EPHF andthe nine EPHFs developed for the Western Pacific region;to use rapid and qualitative methods to identify, describeand evaluate the functions currently performed in Macau; andto generate ideas for strengthening public healthinfrastructure and responsibilities in Macau.2. Methods and MaterialsTwo workshops were held for this study. The firstworkshop, with 19 participants, was conducted by Macau PublicHealth Association on 24th June 2006 while the second one,with 36 participants, was held by Center for Disease Controland Prevention of Macau on 12th July 2006.Combined and qualitative methods, including groupdiscussion, brainstorming, opinion survey and simplified nominalgroup technique and, for these purposes, corresponding self-administered qualitative questionnaires and worksheets were usedin both workshops, each of which was divided into four distinctsections.Lecture on the concept of EPHFs: introducing theconcept and history of EPHF and the WPR conceptualframework;Challenging the nine EPHFs and tasks: explainingall functions and key tasks to participants, soliciting proposalsto add more functions to the framework and, in the oppositedirection, to exclude key tasks from it;Rapid stock take of EPHFs in Macau: askingparticipants to complete a situation analysis for each of thenine functions by using formulated self-administeredquestionnaires. The questionnaires mainly focus on assessingsufficiency and competency of workforce, adequacy of institutionalsupport and actual performance in comparison with expected,for each of the key tasks. Overall performance of functionwas estimated by averaging performances of respective keytasks;
Rapid Stocktake of Essential Public Health Functions in Macau6841SWOT analysis: asking participants to identify:strengths and weaknesses: limited to consider theelements of governance (mandate, leadership, regulation,accountability and transparency, participation of civil society,information and education) and stewardship (workforce, fundingmechanisms, support, information, institutions/organizations,laboratories and pharmaceuticals, services, program priorities)necessary for the delivery of EPHFs.opportunities and threats: limited to consider the majorfactors in the context of public health systems (demographicand epidemiological trends, new technologies, environmentalhazards, health reforms).ideas for strengthening the delivery of EPHFs in Macau,based on the discussion of the 10 recommendations concludedfrom the Fiji, Malaysia, Vietnam study.3. Results3.1 Characteristics of ParticipantsA total of 55 participants attended either one of the twoworkshops. More than 80% of the participants were publichealth professionals, of whom the majority was made up ofpublic health physicians (7 out of 55, 13%), public healthnurses (2 out of 55, 4%), public health technicians (11 outof 55, 20%) and sanitary inspectors (25 out of 55, 45%).With respect to the total number of public health physiciansand sanitary inspectors currently available in Macau, aboutthree quarters of both groups (78% and 76% respectively)took part in this study. Most participants (46 out of 55, 84%)were working at operational level, whereas only a smallpercentage of them (6 out of 55, 11%) working at tacticallevel. No participants from the strategic level attended theworkshops.3.2 Challenging the Nine EPFHs and TasksParticipants did not accept any proposal to include additionalfunctions or any proposal to exclude any of the key tasks.3.3 Rapid Stocktake of EPHFs in MacauThe condition of the performance of the 9 functions bythe participants is shown in Figure 2.As shown in Figure 2, the functions which were mostcommonly performed by participants were F1 (health situationmonitoring and analysis, 86%), F2 (epidemiological surveillance/disease prevention and control, 82%) and F7 (health promotion,social participation and empowerment, 73%). On the contrary,the functions which were least commonly performed byparticipants were F8 (ensuring the quality of personal andpopulation-based health services, 36%), F6 (human resourcesdevelopment and planning in public health, 42%) and F3(development of policies and planning in public health, 44%).Further down to key tasks of the functions, the keytasks which were most commonly performed by participantswere listed in descending order as follows (F denotes function;KT denotes key task):F1-KT3 Identify current and potential threats to health(75%);F2-KT5 Respond rapidly to control outbreaks andemerging specific health problems or risks (71%);F7-KT5 Communicate through social marketing andtargeted media communications (66%);F7-KT6 Provide accessible health information resourcesat community levels (66%);F2-KT1 Conduct surveillance of outbreaks and patternsof communicable and non-communicable diseases, injuries, andexposure to environmental agents harmful to health (64%);F2-KT4 Access information and support services forbetter management of health problems of interest (64%);F7-KT4 Facilitate and convene partnerships amonggroups and organizations to promote health (64%);F2-KT2 Investigate disease outbreaks and injury patterns,and the associated risks and hazards (62%);F7-KT3 Empower citizens to change lifestyles and playan active role in changing community norms about particularFigure 2 Participation in Performing EPHFsNotes: F denotes function.
69412007. 8behaviors to achieve permanent, large-scale behavior change (62%).The key tasks which were least commonly performedby participants were listed in descending order as follows:F9-KT2 Identify adequate sources of research funding(11%);F6-KT3 Ensure adequate human resource base for publichealth activities (11%);F9-KT5 Develop processes for dissemination of researchfindings (15%);F4-KT5 Develop competence in evidence-based decision-making that incorporates resource management, leadershipcapacity, and effective communication (15%);F6-KT2 Project workforce requirements in terms ofquantity and quality (16%);F6-KT1 Assess, perform and maintain an inventoryof the human resource base including the professional attributesand distribution (18%);F5-KT1 Promulgate and implement laws and regulationsin public health (18%);F4-KT3 Overcome barriers to access to necessary healthservices by individuals and communities by population-basedpublic health actions (18%);F4-KT2 Resolve and reduce inequities in the use bymultisectoral collaboration that facilitates working with otheragencies and institutions (18%).Figure 3 Actual Performance Compared withExpected Performance of EPHFsNotes: F denotes function.As shown in Figure 3, the functions which were consideredto be best-performed were F2 (epidemiological surveillance/disease prevention and control, 63%), F7 (health promotion,social participation and empowerment, 61%) and F1 (healthsituation monitoring and analysis, 57%). On the contrary, thefunctions which were regarded to be worst-performed wereF3 (development of policies and planning in public health, 49%),F5 (regulation and enforcement to protect public health, 50%)and F8 (ensuring the quality of personal and population-basedhealth services, 52%).Further down to key tasks of the functions, the best-performed key tasks were listed as follows:F2-KT2 Investigate disease outbreaks and injury patterns,and the associated risks and hazards (65.8%);F7-KT6 Provide accessible health information resourcesat community levels (65.2%);F2-KT3 Undertake case finding, diagnosis and treatmentof diseases of public health significance, such as tuberculosis(64.9%);F2-KT5 Respond rapidly to control outbreaks andemerging specific health problems or risks (64.3%);F2-KT1 Conduct surveillance of outbreaks and patternsof communicable and non-communicable diseases, injuries, andexposure to environmental agents harmful to health (63.8%);F2-KT4 Access information and support services forbetter management of health problems of interest (63.7%);F4-KT8 Manage public health to build, implement, andevaluate organized initiatives to address public health problems(62.8%);F7-KT5 Communicate through social marketing andtargeted media communications (62.6%);F7-KT4 Facilitate and convene partnerships amonggroups and organizations to promote health (62.4%);F4-KT9 Prepare for disaster and emergency responseby the health system (61.2%);F7-KT1 Contribute to improving the capacity ofcommunities and decreasing their vulnerability to risks anddamages to health (60.8%);F4-KT6 Advise on priorities of publicly funded healthservices (60.3%);F6-KT4 Ensure workers are adequately educated andtrained with demonstrable certification and recertification(60.0%).
Rapid Stocktake of Essential Public Health Functions in Macau7041The followings were the worst-performed key tasksconsidered by the participants:F3-KT1 Develop policy and legislation to guide thepractice of public health (43.4%);F3-KT2 Develop and evaluate plans to promote andprotect public health (46.2%);F3-KT3 Review and update regulatory frameworks,policy, and their implementation, regularly and systematicallyin the light of health status and assessments of health needs(47.3%);F5-KT2 Review, develop and update regulations in publichealth and develop capacity to regulate (48.5%);F8-KT2 Develop models of quality evaluation (48.6%);F6-KT7 Monitor and evaluate education and trainingprograms (48.8%);F5-KT1 Promulgate and implement laws and regulationsin public health (49.7%);F9-KT7 Develop innovative programs to address theidentified problem (49.8%).On average, almost all key tasks were scored 3, i.e., just adequate, in terms of workforce and institutional support.The followings were a few exceptions:F3-KT1 Develop policy and legislation to guide thepractice of public health (deficient in workforce number, workforcecompetency and institutional support);F3-KT2 Develop and evaluate plans to promote andprotect public health (deficient in workforce number, workforcecompetency and institutional support);F8-KT2 Develop models of quality evaluation (deficientin workforce competency and institutional support);F3-KT3 Review and update regulatory frameworks,policy, and their implementation, regularly and systematicallyin the light of health status and assessments of health needs(deficient in institutional support);F5-KT3 Ensure enforcement of regulations and developcapacity for enforcement (deficient in institutional support).3.4 SWOT Analysis of Current Organization and Deliveryof EPHFsThe results of the SWOT analysis are as follows:Strengths: none of the 13 elements of governance andstewardship was considered as strength by participants;Weaknesses: Only one element of governance,accountability and transparency, was identified as a weakness;Opportunities: new laws and regulations, new medicinesand vaccines, development of information technology anddevelopment of molecular biology were considered asopportunities;Threats: decrease in public health resources, environ-mental pollution, insufficiency of professionals, climate changes,rise in medical costs, increase in floating population, societalchanges (e.g. gambling, social security, etc), increase in stressat work, aging of population and increase in the burden ofchronic diseases were identified as threats;3.5 Ideas Proposed for Strengthening EPHFs in MacauParticipants undertook all 10 recommendations obtainedfrom the Fiji, Malaysia, Vietnam study and viewed a halfof them very relevant for strengthening delivery of EPHFsin Macau: Strengthening health policy development andlegislative frameworks; Developing the public health workforce,including training and continuing education; Strengthening healthmanagement; Strengthening quality improvement; Strength-ening research capability and capacity.The remaining recommendations were considered relevant:Improving information technology; Adequate funding andtransparency of financial management and accountability;Improving data sources, collection, collation, analysis anddissemination; Strengthening primary health care; Integratingvertical programs.Furthermore, more ideas were generated and consideredalso relevant by participants: Strengthening evidence-baseddecision making; Strengthening multisectoral collaboration;Strengthening participation of front line workers.4. ConclusionThe EPHFs derived for the Western Pacific Regionwere generally accepted by public health professionals in Macau.Although many of the EPHFs in Macau have already beenwell established, there is still plenty of room for furtherimprovement. It is important to note that EPHF frameworkenables systematic and profound reflection on actual publichealth system and help generate ideas for its strengthening.
71412007. 8References:Appendix
Rapid Stocktake of Essential Public Health Functions in Macau7241
73《澳門研究》第41期2007. 8一、前言區域經濟政策（regi onal ec onomic poli cy）或稱區域政策是區域經濟學的重要組成部分，是區域經濟研究中的一個十分具體的領域，具有很強的針對性，不同基礎的國家，區域政策研究的內容並不完全相同。區域政策一直受到美國和歐盟等歐美發達國家政府的高度重視，更有研究顯示，區域政策是促進歐盟一體化的關鍵的工具之一。 1澳門毗鄰廣東，廣東的區域經濟政策演進對澳門經濟的發展有相當大的影響。同時，由於區域政策實施過程中有太多的不確定因素，不同利益主體之間存在不同的矛盾，故當中仍然存在不少理論和實踐上問題。因此，對廣東區域政策的內容和特點進行分析及評價，對澳門經濟的發展應有相當的啟示作用。二、區域經濟政策的基礎理論自區域經濟學作為一門學科興起以來，許多學者曾試圖明確界定區域經濟政策的內涵定下一個規範的定義。弗里德曼（J. Fri edman）將區域政策定義為“區域政策處理的是區位的問題，即經濟應該‘在甚麼地方’發展”。 2 C‧羅傑（C.R oger）將區域政策定義為“所有旨在改善經濟活動地理分佈的公共干預；區域政策實際上是試圖改變自由市場經濟造成的某些空間結果，以實現經濟增長和社會的合理分配這兩個目標。”3 阿姆斯特朗與泰勒（H a r v e yArm st r ong & J i m Tay l or）則認為，“區域政策可定義為一組政策工具集，這些政策組合在一起是為了實現某些目標。”4 而筆者認為，區域政策實際上是在市場失靈的情況下，利用“看得見的手”對區域內的經濟事務進行干預，以達至區域的增長和社會發展的目的，它是由政府（包括中央政府和地方政府）干預區域經濟的重要工具之一。在明確了區域政策的定義後，筆者認為還有必要對區域政策的理論基礎作出疏理，以利對區域政策的深入研究。筆者認為，有關理論基礎主要由兩個部分組成，包括：(一) 區域經濟政策的必要性理論既然區域政策是政府干預區域經濟的重要工具之一，那麼這些干預有無必要呢？不同學派的學者提出多種理論觀點，支持區域經濟政策是有必要的較經典理論主要有“地理上的二元經濟結構”理論、“繆爾達爾─赫希曼假說”、“中心─周邊”理論的引入和非均衡發展戰略理論等。“地理上的二元經濟結構”理論是繆爾達爾（G . My rdal）提出的。該理論認為地區間經濟發展的差別或不平衡會因為所謂的“累積性因果循環”而逐步增大，造成“回波效應”和“擴散效應”。總體來說，“回波效應”應佔主導地位，而“擴散效應”的不足令市場力量的作用是傾向擴大而不是縮小區域間的發展差距，最終形成一個不發達國家存在 發達地區和不發達地區的地理上的二元經濟”，故政府要採用適當的區域經濟政策進行必要的干預。“繆爾達爾─赫希曼假說”主要是赫希曼（A.H ir sc hm an）提出的。與繆爾達爾的“回波效應”和“擴散效應”相類似，赫希曼提出了“極化效應”和“涓滴效應”，得出的結論同樣是，市場機制是不夠廣東區域經濟政策及其對澳門的 示阮建中 ** 廣州暨南大學區域經濟學博士研究生、澳門理工學院科研暨出版處高級技術員
廣東區域經濟政策及其對澳門的啟示澳門研究76第41期東區域政策的傾斜性也較為明顯 , 如“珠三角經濟區”區域政策開始時對珠三角的“小三角”的政策和2005年開始支持山區發展的政策等。實際上，也只有當各區域受到不同水平的政府支持或權利時，區域政策才能顯示其效益和作用。而當所有區域均被一視同仁地看待，有關區域的發展是否是因為區域政策的作用是無法確定的。4. 特殊的操作性20世紀90年代以前廣東把很大部分的經濟決策許可權下放到市級政府，不太直接管理地方的發展，有所謂的“見到綠燈大膽走，見到黃燈快步走，見到紅燈繞 走”的廣東經驗；在90年代以後，部分由縣級升級為市級的城市（如東莞、順德等）高速發展，當地政府的管理能力明顯跟不上經濟發展的速度，令部分鎮級政府也享有很大的自主權，自下而上的放權性政策操作模式較為明顯。而從目前泛珠三角區域合作的情況來看， 11省區的區域合作是通過區域內行政首長聯席會議制度、秘書長協調制度和部門銜接落實制度等模式，這與中國傳統的行政管理體制有相當大的差異，筆者認為有關區域政策似乎有一些歐盟區域政策的影子，更顯示了相關區域政策的特殊操作性。5. 不強的協調性由於受到廣東區域政策的自下而上的放權性操作模式所影響，雖然令珠三角經濟迅速繁榮，但廣東區域內城市的相互競爭，造成各城市之間的各自為政，碼頭、機場和港口等基礎設施重複建設，產業結構同構，產業間的優勢未能互補。在長三角的崛起後，雖然廣東的區域政策開始注重區域內和區域間的經濟發展的規劃和秩序問題，但從實際執行的情況來看，廣東區域間的規劃和協調似乎仍未達預期目標。四、廣東區域經濟政策的評價區域政策評價是根據既定程序與方法，在區域政策制定與實施過程中或政策項目完成後對區域政策方案、工具或項目的預期或實際效應和效益進行分析研究，以提高區域政策的合理性與作用。區域政策主要針對下一個或幾個層次的區域政策干預活動，包括：工程（proj ect，即一個單一的，不可分的區域政策干預活動，有確定的時間表和專門的預算，但工程的資金來源單一）、項目（progr amme，即為了實現特定目標而組織的、各種內容不同的活動的組合）、政策（pol ic y，即一系列區域干預活動的組合，這些干預活動在類型上各不相同，直接受益者也不相同，其目標也不是單一的）和專題評價（themat ic evaluat ions，即針對幾個不同項目或活動的共同主題所進行的評價）等。而區域政策的關鍵評價問題包括：適用性（r e lev anc e，即區域政策目標在多大程度上同出現的需要以及國家優先解決的區域問題有關？）、效率（ef f ic i enc y，即區域政策投入在多大程度上轉化成產出或結果？） 、效果（ef fect iv eness，即區域政策在實現的具體目標和總體目標方面作出了多大貢獻？）、效能（ut il i t y，即項目對目標群體或個人的需要產生了甚麼影響？）、可持續能力（sus tainabi lit y，即項目在完成後其積極的影響能保持多長時間？）等。下文將主要針對廣東區域政策的整體效果、有效性和公平性效能進行簡要的評價。(一) 整體效果區域政策的整體效果主要表現為經濟增長和就業效應等方面，一般主要以經濟增長作為區域政策整體效應的主要評價指標。廣東生產總值由 1978年的185億元人民幣增加到2005年的16,300億元人民幣，年均增長13.4%，主要經濟指標在“十五”期間繼續居全國前列。同時，廣東得改革開放風氣之先，開展區域合作起步較早。目前，廣東與香港、澳門的合作已發展成為包括三地在內的大珠三角區域合作，並為三地發展帶來勃勃生機和實實在在的利益。此外，廣東的基礎設施建設較以往完善：全省的交通運輸網路進一步完善；鐵路、港口、航道建設步伐加快；電源電網建設加快進行，西電東送成效顯著，電力供應能力顯著提高；通信基礎設施發展迅速。最後，社會事業快速發展，人民生活水平提高。近年來，廣東開始了文化大省的建設，自然科學和社會科學進一步繁榮，科技綜合實力日益增強。(二) 有效性評價區域政策是否有效，主要是看有關政策是否符合區域經濟的發展。筆者認為，廣東的區域政策應該是有效的，這主要表現在：珠三角的工業從國內生產的進口替代和“三來一補”起步，目前已經成
廣東區域經濟政策及其對澳門的啟示澳門研究78第41期本身，更要從區域經濟的全局出發，考慮區域內及區域間的經濟發展空間佈局，這樣才能使區域內及區域間發展不平衡或不公平的情況得到徹底的改善，使區域政策更好地兼顧公平性和效率性。註釋：1 張可雲：《區域經濟政策》，北京︰商務印書館，20 05 年，第 3 6 頁。2 Frie dman , J. , R egio nal Deve lopme nt Policy: A C ase S tudy ofVe nezu ela (Ca mbr idg e: MI T Press, 196 6) , p. 5.3 Vanh ove, N . & Klassen , H. L., Reg ion al Poli cy: A Eu rope anApp ro ach (L on don : Saxon Ho use, 1 980 ) , p . 43.4 Armst ro ng , H . & Taylo r J. , R eg ion al Eco nom ics an d Pol icy(Oxf ord: Phili p Alla n, 19 85) , p .19 6.5 陳向陽：《廣東區域經濟發展差異的表現與協調發展》，載於《珠江經濟》，第 3 期， 20 0 6 年。參考書目：1. 安虎森：《區域經濟學通論》，北京︰經濟科學出版社， 2004 年。2. 陳家海：《中國區域經濟政策的轉變》，上海︰上海財經大學出版社， 2006 年。3. 陳秀山、張可雲：《區域經濟理論》，北京︰商務印書館， 2005 年。4. 朱文暉：《走向競合──珠三角與長三角經濟發展比較》，北京︰清華大學出版社， 2003 年。5. 廣東省人民政府文件，粵府( 2006)46 號：《廣東省國民經濟和社會發展第十一個五年規劃綱要》。6. 郝壽義、安虎森：《區域經濟學》，北京︰經濟科學出版社， 2003 年。7. 賈俐貞、賈俐俐：《區域經濟政策的三大理論基礎》，載於《改革與戰略》，第 1 期， 1999 年。8. 衛志民：《政府干預的理論與政策選擇》，北京︰北京大學出版社， 2006 年。9. 魏後凱：《現代區域經濟學》，北京︰經濟管理出版社， 2006 年。10. 王一鳴：《中國區域經濟政策研究》，北京︰中國計劃出版社， 1998 年。
No Longer an Entertainment: Social Cost of Problem Gambling in Hong Kong94411. Introduction: Just an Entertainment?Some researchers and most gambling proponents wouldagree that the greatest perceived benefits of legalization andexpansion of gambling industry must be job creation, painlesstax revenue and revitalization of local retail business and servicesector. According to Grinols and Omorov1 , gambling industryattracts new source of money outside, redistributes money inlocal economy by selling its services to local residents andexisting tourists (but this restructuring may lead to cannibalizationeffect of the preexisting firms), and acts as toll houses, collectingmoney from both local residents and tourists.Recently, there have been series debates about the benefitsand costs of the legalization of gambling. Some argue thatgambling is simply a form of entertainment or so called “meritbad”, just like other leisure businesses, consumers are willingto pay a price for entertainment, but the “product” is changedto gambling services.2 So when gauging the benefits of gamblingindustry, just simply determining the gambling industry profitsand taxes minus the reduction in profits and taxes of otherbusinesses caused by gambling industry.3Is gambling similar to other leisure businesses as justa form of entertainment? Gambling industry likes to describeitself as “gaming”, instead of “gambling”, implying its basicstance. However, many researchers argue that gambling isfundamentally different, because excessive gambling would leadto addiction, pathological behavior, crime and other socialproblems.4 As a result, the intensification of pathological gamblingare purported to inflict high costs on society, because notjust gamblers themselves, even their family members and societyas a whole would bear the burden of compulsive gambling.Apart from the social harms that it causes, Grinols5 alsoargues that “gambling is just another inconsequential,low-technology business earning ordinary profits and exhibitingeasy entry and exit. It is a logical impossibility for everyarea to win at the others’ expense when gambling is presentin every region.”Based on the above reasons, if gambling industry werefully deregulated and allowed to expand without any restriction,economic profits would be driven to zero. The net increasein profits and taxes from expanding the gambling industry atthe expense of the rest of the economy, therefore, wouldbe zero.6Grinols7 further states that gambling industry differs fromother entertainments, because it reduces national income byimposing externalities or costs born by the others to the society,also the nature of gambling requires government regulation andlimitation of competition, which differ from other entertainmentbusinesses.8 Paul Samuelson, Nobel Prize Winner inEconomics, points out that “there is a substantial economiccase to be made against gambling… it involves simply steriletransfers of money or goods between individuals, creating nonew money or goods. Although it creates no output, gamblingdoes nevertheless absorb time and resources. When pursuedbeyond the limits of recreation, where the main purpose afterall is to ‘kill’ time, gambling subtracts from the nationalincome.”9No Longer an Entertainment:Social Cost of Problem Gambling in Hong KongSo Hang Tai, Kwok Ngai Kuen
95412007. 8Paul Samuelson’s comment towards gambling industrysupports why Grinols10 requests, before the public policy makersdecide to expand and legalize more gambling products, theyshould consider the following questions thoroughly:How is gambling different from other forms ofentertainment?Is gambling a good vehicle for raising taxes?Does gambling create economic development?On the contrary to the calculation of economic benefits(gambling industry profits and taxes minus the reduction inprofits and taxes of other businesses caused by gamblingindustry), it is more difficult to quantify the costs of the negativeside. Even though it is relatively difficult to come up withconsensus to estimate the social cost of problem gambling,the academic field still attempts to conduct similar studies ina past decade. Why is it so important for this kind of research?Single11 states that estimation of the social and economiccosts of substance abuse (including gambling), serves at leastfour purposes. First, it provides sufficient argument of whichpolicy should be given a high priority on the public policyagenda. Second, it facilitates public policy makers to targetspecific social problems and formulate mitigation measures. Third,it helps to identify the information gap and research needsfor the government. Finally, it offers baseline measures todetermine which policies and programs are effective in harmminimization.In past decade, studies in which researchers estimatethe social costs of problem or pathological gambling, however,there is no common standard to judge which aspects shouldbe included in the estimation, and which aspects should not.Concerning about the definition of social cost, it will be discussedlater in this paper.Different definitions of social cost will result in differentestimations, so studies have come up with wide range ofdollar terms, from lowest US$8,681 to US$33,500 per yearper problem gambler.12 This discrepancy is partly due tomisinformation and partly due to the adoption of differentframeworks for evaluation towards the issue. Similar to stanceof Thompson, Gazel and Rickman, we are looking for socialcosts according to our definition of social costs.2. Gambling in Hong KongGambling has long history in Hong Kong, the Chineseworking class mostly engaged in various traditional games,such as Mahjong and Tin Kau, while horse racing was initiallyexclusive to colonial elites, which was a key social mixingplace for expatriates from all countries (excluding Chinese).After local Chinese elites helped out the general strike in 1925,the colonial government allowed the membership of JockeyClub to open to local Chinese elites, acting as a bridge betweenthe government and local elites.13Because of the intensification of illegal betting, thegovernment decided to expand the operation of the JockeyClub to offshore, starting from 1970’s, all illegal bookmakerswere prohibited to run gambling business, the Jockey Clubbecame the sole agent in running gambling business in HongKong.14Before the legalization of football betting in 2003, the routinegambling policy of the Hong Kong government is to restrictcommercial gambling activities at a minimal level, which meansthe government does not encourage any forms of gambling,but limited gambling outlets are allowed to meet the publicdemand, so that gambling opportunities would not becomeexcessive and impose huge sum of social costs to thecommunity.15However, after World Cup 1998, government had beennotified that illegal football betting became more popular andwidespread, both in terms of the number of participants andthe involved money. As a result, the government publisheda consultation paper to seek the public opinion about the feasibilityof the legalization of soccer betting in 2001.16 The bill waspassed by the legislative council with a little margin in 2003.Since August 2003, the Jockey Club has been permitted tocarry out more forms of wagering and promotions for soccerbetting, as a way to combat or compete with illegal bookmakers.Jockey Club is one of the most influential organizationsin Hong Kong, in terms of the financial contribution to thegovernment and the welfare sector. Last financial year, JockeyClub received over 96 billion dollars (almost double of Macau’sgambling revenue in 2006) from soccer betting, horse racingand mark six (Table 1), and paid more than 1 billion to thesocial services sector (Table 2) and 12 billion dollars to the
No Longer an Entertainment: Social Cost of Problem Gambling in Hong Kong9641government, which occupies one-tenth total tax revenue (Table3). Since government relies on the financial source from theJockey Club, so inclined policy stance towards Jockey Clubcan be expected, the most typical example is the changesof horse racing betting duty system in 2006. Even thoughthe corporate performance has been improved since thelegalization of soccer betting, the government still supports JockeyClub’s demand for more flexibility in running horse racing,so as to boost up the declining horse racing business, withoutconsidering the derived social problems.Table 1 Hong Kong Jockey Club’s Turnover andTax Payment (mi l l ion HKD)2003/2004 2004/2005 2005/2006Horse Racing 65,025 62,661 59,032Mark Six 5860 6599 6293Soccer Betting 16,063 26,731 31,272Total Turnover 86,948 95,991 96,597Betting duty Plus Profit Tax 11,922 12,359 12,399Source: Hong Kong Jockey Club’s Annual ReportsTable 2 Distribution of Hong Kong Jockey Club’sDonation (mi l l ion HKD)2003/2004 2004/2005 2005/2006Community Services 232 590 592Education and Training 285 41 205Medical and Health 282 287 177Sports, Recreation and Culture 176 102 53Total 975 1020 1027Source: Hong Kong Jockey ClubTable 3 Major Sources of Tax Revenue (million HKD)2002/2003 2003/2004 2004/2005Betting Duty 10,920.7 11,635.9 12,057.2Profit Tax 38,799.5 48,770.0 58,639.7Income Tax 29,733.1 27,976.9 33,990.5Stamp Duty 7458.2 11,245.4 15,851.4Total Tax Revenue 93,138.9 106,199.8 127,682.3Source: HKSAR Inland Revenue Department’s Annual ReportsBecause of the pressure from the different interest groupsand NGOs, the government commissioned the Hong KongPolytechnic University and the University of Hong Kong toconduct a study of Hong Kong people’s participation in gamblingactivities in 2001 and 2005 respectively. The studies showthat the general participation rate in gambling activities hasbeen increased from 78% to 81.1% and rate of illegal participationis decreased by half to 2.1%, the prevalence rate for problemand pathological gamblers are 3.1% and 2.2% respectively,which shows the number of pathological gamblers has beenincreased by 22%.17The same study shows that over 60% interviewees indicatethat their first gambling experience is below 14, more than90% gamblers spend less than 10% of their salaries on gambling,but still around 1% spends all their salaries on gambling.The most popular gambling activities are Mark Six (68.5%),social gambling (47.3%), horse racing (legal: 25.2%; illegal:0.4%) and soccer betting (legal: 16.3%; illegal: 1.4%) andMacau casinos (15.8%). According to Macau Statistics andCensus Service, after the opening of Las-Vegas style casinos,the number of Hong Kong visitors has been increased byover 1 million to almost 7 million in 2006, which indicatesthe dramatic growth of proportion for Hong Kong people gamblingin Macau casinos.According to Breakthrough18 , 9.1% families experiencetroubles, including financial, relational and emotional impacts,from members’ gambling affairs for the past 3 years.Unfortunately, only 6.1% of the impacted families seek helpfrom any local organization, social workers or counseling centersfor problem gamblers. The findings are compatible with thereal situation in Hong Kong, as there are around 272,000problem and pathological gamblers (5.3% adult population)currently, but approximately less than 10,000 people seek helpfrom counseling centers.In our opinion, even the government tries to initiate someeducation campaigns and studies about gambling, she stillcommits several serious mistakes, as the previous studiesjust focus on individuals’ participation in gambling activitiesand covers the prevalence rate on problem and pathologicalgamblers, but none of the area covers the gambling impactson society, family and its members. Also, there are no figures,centralized records and detailed assessments to identify theimpact of pathological gambling, as it is treated as personaldefects or misbehaviors, instead of a social concern. As aresult, the movement is only made by local organization andgambling impacts on society remains unseen.YearItemsYearItemsYearItems
97412007. 83. Definition of Social CostThe identification of “actual” social costs of problemgambling activity has practical value for gaming industry andfor governmental policy makers establishing rules pertainingto gambling. However it is not easy to come up with definitivemoney figure of social costs caused by compulsive gambling.19 Different definitions would result in different estimations, beforejumping to our findings; it is worth to spare some spaceto discuss what “cost” is, and what “social costs” are.The fundamental concept of “cost” in economics basicallyrefers to “opportunity cost”. Due to the scarcity of resources,people’s desire can not be satisfied, so they need to prioritizetheir choices. As a result, cost is defined as the highestvalue option forgone. Further develop this concept to the totalcommunity costs of any activity, it becomes the summationof private costs and social costs (some economic textbooksuse the term “external costs”, but they are theoretically thesame). The question is how we define these two costs.Markandya and Pearce20 have the following definition: “Tothe extent that the costs are knowingly and freely borne bythe consumer or producer himself, they are referred to asprivate costs but to the extent that they are not so bornebut fall on the rest of society they are referred to as socialcost.”21Collins and Lapsley22 further elaborate private costs as“impacts of an activity which borne by those who were partyto a decision to undertake the activity and were rationallyconsidered when they decided to undertake the activity” andsocial costs as “the proportion of the internal costs whichan individual did not rationally take into account when decidingto undertake the activity; plus all externalities which are thoseeffects of an activity which are imposed involuntarily on othersin society.”If gamblers are not fully informed, rational or willing tobear the total costs of the gambling, social costs of gamblingmay exit, which shows why researchers usually estimatesocial costs of gambling through the study of problem andpathological gamblers, as misbehavior of the gamblers causesdifferent impacts to the others who do not involve in gambling,for instance the gambling-away of family assets, the applicationfor social security, and the reliance on family members tosettle debts, etc.As a result, social costs in this paper refer to the costswhich gamblers impose upon people who are not participatingin gambling, but bearing the burdens imposed by the gamblersand which would not have existed as the burdens of thepeople if their nearby have not engaged in gambling. In otherwords, social costs somehow are the costs transfer fromgambling individuals to non-gambling individuals.We understand that some people may argue against ourdefinition, especially those economists, it is largely becauseof the concept of “deadweight loss”, which means only areduction in societal real wealth can be classified as socialcost. It is no doubt to say that this point of view is rootedin the Pareto criterion.23 The Pareto criterion states that anychange, which makes at least one person of the society betteroff without leading to worse off of the others, in the stateof the world improves social welfare.Based on Pareto criterion, the society’s well-being issimply the wealth aggregation among all individuals in thesociety, which means wealth transfer from one individual toanother can not be classified as social costs, as no deadweightloss exists in the society. In similar context, unemploymentcompensation and bad debts, are viewed as wealth transferamong individuals, do not involve in social costs too.24Similarly, Steven Lansburg said “stolen property doesnot cease to exist. When a television set is moved fromone house to another, it remains as reliable a source ofentertainment as it ever was. This is true even when thenew recipient of those services is a thief or a dealer instolen property.”25 So, Walker and Barnett26 criticize that “itis common for gambling researchers to aggregate real andpecuniary effects to produce meaningless sums that they thencharacterize as social costs.”In our opinion, the argument is mainly caused bydiscrepancy of social scientists’ and economists’ attitudes towards“cost”. As social scientists, we treat social costs as transferfrom one individual who is involved in gambling to otherswho are not involved in gambling. On the contrary, economiststreat social cost as net money outflows of a community asa result of the presence of gambling.We agree with Thompson that researchers try to pursue
No Longer an Entertainment: Social Cost of Problem Gambling in Hong Kong9841different definitions of costs. “We include the cost of stolenmoney and goods by a compulsive gambler to support gamblingactivity as a social cost of gambling. We include unpaid debtsas well. We DO NOT CARE whether or not the moneyhas left the community; we DO CARE if the activity of thegambler has resulted in a reduction of wealth to other peoplewho have not been willing partners in the gambling activityor the thieving activity involved.” 27From our point of view, if particular activity causes harmto the others, it is not a matter of whether the wealth aggregationof the society is affected; it is rather a matter for social concern.For example, if property rights were not protected in the society,people would pirate others genuine products without anyrestriction; as a result, people do loss intention for innovationsooner or later, and society’s well being would be affectedin the long run.Even this study may attract others’ criticism; socialscientist’s approach is still adopted in this paper, as the mainpurpose of this paper is to arouse the awareness of the public,as well as the society, to look into how gambling affectsthe others and how serious of the problem is, if insufficientmitigation measures are not introduced.As a means to provide a comprehensive picture aboutthe costs of problem gambling in Hong Kong, in this paper,we would also deal with total cost, private cost and socialcosts. As a result, costs are divided into three categories:individual costs (private cost), familial costs and societal costs(social cost) and the summation of the above costs is treatedas the total cost of problem gambling, so as to reflect howcompulsive gambling affects the individuals, gamblers’ familiesand the society as a whole (Table 4).Table 4 Categories of Different CostsIndividual Costs Familial Costs Societal CostsLosses from gambling Family daily expenses Government expenditureUnsettled debt caused Family entertainment Legal costsby gamblingSalary difference Family utilities expenses Treatment costsUnemployment Mortgage Productivity lossPersonal asset Family debts CrimeliquidationLiquidation of family assetsDebts borne by family4. Methodology and LimitationsThe survey questionnaire for this study was developedfrom National Gambling Impact Study Commission’s final report1999 and Australian Productivity Council’s inquiry report 1999,with several modifications which compatible with Hong Kongcontext. There were 5 counseling centers involved in this study,namely: Rehabilitation Centre for Problem Gamblers of IndustrialEvangelistic Fellowship, Kei Yam Alliance Church, New HopeFellowship, Zion Social Services Centre and Methodist Centre.Researchers of Hong Kong Gambling Watch had distributedquestionnaires to the participating centers. The leaders thendistributed the questionnaires to the members of their groups,but this study only targets to those who seek help from thecounseling centers in past year, those who have already quittedgambling successfully or receives counseling for more thana year are excluded.Members were cautioned not to divulge their identitiesin any manner whatsoever as they filled out the questionnairesand required to return the questionnaires to the leadersimmediately. Leaders would then forward the finishedquestionnaires to Hong Kong Church Renewal Movement forentering data and recording any written comments.The data was collected over a four-month period fromlate April to August 2006. Returns were received from 110help-seekers. The writers do not make any representation thatthe responses represent a scientific random survey of differentcounseling centers. On the contrary, we consider the responsesto be honest representation of the behaviors of those whofilled out the questionnaires, we also consider all the collectedsamples are sufficient to represent the gambling behaviors ofproblem and pathological gamblers in Hong Kong.On the one hand, help-seeking problem and pathologicalgamblers may not well represent pathological gamblers in thegeneral population. It is predicted that gamblers suffering fromvery serious gambling problems would seek help. Therefore,the samples in this study may exaggerate the gambling severityof pathological gamblers in general. On the other hand, themost serious compulsive are most likely to exhibit a self-denial that will cause an avoidance of treatment. In such case,we may miss the most serious problem gambler behaviorsin the community with this survey.28
99412007. 8Another limitation of this study is the exclusion of intangiblecosts. Intangible costs are costs that cannot be quantified indollar terms; also it will not yield resources to the communityfor consumption or investment purposes. The major intangiblecosts of problem gambling in estimation may be caused bydeath, pain, suffering and bereavement, quality of life, culturalimpacts, stress to crime victims, gamblers and others.29Furthermore, problem gamblers impose influence to peoplein financial as well as non-financial way. Some studies suggestthat each problem or pathological gambler may bring harmsto around 10-20 people, their family members are most likelyto be affected.30 The existence of problem in the family maycarry lifetime consequences for the children in the build-upprocess.31 The above costs are hard for researchers to capture,but they really exist.5. Respondents’ DemographySimilar to studies conducted in western countries, men(85.3%) still are more likely to become problem and pathologicalgamblers and their median age is 43. Over 50% respondentsare married, around 1/4 are still single and 12.4% are divorcedor separated (Table 5).Table 5 Martial Status of the RespondentsMartial Status Frequency Percentage (%)Single 26 26.8Married 54 55.7Cohabitation 5 5.2Divorce/ Separate 12 12.4Half of the respondents received at least senior secondarylevel education, with 42.3% at senior secondary level and12.4% at tertiary level. Around 1/3 of the group’s educationbackground is junior secondary level and another 12.4%respondents at primary level (Table 6).Table 6 Education Background of the RespondentsEducafion Frequency Percentage (%)Primary 12 12.4Junior Secondary 32 33.0Senior Secondary 41 42.3Tertiary 12 12.4The median income indicated by the respondents isascertained to be $11,000, but their average income is slightlyhigher, $13,500. 26.3% respondents are working as manageriallevel, like employers, professionals and managers, 32.6% areworking class, serving as salesmen, technicians and clerks.13.7% are housewives, retired and unemployed, others occupies27.4% (Table 7).Table 7 Occupation of the RespondentsFrequency Percentage(%)Self-employed/ Employer 11 11.6Manager/ Executive 3 3.2Professional 11 11.6Clerk 5 5.3Salesman 15 15.8Technician 11 11.6Housewife/ Retired 5 5.3Unemployed 8 8.4Others 26 27.4The median age of the respondents’ first gamblingexperience is 16 and their median gambling experience isaround 23 years. In the past year, respondents’ highest amountof money win in a single game is around $60,000, but lossis $290,000. 80% respondents still have unsettled debts andtheir median amount of debts is $300,000, comparing withtheir median salary ($11,000), the gamblers need at least2 1/2 years to settle their debts (excluding daily expensesand other subsistence expenditure), which may be their majordriving force to seek help from the counseling centers(Table 8).Table 8 Gambling Situation of the RespondentsItems MedianFirst gambling age 16 years oldGambling experience 23 yearsHighest amount of money winning in a game $60,000Highest amount of money losing in a game $290,000Amount of debts $300,000Horsing racing, casino and soccer betting are the populargames of the respondents, which occupy 71.8%, 52.4% and49.5% respectively (Table 9). There is an extreme range ofreported lifetime losses, the median is $3,400,000, but meanItemsProfessions
No Longer an Entertainment: Social Cost of Problem Gambling in Hong Kong10041Table 11 Source of Funds in Past YearSource of Funds Percentage(%) Amount raised (median)Friends 60.5 $29,000Relatives 58.1 $39,000Family members 48.8 $72,000Colleague 38.4 $6,000Credit cards 68.6 $300,000Financial institutions 79.1 $216,000Others 4.7 $42,000lifetime losses is $7,800,000. The median hours of gamblingper week are 10 (but average weekly gambling hours are18). The weekly median amount of betting is $17,100, whichmeans they roll over $889,200 and 520 hours in gamblingin a past year (Table 10).Table 9 Popular Games of the RespondentsKinds of Games Percentage(%) Median amount / yearHorse Racing (HKJC) 63.1 $30,000Illegal Horse Racing 8.7 $520,000Macau Casino 52.4 $910,000Soccer Betting (HKJC) 39.8 $260,000Illegal Soccer Betting 9.7 $2,600,000Floating Casino 9.7 $2,900,000Social Gambling 14.6 $420,000Others 29.1 $100,000Table 10 Hours and Betting Amounts of GamblingLifetime losses $3,400,000 (median) $7,800,000 (mean)Weekly YearlyGambling hours (Median) 10 hours 520 hoursBetting amount (Median) $17,100 $889,0006. Costs of Problem Gambling6.1 Sources of FundAt the time of beginning treatment gamblers have mediandebts at around $300,000, however, their median monthly salaryis just $11,000. In order to settle their losses, most respondents(78%) would borrow money from different people and differentchannels, so as to raise sufficient amount of money.Generally speaking, gamblers usually borrow money byall means (friends, relatives, family members, colleague, creditcards and financial institutions), which means they never relyon single source of channel to raise fund. A majority borrowmoney from financial institutions (79.1%) and credit cards(68.6%), while friends, relatives and family members alsooccupy 60.5%, 58.1% and 48.8% respectively (Table 11).6.2 Family burdenGamblers would like to liquidate both personal and familyassets, so as to satisfy their own financial needs. In thissurvey, less than 15% of the respondents sell the asset andproperty of the family, the median amount is $460,000 (meanis $700,000). Besides asset liquidation, gamblers would decreasetheir family financial burden, like daily necessities (56%),shopping (56%), entertainment (51%), traveling (46%), andutilities expenses (46%), deferred mortgage payments (44%),children’s pocket money (44%) and wives’ pocket money (45%)(Table 12).Table 12 Yearly Costs of Family BurdenItems Mean MedianDaily necessities $25,000 $4800Shopping $13,000 $3600Entertainment $7800 $1200Traveling $12,000 $3600Utility expenses $3000 $1200Deferred mortgage payments $9500 $4200Children’s pocket money $7000 $3600Wives’ pocket money $25,000 $72006.3 Crime and Legal CostsThe debts incurred by the gamblers bring harms. In thissurvey, we find that 21.8% and 19.5% of the respondentsgo into bankruptcy and divorce because of gambling. 32.7%admits to stealing (including family members and illegal means),11.2% raises fund through illegal channels. 6% are arrested,5% are sued and 4% are sent to jail because of gamblingrelated crime.6.4 Productivity LossGambling causes different degree of consequences to therespondents, only 12.8%, 10.4%, 16.9%, 10.5% and 11%of the respondents indicate that gambling causes no problemon the amount of working hours, working quality, cooperationwith colleague, working efficiency and ability of concentration.Over 70% states that gambling affects their promotion opportunityat different degrees.22% of the respondents change jobs from 1 to 5 times
101412007. 8because of gambling, which loss around $60,000 per gamblerin past year. 23.9% indicates unemployment because ofgambling, losing $92,000 per gambler last year. Even theycan remain in the positions, 62% of the respondents indicateproductivity loss because of gambling (the median is 50%),which brings $5500 loss for each gambler in a past year.6.5 Extra government expenditureGovernment expenditure towards problem gambling issufficiently low, the operation costs of the existing 2 counselingcenters are indirectly funded by the Hong Kong Jockey Club,so the remaining extra government expenditures is the applicationfor welfare or other society security because of problem gambling.This study finds that the costs of this session are extremelysmall, less than 10% of the respondents apply the welfarebecause of gambling. Namely, CSSA (4.7%), public housing(8.5%), government allowance (4.9%), child care services(1.3%), elderly care services (2.5%) and house keepingservices (1.3%).6.6 Treatment costsBesides seeking help from counseling centers for gamblers,respondents also receive treatment from other social servicescenters. It is no doubt, as 77.1% of the respondents indicatethat they are suffered from depression and mental illnessescaused by gambling. 8.2% receive comprehensive familycounseling services, 6.2% and 10.3% receive treatments ofpsychologists and psychiatrists.What is worrisome is over half of the respondents(55.4%) have suicide thought in the past year, one third ofthem attempt to suicide (mean and median: 2 times), 23%stay at hospital because of gambling related suicide (mean:10 days; median: 4.5 days).Perhaps the family members of the problem gamblersare also suffered from gambling and need to receive treatment.34% of the respondents whose family members are undertreatments, counseling services of gamblers’ centers (70%),comprehensive family counseling services (18%), psychologist(4%) and psychiatrist (7%).7. Costs Annualization and GeneralizationBased on above costs and categories listed in Table4, the annual social costs of problem gambling per gamblerare $39,750 (median) and total costs are $379,650 (median).Since the distribution of the samples is not normal and skewedto the right, as a result, the standard deviation is quite large,this makes the large differences between median and mean(Table 13). As a way to truly reflect the actual situation ofthe problem gambling in Hong Kong, we would take the median,instead of mean, as the final outcome and the source forfurther analysis of this study.Table 13 Summary of the Costs Per Gambler(annualized, denominated in Hong Kong dollar)Total costs = Individual costs + Familial Costs + Societal CostsMedian MeanFamilial Costs $12,000 $129,500Societal Costs $17,150 $36,000Total Social Costs $39, 750 $165,100Individual Costs $310,000 $548,200Total Costs $379,650 $713,300According to study conducted by the University of HongKong, there are 2.2% and 3.1% of the adult population canbe classified as pathological and problem gamblers, which equalsto 114,000 and 158,000 people. If inductive approach is adoptedto generalize the figures of this study to the total population,compulsive gambling costs Hong Kong $11 billion (social costs)and $103 billion (total costs). With reference to HKSAR InlandRevenue Department, Hong Kong Jockey Club contributes $12billion betting duty. Based on above figures, we can concludewhen $1 betting duty goes to government’s pocket, the society(including gambling and non-gambling individuals) needs to pay$1-$8.5 in return (Table 14).Table 14 Generalization of the Figures I t e m s NumbersPathological and problem gamblers 272,000 peopleBetting Duty of the government $12 billionBetting Duty vs. Total Costs (high end estimation) $1 = $8.5Betting Duty vs. Social Costs (low end estimation) $1 = $18. Conclusion: Development or Retrenchment?We understand the result of this study may attract seriescriticisms by people based on different reasons. Since it isthe first time for researchers to conduct this kind of studyin Hong Kong, if the paper can initiate further related research
No Longer an Entertainment: Social Cost of Problem Gambling in Hong Kong10241activities and mark an outbreak of public discussion towardsthe issue, the main purpose of this paper is achieved.The public perception towards gambling industry may bedue to the current economic prosperity of Macau and lucrativebusiness record of the Hong Kong Jockey Club, which mayinduce the myth of gambling industry pumping in money, butdoes the development of gambling industry issue a matterof well-being of every people in the society? The answerof this paper is definitely NO, as gambling causes socialproblems and the society needs to bear the huge associatedcosts in the end.Most governments, including Hong Kong, legalizedgambling for economic revitalization and development reason,also tax revenue collected from gambling activities can betreated as an “painless tax”, which the government can usethis money to support the daily operation.32 Government issupposed to be the regulator of the gambling activities, withthe duties to make sure participants play responsibly33 . Unlikeother industries in which the market is the principal determinantof supply and demand, government decisions have largelydetermined the size and form of the legalized gamingindustry.34 Thus, the more reliance of the government ongambling industry is, the higher the possibility for the governmentto change its role from regulator to predator is.35 And thehigher the income of gambling industry brings to the government,the higher the flexibility of the government gives to the gamblingindustry.Goodman36 comments that there is no free lunch, gamblingindustry may not be as profitable as what people imagine.It is because the more the gambling activities increase; themore the costs of dealing with problem gambling andcannibalization effects increase. Convenience gambling thusplaces larger demands on local public budget. As a result,there is the urgent need to carry out responsible gamblingpolicy, so as to lease the problem of pathological gambling.37However, responsible gambling policy is not just a guideto gamblers or public relations measures to pacify oppositionvoices, and the term “problem” is not only limited to problemscaused by pathological gambling, but also concerns about thewidespread of adolescent gambling, so responsible gamblingpolicy requires every stakeholder take a role to cooperatewith each other, so as to prevent the everlasting problemscaused by gambling.Productivity council in Australia (1999) states thatresponsible gambling should at least include measures for harmminimization, demand control and supply control, which includesdisclosure of all the relevant information, especially about pricingand possible consequences caused by addictive gambling,promotion, advertisement and scrutiny. Unlike Hong Kong,gambling industry in U.S. acts as a vanguard in responsiblegambling policy, the American Gaming Association issues tworesponsible gambling guides to restrict the operation of theindustry in 1996 and 1998 respectively. We look forward toseeing the mitigation actions taken by the government andthe Jockey Club.Notes:1 Grinols, E. L. and Omorov, J. D., “Who Loses When CasinosWin?” Illinois Business Review, Vol. 53 (1996), pp. 7--11.2 Rosen, H. S., Public Finance (3rd ed.) (US: Irwin, 1992).3 Grinols, E. L. and Mustard, D. B., “Business Profitabilityversus Social Prof i tabi l i ty: Evaluat ing Industr ies withExternalities, The Case of Casinos.” Managerial and DecisionEconomics, Vol. 22 (2001), pp. 143--162.4 Thompson, W. N. and Schwer, R. K., “Beyond the Limits ofRecreation: Social Costs of Gambling in Southern Nevada.”Journal of Public Budgeting Accounting & Financial Management,Vol. 17 (2005), pp. 62--93.5 Grinols, E. L., “Gambling as Economic Policy: EnumeratingWhy Losses Exceed Gains.” Illinois Business Review, Vol.52 (1995), pp. 6--12.6 Grinols, E. L. and Mustard, D. B., “Business Profitabilityversus Social Prof i tabi l i ty: Evaluat ing Industr ies withExternalities, The Case of Casinos.” Managerial and DecisionEconomics, Vol. 22 (2001), pp. 143--162.7 Grinols, E. L., “Bluff or Winning Hand? Riverboat Gamblingand Regional Employment and Unemployment.” I l l inoisBusiness Review , Vol. 51 (1994), pp. 8--11.8 Oddo, A. R. “The Economics and Ethics of Casino Gamblin.”Review of Business, Vol. 18 (1997), pp. 4--8.9 Samuelson, P., Economics (New York: McGraw-Hill, 1970),pp.402; quoted from: Grinols, E. L., “Bluff or Winning Hand?Riverboat Gambl ing and Regiona l Employment andUnemployment.” Illinois Business Review, Vol. 51 (1994),pp. 8--11.1 0 Grinols, E. L., “Gambling as Economic Policy: EnumeratingWhy Losses Exceed Gains.” Illinois Business Review, Vol.52 (1995), pp. 6--12.1 1 Single, E., “Estimating the Costs of Substance Abuse:Implication to the Estimation of the Costs and Benefits ofGambling.” Journal of Gambling Studies, Vol. 19 (2003),pp. 215--233.
103412007. 81 2 Kindt, J. W., “The Economic Impacts of Legalized GamblingActivities.” Darke Law Review, Vol. 43 (1994), pp. 51--95; Pol i tzer, R. M., Morrow, J. S. and Leavey, S. B.,“Report on the Societal Cost of Pathological Gambling andthe Cost-benefit/Effectiveness of Treatment”, Paper presentedto the Fifth National Conference on Gambling and RiskTaking 1981; Meyer, G., Fabian, T., and Peter, W., “TheSocial Costs of Pathological Gambling”, Paper Presentedto the First European Conference on Gambling Studies andPolicy Issues 1995; Meyer, G., “Pathological Gambling andCriminal Behavior” , Paper Presented to the Nat ionalConference on Problem Gambling”, Crime and GamingEnforcement (1996); Thompson, W. N., Gazel, R., andRickman, D., “Social Costs of Gambling: A ComparativeStudy of Nutmeg and Cheese State Gamblers.” GamingResearch & Review Journal, Vol. 5 (2000), pp. 1--15; AustralianProductivity Council, “Quantifying the Costs of ProblemGambling.” Australia’s Gambling Industry: Inquiry Report, Vol.1 (1999), pp. 9.1--9.15; Goodman, R., “Legalized Gambling:Public Policy and Economic Development Issues.” EconomicDevelopment Review, Vol. 13 (1995), pp. 55--57.1 3 Bacon-Shone, J., “Gambling Policy in Hong Kong”. Paperpresented to Inaugural Asia Pacif ic Problem GamblingConference 2005.1 4 Ibid.1 5 HKSAR Home Affairs Bureau, Gambling (Amendment)Ordinance (2002).1 6 HKSAR Home Affairs Bureau, Gambling Review: A ConsultationPaper (2001).1 7 Social Sciences Research Centre of the University of HongKong, A Study of Hong Kong People’s Participation in GamblingActivities (2005).1 8 Chan, T., “Disclosing Family-base Impacts as the Key ofGambling Problem Education”. Paper Presented to InauguralAsia Pacific Problem Gambling Conference 2005.1 9 Thompson, W. N., and Schwer, R. K., “Beyond the Limits ofRecreation: Social Costs of Gambling in Southern Nevada.”Journal of Public Budgeting Accounting & Financial Management,Vol. 17 (2005), pp. 62--93.2 0 Markandya, A., and Pearce, D. W., “The Social Cost ofTobacco Smoking”. British Journal of Addiction, Vol. 84 (1989),pp. 1138--1150.2 1 Ibid; quoted from: Collins, D. and Lapsley, H., “The SocialCosts and Benefits of Gambling: An Introduction to theEconomic Issues.” Journal of Gambling Studies, Vol. 19 (2003),pp. 123--148.2 2 Collins, D. and Lapsley, H., “The Social Costs and Benefitsof Gambling: An Introduction to the Economic Issues.” Journalof Gambling Studies, Vol. 19 (2003), pp. 123--148.2 3 Walker, D. M. and Barnett, A. H., “The Social Costs ofGambling: An Economic Perspective.” Journal of GamblingStudies, Vol. 15 (1999), pp. 181--212.2 4 Eadington, W. R., “Measuring Costs from Permitted Gaming:Concepts and Categor ies in Eva luat ing Gambl ing ’sConsequences.” Journal of Gambling Studies, Vol. 19 (2003),pp. 185--213.2 5 Quoted from: Thompson, W. N., Gazel, R. and Rickman,D., “Social Costs of Gambling: A Comparative Study ofNutmeg and Cheese State Gamblers.” Gaming Research& Review Journal , Vol. 5 (2000), pp. 1--15.2 6 Walker, D. M. and Barnett, A. H., “The Social Costs ofGambling: An Economic Perspective.” Journal of GamblingStudies, Vol. 15 (1999), pp. 181--212.2 7 Thompson, W. N., Gazel, R. and Rickman, D., “SocialCosts of Gambling: A Comparative Study of Nutmeg andCheese State Gamblers.” Gaming Research & Review Journal,Vol. 5 (2000), pp. 1--15.2 8 Thompson, W. N. and Schwer, R. K., “Beyond the Limits ofRecreation: Social Costs of Gambling in Southern Nevada.”Journal of Public Budgeting Accounting & Financial Management,Vol. 17 (2005), pp. 62--93.2 9 Single, E., “Estimating the Costs of Substance Abuse:Implication to the Estimation of the Costs and Benefits ofGambling.” Journal of Gambling Studies, Vol. 19 (2003),pp. 215--233. Collins, D. and Lapsley, H., “The Social Costsand Benefits of Gambling: An Introduction to the EconomicIssues.” Journal of Gambling Studies , Vol. 19 (2003),pp. 123--148.3 0 Dunne, J., “Increasing Public Awareness of PathologicalGambling Behavior: A History of the National Council onCompulsive Gambling.” Journal of Gambling Behavior, Vol.1 (1985), pp. 8--16; Lesieur, H. and Puig, K., “InsuranceProblems and Compulsive Gambling.” Journal of GamblingBehavior, Vol. 3 (1987), pp. 123--136.3 1 Thompson, W. N., Gazel, R. and Rickman, D., “SocialCosts of Gambling: A Comparative Study of Nutmeg andCheese State Gamblers.” Gaming Research & Review Journal,Vol. 5 (2000), pp. 1--15.3 2 Goodman, R. The Luck Business (New York: The FreePress, 1995).3 3 Hing, N. and Mackellar, J., “Challenges in ResponsibleProvision of Gambling: Questions of Efficacy, Effectivenessand Efficiency” UNLV Gaming Research & Review Journal,Vol. 8, 2004, pp. 43--58; Thompson, W., Lutrin, C. andFriedberg, A., “Political Culture and Gambling Policy: A Cross-National Study” UNLV Gaming Research & Review Journal,Vol. 8 (2004), pp. 1--12.3 4 Kearney, M. S., “The Economic Winners and Losers ofLegalized Gambling” National Tax Journal, Vol. 58 (2005),pp. 281--302.3 5 Goodman, R., The Luck Business (New York: The FreePress, 1995).3 6 Ibid.3 7 Hing, N., “Principles, Processes and Practices in ResponsibleProvision of Gambling: A Conceptual Discussion” UNLVGaming Research & Review Journal , Vol . 7 (2003),pp. 33--47; Bybee, S., “Responsible Gaming: The BottomLine” Account ing & Tax Per iodicals , Vol . 13 (1998),pp. 8--10.
A Comparative Research of Casino Credit Issues in Nevada, Australia, Singapore and Macau104411. IntroductionThis research aims to give innovative ideas about thesimilarities and differences of casino credit systems in fourplaces that have legalized gambling: Nevada, Australia,Singapore and Macau. It further points out that each systemmay raise some problems and that the suitability of the creditsystem depends on the current situation of a particular place.Different countries and regions should develop their own suitablecredit systems and improve these by learning from each other.The evaluation of the casino credit systems and unique regulationsintegrating with the different history and current situation inthe four countries and regions of this study is going to beanalyzed. Many countries and regions which have legalizedgambling or which are going to do so allow casino creditbecause it can generate more gaming and tax revenue. Atthe same time these countries put great effort in dealing withthe negative side of running casinos, since the gaming industryis often related to social ills like gambling addiction, loan-sharking and prostitution. Social safeguards become extremelyimportant to prevent these problems from happening, of whichcasino credit regulation is one kind. Suitable regulations oncasino credit can address problem gambling and mitigate thepotential impact on individual families and the whole society. Macau legalized gambling in 1847, Nevada legalizedgambling in 1931.1 Australia established the first casino inTasmania in 1976, followed by Perth (Western Australia)and Melbourne (Victoria) in the years 1985 and 1994,respectively.2 After the legalization of gambling, extension ofcredit is an accepted practice in the gaming industry. It issupposed to provide convenience to players who may carrylarge amounts of money to the casinos and back. In reality,the credit extended can easily cause a person to overextendhimself, leading to eventual tragedy. The practice by casinosto extend credit to their big clients was rampant in the 1990sall over the world, including Macau, Nevada and Australia.But, such activities have since been strictly controlled dueto the worldwide massive credit defaults at that time. Casinocredit regulations continued developing year after year accordingto the change of the situation in different countries and regions.Macau, Nevada, Australia, especially Singapore which onlyrecently legalized gambling, have established their own creditsystems which are maximally suitable for themselves.2. Enforceability and Casino CreditEnforceability means that the casino can take a punterto court if he does not pay back the debt after receivinga credit extension for the purpose of gambling. In terms ofenforceability, the four places are the same. Singapore willallow gambling contracts made in casinos to be enforceablein courts.3 In the state of Victoria, Australia, debts relatingto money won from or wagered with a casino operator arealso enforceable.4 It is the same for Macau now even thoughbefore 2004 all credit for gaming was illegal and prohibitedby criminal law. The case of Nevada is somewhat complicated.Nevada had adopted the English “Statute of Anne” since 1710which regulated that gambling debts were uncollectible. ThisA Comparative Research of Casino Credit Issuesin Nevada, Australia, Singapore and MacauYang Ling
105412007. 8changed in the year 1983 when the Nevada Legislature changedthe law to allow casinos the right to collect debts throughthe court system. Therefore nowadays a gaming creditinstrument5 is enforceable in Nevada courts.6 This shows thatthe governments of the four places have been active in usinglaw enforcement to regulate the casino industry.3. Brief Introduction to Casino Credit Exten-sion Systems and the Reason for Existence inMacau, Nevada, Australia and Singapore In Nevada, it is possible for casinos to extend creditto gamblers, and the extension is mainly done directly bythe casinos. Las Vegas is almost exclusively a place forgambling rather than tourism. Casino operators must allowextension of credits to attract gamblers. However, the extensionof credit by a Nevada casino for the purpose of gamingis strictly regulated. Clients must go through certain authorizationand financial affordability checking by casinos before they receivethe credit. Nevada emphasizes the casino operators’ right toreduce bad debts by collecting debts through the court.As is the case with Les Vegas, Macau is a gamblingheaven in Asia and gaming is the leading industry. Thereforelending credit is also a very important issue. Before 2004when the credit law was established, granting gambling creditwas illegal in Macau. The main reason for this is that thegovernment wanted to discourage gambling7 , which means thatwhen a customer left the casino after having lost all his money,he was not able to borrow money to further his gamblingactivity. Furthermore, allowing casino credit may raise viciouscompetition. In order to attract more customers, casinos maydecrease the requirements of customers’ payback ability andfinally result to blindly gambling. In terms of casino creditgranting method, the main difference from Las Vegas is thatjunkets who act as media between casinos and clients playa very important role in granting credit in Macau. Macaujunkets contribute a large portion of gaming revenue everyyear. They try to bring customers from outside to Macauand provide transportation, accommodation and entertainmentto them. Therefore, Macau is better in attracting people fromoutside and then enlarges the gaming market to reach highergaming revenues. However, Macau was loosely regulated interms of credit extension system. There was no formal lawor legislation to exactly clarify different issues related to extendingcredit. But it is believed that government can in some degreebuffer the problem by setting up a casino credit law. Thenew law became effective on 1st July 2004.In Australia, the main customers for casinos are localpeople. No credit for gaming is permitted in any state tolocal residents. The government simply aims to use gamingactivities to boost tourist industry. Casino operators in VictoriaState may provide chips on credit to a person who is notordinarily a resident in Australia for use while participatingin a premium player arrangement with the casino operatoraccording to regulatory requirements prescribed by the VictorianCasino and Gaming Authority. This is because in Australiagaming machines and lottery are more popular than casinos.In Victoria, only Melbourne has a Crown Casino. Since nocredit extension is permitted, in order to prevent players fromoveruse of their credit card, the government only allows playersto withdraw 200 AUD each time using their credit card. Therelated regulator will check this issue every 3 years.8Singapore is going to have two integrated resorts in 2009which will contain leisure, entertainment and business zones.Casinos will be only a part of the overall complex. As withAustralia, the government also treats the establishment ofintegrated resorts as a strategy to boost tourism appeal soas to raise its status as a leisure destination in Asia andat the same time generate economic growth. Therefore, theobvious conclusion here must be the total ban on credit forSingaporean punters. However, credit may be granted to playerswho are non-local residents. Such an action will protect andreduce significantly one of the major risks to the local punter.4. Casino Credit Extension to Residents andNon-residentsThe government prohibits casinos and junket operatorsfrom extending credit to Singapore Citizens and PermanentResidents.9 Casino operators will not be allowed to acceptcredit card and post-dated checks. The exception is for punterswho maintain a credit balance of at least $100,000 with thecasino operator at the start of their gaming who would bequalified as “premium players”.10 However, since Singapore
A Comparative Research of Casino Credit Issues in Nevada, Australia, Singapore and Macau10641pays more attention to tourism, the opposite may be practicedwith regard to overseas punters. The gaming act will be amendedto the case of loans or credits extended to non-Singaporeansfor the purpose of gambling. The junkets and casino operatorwill be able to extend credit to foreign punters on an informedbasis, with full recourse to debts outstanding. Future creditextension offers are suggested in Table 1. 11 Table 1 Maximum Line and Period of Credit forDifferent Types of PlayersType of players Maximum line of credit Period of creditRegular players USD 5000 – 50,000 3 daysPremium players USD 50,000 – 500,000 7 daysWhales USD 1,000,000 – 10,000,000 NegotiableSo far, the Singapore government has not set up detailedregulations on credit extension reporting and documentation.However, it requires recording transactions of S$5000 and above.Transactions of S$10,000 and all other suspicious transactionswill be reported to the regulator. Casinos need to keep allrelevant records for a minimum period of 7 years.12In Nevada, since the gaming industry is relatively maturewith a good regulation system of casino credit, there are moredetailed and specific requirements and procedures for casinosto follow. The licensee is required to document, prior to extendingcredit, the patron’s established credit history to provide evidenceof the patron’s credit-worthiness. The acceptable sources13 toobtain this information can be the credit reporting agency, afinancial institution (usually a bank) at which the patron maintainsan account, another licensee or other business that extendedgaming credit to the patron. If credit information is unavailablefor a patron who is not a resident of the United States, thelicensee must obtain information from an agent or employeeof the licensee who has personal knowledge of the patron’scredit background to establish a reasonable basis for the creditextension.Besides the credit background sources, there are standardsfor authorization and extension of credit.14 When patrons whohave credit limits or are issued credit over $1000 (excludingpayroll checks, cashier’s checks, and travelers checks), thefollowing information must be recorded: patron’s name, currentaddress, and signature; identification verification; authorizedcredit limit; documentation of authorization by an individualdesignated by management to approve credit limits; andcredit issuances and payments. Because a series ofprocedures must be carried out and the amount of credit appliedis strictly controlled, this practice seems to lack flexibility andmay not be favorable in terms of gaming promotion comparedto other regions like Macau.Compared to Nevada, the regulation in terms of casinocredit in Macau is relatively loose and simple. It largely dependson traditions and customs which are not systematic enoughsince in Macau the credit extension activities are carried outmainly by junkets. It is an important casino promotion methodwhich aims at attracting clients from other countries. Thesejunkets are usually native to the cities in which the punterscome from and are therefore in a better position to assessthe credit worthiness of the punters and to recover the eventualdebt due. Although in Nevada and Australia casinos will alsoemploy junkets, however those junkets are only responsiblefor bringing outside players into casinos and are not involvedin any credit transaction or extension which is very differentfrom Macau. In Macau, junkets give non-redeemable chipsto players and receive commission from the casino accordingto the amount of chips given out. When Macau junkets extendcredit to punters, they will try to obtain knowledge about theperson’s financial situation, but this still largely depends onthe trust between each other. They use their experience tojudge whether to give credit to a customer or not. Thereforejunkets in Macau may bear a risk in granting credit, especiallyin the past days when there was no protection of credit law.This Macau junket practice may be unbelievable from westerners’point of view. But this is a reflection of Chinese collectiveculture, which emphasize on good “relationship” among peoplewhen doing business. It is in a way a good method to maintaincustomers. The practice of private VIP rooms and the roleof junkets operation are especially unique in Macau. Casinosprovide non-redeemable chips to contractors of the VIP rooms.After reaching the contracted amount of sales of these chips,contractors receive commission and share the total win withthe casino. Contractors of the VIP rooms give non-redeemablechips to junkets and junkets can get commission if they reachthe expected sales to VIP players. Since VIP rooms occupy
107412007. 8a large portion of gaming revenue, it is very important toknow Macau’s special practice of VIP rooms and junkets.In the year 2004, a casino credit law was established; itgenerally regulates casino credit issue in Macau. The newlaw15 defines that legal credit extension should only refer tothe transfer of ownership of chips, and any credit in formof cash, check, or electronic transfer will be illegal. The entitiesthat may grant credit are gaming concessionaires, subconcessionaires, and gaming promoters.16 These granters mustexercise the activity directly and they cannot delegate theirpowers to other entities.17 Any other entities that grant creditwill be treated as criminal and will be punished by the law.Gaming promoters can employ collaborators through contractto help gaming promoters to enlarge the business, but thecollaborators themselves do not have the right to grant credit.Junkets must make a contract with concessionaires to be acredit lending entity to provide credit directly, or being amiddleman to provide credit indirectly to clients.18 It is alsobeing included in the contract that junkets are responsible forcertain part of the casino revenue to ensure the casino profitand the gaming tax.19However, the new law is relatively simple. It mainlyfocuses on granting the right for casinos and junkets to issuecredit, but there is no detailed systematic credit applicationand extension procedure like those in Nevada. Therefore Macaucasinos and junkets do not have conscientious and detailedcredit granting criteria and procedures to follow.This shows Macau is relatively weak in terms of lawsand regulation framework.In the Australian state of Victoria, it is regulated that“A licensee may not lend or offer to lend money to a personwho is in, or appears to be about to enter, a gaming areawithin the licensed premises or extend or offer to extend creditto a person to play a gaming machine on the licensedpremises20 ”, which simply means that gambling providers arenot allowed to provide credit or lend money to anyone forthe purpose of gambling. The law also states that if a generaloperator or an employee makes a loan or extends credit inany form to a person to take part in approved wagering,he wil l receive a maximum penalty of 200 penaltyunits.215. Credit CollectionIn Nevada, the only persons or entities that may collectgaming credit are: bonded and duly-licensed collectionagencies; employees, junket representatives (independentagents) and attorneys of a casino; affiliated or wholly-owned corporations and their employees.22 For a casino, themost important limitation is that the gaming debt must berepresented by a written credit instrument. The effective timeis 90 days at one time, the credit instrument is consideredcollectible.23 Casinos will require clients to sign a creditinstrument, and if the player has enough chips at the endof his game he can redeem the instrument. If the playerloses, or does not want to cancel the loan, the instrumentwill be deposited in the casino’s bank for collection from theplayer’s bank, just like any other check. The very uniquepolicy in Nevada compared to other countries and regionsis that if the casino cannot collect the debt back after a certaineffort, the bad debt will not be considered when paying gamingtax. It is a policy for the Government to protect gamingconcessions to reduce casino loss.Compared to Nevada’s practice, Macau does not havecredit instruments. The junkets just sign a simple contract withthe clients. Since most players in Macau come from MainlandChina, it may happen that some Mainland players may notpay back the debt and just return to their home town toescape from the debt. This is because there is a conflictbetween Macau and Mainland laws in terms of gaming issue.In mainland China, gambling and the related credit debt collectionactivities are illegal or even punishable by criminal law.However, it is the opposite case in Macau especially sincethe new credit law regulates that debts arising from creditfor gaming can be judicially enforced.24 Macau court’s judgmentand decision about credit debts collection of mainland customersmay not get the support from related mainland China lawand therefore cannot be carried out in mainland China. Thus,in this case, if Macau collectors go to mainland China tocollect debt, this is illegal. In recent years, more and moremainland customers come to Macau individually which makesthis problem become worse. Some mainland VIP customersmay even bring public money to gamble in Macau, whichmakes the problem more serious.
A Comparative Research of Casino Credit Issues in Nevada, Australia, Singapore and Macau108416. Other Problems or Questions Drawn fromCasino Credit IssueAustralia prohibits any form of credit extension. It iscustomary for casino operators to accept checks frompatrons.25 The related Act reflects this practice by allowingsome casino operators to establish a deposit account whichmay be a personal check or a traveler’s check for a playerthat can be credited as cash. Some of the advantages ofa credit restriction are lost if checks are allowed to be cashed,because if there is no money to cover the check, in practicalterms it means that credits will already have been given.Nevada has very mature internal control and socialsafeguard regulations. Whether those regulations can be carriedout properly and completely is still a problem. The mannerin which the surveillance is carried out seems not proper,especially for foreigners. For example26 , for the routine checkson bank relationships, which are frequently ineffective becauseof secrecy acts, the bureaus normally rely on networkassessments which can be vague and outdated.There is a big question that raises a wide debate. Facingforeign investment, especially American investment, does theirpolicy for deducting bad debts from gaming tax fit Macau?Since Macau legally allows casino credit, so it should havesome concern about how to deal with the bad debts generated.In Las Vegas, the gaming tax is only 8.25% for casinoproperties that earn revenues of more than $1 million amonth27 , so it is possible to deduct bad debts from tax. IfMacau adopts this practice it can attract more Americaninvestment. However, in Macau the gaming tax rate is 35%which is much higher than in Las Vegas. Therefore, if Macauintroduces this policy, how to calculate gaming tax will bea problem and what is more important, this practice will havea big negative impact on government tax revenue. Therefore,the government should be cautious in determining whether tocarry out this American policy or not.More casinos are going to be built in Macau. Therewill definitely be fierce competition among casinos. In orderto compete with others, some casinos may offer zero or evennegative credit interest to attract customers which will leadto unfair competition. Competition among VIP rooms is moredramatic. Big customers or whales can usually receive zerointerest credit. The junkets sometimes share the commissionwith whales or even do not get any commission in orderto reach a certain amount of revenue. In Las Vegas, casinosalso often do not charge any interest or even give 10%to 15% credit discount.28 Many research conducted in gamingenvironment show that casino credit sooner or later will becomea very important competition method among concessionairesand gaming promoters.297. Conclusion Different countries and regions execute different systemswhich may or may not fit a current situation, or at leasthave some room for improvement. Therefore it is possiblefor those countries or regions to revise their own practicesand absorb others’ useful experience to strengthen themselves.A good legal framework is extremely important duringthe development of a country’s casino credit system. Thegovernment will take part of the responsibility, but conces-sionaires themselves should also try to give some supportivepractical suggestions. In this way, new laws and regulationscan be really established at the right moment, with propercontents and satisfy both public interests and legal regulationneeds. Taking Macau as an example, the new law providesa legal protection and safe environment for Macau’s creditgranting system, and it reduces the potential problem of thegaming marginal profit fighting. Macau’s way of granting credithas its own advantages and disadvantages, and the optimalsituation is that the new regulations can enhance the advantagesand weaken the disadvantages. It is also possible to referto good practice of foreign countries, especially the practicein the USA, in order to take care of the American investment.However, Macau definitely should not just copy the Americanpractice. Macau should try to develop a suitable credit grantingsystem step by step until it becomes mature.However, in Macau, it is hard for us to expect thenew laws and regulations will solve all the problems relatedto credit granting. Besides government supervision, gamingentities should receive enough free space to test or to developthe most proper business operation system by themselves.Therefore, the Macau government suggests Macau should setup a gaming law system that can reach a reasonable balance
109412007. 8between publish interest and legal regulation.308. RecommendationIn order to solve the negative social problem createdby granting credit, responsible gambling should be emphasizedin all countries and regions that legalize gambling. For example,Nevada casinos offer a hotline which helps players cancelor reduce credit lines upon their request. Australia haspsychologists in casinos31 , which are ready to systematicallyredress players’ misunderstanding and reform a rational judgmentof gambling activity. Macau and Singapore should adopt thesekinds of good practices.It is recommended that a central information checkingwebsite should be established.32 All casinos in a country orregion could be connected together. Then different casinos canexchange customers’ gaming information. It is helpful to knowthe past payback ability and recent debt situation quickly. Italso avoids customers from borrowing credit from severalcasinos then do not have the ability to pay back. However,concerning customers’ privacy, only management levelemployees should be able to use a special card to enterthe website and check the information.In order to strengthen casino credit regulation, differentplaces have set up their own administrative gaming bureaus.The Ministry of Home Affairs in Singapore is also going toset up a new regulatory agency to monitor casinos with itsvendors, suppliers and agents. However countries should notbe limited to this, a national framework is urgently needed.Gaming is a kind of internationally popular entertainment activity.Although different places may have their own culture or commonpractices, international interaction and cooperation is stillnecessary.Notes:1 Las Vegas historical information, http://www.lvol.com/lvoleg/hist/historal.html.2 Hsu, C. H. C., “Casino Industry in Asia Pacific Development,Operation, and Impact”, Chapter1 Casino History, Development,and Legislation in Austral ia , p. 13.3 Singapore Casino Control Law 2006, Section 40.4 “Introduction to Australia and South Pacific Victoria, GamingContracts, Enforcement of Gaming Debts”, International CasinoLaw , p. 588.5 NRS 463.01467 “Credit Instrument” defined. “Credit instrument”means a writ ing which evidences a gaming debt owedto a person who holds a non-restricted license at the timethe debt is created, and includes any writ ing taken inconsolidation redemption or payment of a previous creditinstrument.6 “Nevada, Gaming Contracts, Enforcement of Gaming Debts”,International Casino Law, p. 116.7 Macao Daily News, 21st February 2004, p. A3.8 Journal “Va Kio”, 5 th November 2004, p. 4.9 Wong, Kan Seng, Singapore Casino Control Bil l 2006 ,Parliament Sitting, Section 108 and 2nd Reading Speechby DPM and Minister for Home Affairs, 13th February 2006.1 0 Any person who furnishes front money, id, cash or checksdeposited with the casino to establish an account for aplayer who bets against that money, of at least S$100,000to participate in casino gaming.1 1 Chia, Teck Leng, “Taming The Casino Dragon: The onlycer ta in th ing in l i fe is i ts uncer ta in ty” . h t tp : / /www.channelnewsasia.com/cna/annex/050416_casinodragon.htm.1 2 Statement by minister for home affairs, 18th April 2005.1 3 “Nevada credit checks” (regulation 6.120(2)(a)), State ofNevada Gaming Control Board Gaming Audit ProceduresManual, p. 4, http://gaming.nv.gov/ngc_main.htm.1 4 State of Nevada, Gaming Control Board Minimum InternalControl Standards Cage and Credi t Version 4 , p. 2,1st January 1997.1 5 MSAR Law no. 5/2004.1 6 MSAR Law, Art. 3, no. 5/2004.1 7 MSAR Law, Art. 5(1), no. 5/2004.1 8 MSAR Law, Art. 8, no. 5/2004.1 9 Macao Daily News, 14th June 2004, p. B1.2 0 “Summary of Australian States and Territories Self-exclusionPrograms and Harm Minimization Policies/Strategies REPORTB Prohibition of lending or extension of credit Part Author:Gambl ing Research Panel” , Victor ia, February 2003.http://www.justice.vic.gov.au/CA256902000FE154/Lookup/GRP_Reports_Files5/.2 1 Gambling Legislation Amendment, No. 51, Art. 209(1), 2000,p. 79.2 2 “Nevada, Gaming Contracts, Enforcement of Gaming Debts”,International Casino Law, p. 117.2 3 “Nevada credit checks” (regulation 6.120(2)(a)), State ofNevada Gaming Control Board Gaming Audit ProceduresManual, p. 5, http://gaming.nv.gov/ngc_main.htm.2 4 MSAR Law Art.4, no. 5/2004.2 5 Dyer, H. R. D. D., Second Reading Author, NSW LegislativeCouncil Hansard Casino Control Amendment (Cheques) Bill.2 6 Chia, Teck Leng, “Taming The Casino Dragon: The onlycer ta in th ing in l i fe is i ts uncer ta in ty” , h t tp : / /www.channelnewsasia.com/cna/annex/050416_casinodragon.htm.2 7 Morrison, J. A., “Neal Seeks Vote on Gaming Tax Hike,http://www.reviewjournal.com/lvrj_home/1999/Apr-25-Sun-1999/news/10968670.html.2 8 Macao Daily News, 24 th October 2003, p. B3.2 9 Macao Dai ly News , 1st July 2004, p. A3.3 0 Macao Daily News , 15th September 2003, p. B10.3 1 Macao Daily News, 11th December 2005, p. B7.3 2 Macao Daily News, 11th Apri l 2005, p. B1.
11 9《澳門研究》第41期2007. 8應給予足夠的重視，並開發出一批新的質量與檔次都較高的健康療養類和生態度假類新產品，以滿足港澳高端旅遊者的消費需求。對於港澳來說，重點打造一批質量與檔次較高，但價格相對較低的旅遊產品。香港現有一些深受廣州及內地遊客喜愛的旅遊產品，如海洋公園、迪士尼樂園等，雖然前者門票價格可為廣州中高收入旅遊者所接受，但後者門票價格則難以為大多數人所接受，因而赴香港旅遊的廣州人經常面臨 到底是選擇其中一個還是兩個都遊，如果只有一個，是遊海洋公園還是遊迪士尼樂園等兩難的選擇。澳門的情況與香港大致差不多，博彩娛樂旅遊產品雖然對廣州遊客具有巨大的吸引力，但僅憑博彩這一形式單調的旅遊產品是無法滿足個性日趨多樣化的廣州遊客之需要的。因此，必須精心培育和開拓適合遊客需要的新的旅遊產品，如以申報世界文化遺產成功為契機，大力發展以觀賞為主的文化旅遊新產品。三是港澳、尤其是廣州，要注意創造良好的旅遊環境，即借助亞運會將要在廣州舉辦的有利時機，創造一個無污染、乾淨和諧的環境，致力改善旅遊基礎設施，如城市交通等，創造良好的硬環境。四是要突出人才意識，提高旅遊管理與服務人員的素質。旅遊產品質量和檔次的提高，特別是旅遊產品質量的提高，需要全員素質的共同提高作為保障。港澳、尤其是廣州，在這方面還比較薄弱，應該加大培養旅遊服務管理人才的意識，採取培訓、學校培養等措施，提高旅遊管理與服務人員的素質。參考書目：1. Kraus, R., Leisure and Recreation in Modern Society（CA:Goodyear, 1978）.2 . B utler, G. D. , In troduc tion to Community Recreation（New York: McGraw-Hill, 1976）.3 . [美]傑弗瑞．戈比著，張春波等譯：《21 世紀的休閒與休閒服務》，昆明：雲南人民出版社， 2000 年。4. [ 英]曼紐爾‧鮑德─博拉、弗雷德‧勞森著，唐子穎、吳必虎等譯：《旅遊與遊憩規劃手冊》，北京：中國建築工業出版社， 2004 年。5. 張景安、馬惠娣：《中國公眾休閒狀況調查》，北京：中國經濟出版社， 2004 年。6. 陳健昌、保繼剛：《旅遊者的行為研究及其實踐》，載於《地理研究》，第 3 期， 1988 年。7. 吳必虎：《大城市環城遊憩帶（ReBAM）研究：以上海市為例》，載於《地理科學》，第 4 期， 2001 年。8. 楊國良：《城市居民休閒行為研究》，載於《旅遊學刊》，第 2 期， 2002 年。9. 張建：《滬渝兩地市民假日出遊市場狀況實證對比研究》，載於《旅遊學刊》，第 5 期， 2002 年。10. 蘇平、黨甯、吳必虎：《北京市環城遊憩帶旅遊地類型與空間結構特徵研究》，載於《地理研究》，第 3期， 2004 年。
望德堂綠化規劃芻議澳門研究12 0第41期一、澳門的綠地組成澳門的綠地面積有 593 公頃1，由於近年澳門的填海工程一直進行，綠化面積雖然每年都有增加，仍趕不上澳門土地面積的增加。因此，澳門的綠化覆蓋率不但沒有增加，反而有所下降。近年澳門的綠化覆蓋率都在21--22%左右浮動，人均綠化區面積約在12--13平方米之間，綠化區域分佈不平均。澳門半島是澳門的經濟中心，人口密度高達每平方公里 6萬多人，但綠化覆蓋率卻最低，尤其是在舊城區，可供綠化的空間有限。澳門有 19%的綠地分佈在澳門半島， 仔島為10%，路環島最多，有71%。可見，路環和 仔擁有八成的綠地，是澳門的市肺。二、望德堂區的綠化情況(一) 整個望德堂區的綠化概況望德堂區位於澳門半島中部。被花地瑪堂區、大堂區和聖安多尼堂區包圍，分別以美副將大馬路、海邊馬路和東望洋斜巷、賈伯樂提督街為界，包括荷蘭園、塔石和東望洋山等，是澳門半島面積最小（0.6 4平方公里）的一個區堂 2，而且約有1/3面積是山丘。堂區內綠化與澳門半島其他堂區相比，面積比例卻最大。市政公園密度最高，設施也最為完善。堂區內綠地類型多樣，單是市政公園已有 5個，分別是松山市政公園、二龍喉公園、得勝公園、華士古‧達伽馬公園、盧廉若公園。這些市政公園各有特色。盧廉若公園是澳門唯一以蘇色古典園林設計，園內格局按照蘇州私家園林佈置，景物分佈有致，有如江南景色。得勝公園則以意大利文藝復興園林和法國巴羅克園林傳統風格，結合幾何圖案，以中心線分劃左右，佈局對稱。二龍喉公園、華士古‧達伽馬公園是用現代園林的手法設計，附合現代園林的審美觀。可惜華士古‧達伽馬公園在2004年改造後，景觀大不如前，高大的喬木原本是一個公園的靈魂，從心理到實際功能上都對使用者起極大的作用，但該公園地下已被挖空，土層薄，已無法長出參天大樹。松山市政公園是澳門其中一個改造得最為徹底的山丘，從澳葡時期的總督羅沙（ Tom de Sou sa R os a ，任期為1883-- 1886年）開始，經過百多年來的開山闢地，展開綠化工作，經過多年的不斷改善，已經成為澳門半島面積最大，使用率用最高，設施最完善的市政公園。其他類型的綠地還有西洋墳場和塔石廣場。望德堂區歷史長遠，位於以前葡人居住地“基督城”和華人居住地“傳統村落”的過渡地帶。在20世紀20年代，望德堂區曾整區重建，因此望德堂區的公園較多，但道路綠化就較為遜色，這情況在澳門舊區都普遍存在。早期的城市規劃一般不會預留綠化空間，可用於綠化的空間很小，樹木立地條件也十分惡劣，因此馬路上的樹木不單生長情況或景觀上都不太理想。(二) 望德堂綠化概況這裏指的望德堂，是指以聖母堂前地為中心，附近一帶的葡式建築群，區內過半數建築屬文物保護。望德堂散發 濃郁的歐陸情調，景色雅致，但是相對於硬質景觀來說，作為軟質景觀的綠色植物則較為遜色。堂區內的喬木只有羊蹄甲（B au hi n i a望德堂綠化規劃芻議梁敏如 ** 民政總署技術員、浙江大學園林植物與觀賞園藝碩士
12 1《澳門研究》第41期2007. 8v ar iega ta）、鳳凰木（Del oni x r egi a）、大葉合歡（Alb iz ia leb bec k）、豬腸豆（C as s ia f is tu l a）、假檳榔（A r c h o n t o p h o e n i x a l e x a n d r a e ）、散尾葵（C hry sal idoc arpus lutesc ens）、大王椰子（Roys tonearegi a）、短穗魚尾葵（C aryota mi t is）、蒲葵（Liv is tonac hi nens is）、樟（C inna momum ca mphor a）、大葉紫薇（ La ge rs t r oe m i a s pe c i os a ）、蒲桃（E ug en i aj ambos）、龍眼（Di mocar pus longan）、石栗（Aleuri tesm o l u c c a n a ）、青果榕（ F i c u s v a r i e g a t a v a r .c hloroc arpa）、白蘭（M ichel ia al ba）、番石榴（Ps idiumgua jav a）等；灌木和草本有蜘蛛蘭（Hy menoc al l isl it t oral i s）、九里香（M urr ay a pani c ula ta）、圓柏（Sa bina c hinens i s）、長春花（Vinc a hybr ida）、棕竹（R h ap i s e x c e l s a）、毛葉杜鵑（R h od o de n dr o nc hampi onae）、銀葉女貞（Li gus t rum l uci dum）等。植物佈局分散，零星分佈在望德堂各處，數量和種類也不多，其中有些植物只有 1到 2 棵，如白蘭（Mi ch eli a al ba）、番石榴（Ps i dium guaj ava ）。這裏大多數喬木都是前人種下的，現已長成參天大樹，如婆仔屋內的兩棵老樟樹，西墳場馬路上一字排開的17棵石栗，以及環境委員會內的龍眼和尖葉杜英等（表 1）。表1 主要植物名稱及分佈點位置 植物名稱 數量（棵）白蘭 M i c h el i a a l ba 1社會工作局 青果榕 F i c u s va ri e g at a va r . c h l or o ca rp a 1防治藥物依賴廳 蒲葵 L i v i st o na c hi n e n si s 少量龍眼 Di m oc a rp u s l on g a n 4龍眼 Di m oc a rp u s l on g a n 2環境委員會 尖葉杜英 El a e o ca r pu s a p i cu l a tu s 4蒲桃 Eu g en i a j am bo s 1社會工作局 鳳凰木 D e l on i x r e gi a 1美珊枝街 豬腸豆 Ca ss i a f i st ul a 4大葉合歡 A l b i zi a l e bb e ck 2新勝街 石栗 A l e ur i te s m ol u c ca n a 1樟葉朴 Ce l t i s t i m o re n si s 4西墳場馬路 樟 Ci n n am om u m ca m p h o ra 1石栗 A l e ur i te s m ol u c ca n a 1 7白蘭 M i ch e l i a a l b a 1婆仔屋樟 Ci n n am om u m ca m p h o ra 2大王椰子 R oy sto n ea r e gi a 4散尾葵 C hr ys a l i d oc a rp u s u te sc en s 1望德堂前 大王椰子 R o ys ton e a re g i a 5三、望德堂綠化的制約因素前文提到望德堂區城市規劃較早，建築物密集，平面空地少，沒有預留空間發展綠化，缺少可綠化的面積，制約了綠化工作，因此舊區的綠化覆蓋率較新發展區低。綠化覆蓋率為25%時，感覺為最佳 3，所以單靠傳統綠化手段已不能滿足舊區的發展和滿足居民精神生活的需要。在這種需求下，若要在此類舊區開展綠化工作，保證有一定的綠化覆蓋面積，改善環境，解決舊區綠化用地矛盾，勢在必行的措施，就是向立體綠化方向發展。立體綠化是對應於地面綠化而言的，是在立體空間進行綠化的一種方法，應用喬木、灌木、藤本、花卉、草類依附於建築物上，增進立面和頂面的綠化覆蓋率和景觀效果，為人們提供室外優美的休息環境。 4土地是有限的，空間是無限的，這種綠化方式最充分地利用了綠化土地資源，佔地面積最小，展綠面積最大，適合如望德堂一類舊區重整。四、重整建議立體綠化適合在望德堂區內應用，這樣可以彌補望德堂一帶綠化用地不足。立體綠化佔地極少甚至不佔地，如一株爬山虎，佔地小，覆蓋範圍大；生長快，管理簡便；立體綠化採用的植物大多生命力強，病蟲害少，適應性強，栽植養護簡單，只要滿足其水肥條生長便快；與建築形成組台優勢，增強立體感，立體綠化植物能隨建築物的形狀和位置不同而變化，因此較地面綠化立體感強，綠化層次更豐富，環境效果良好。美國早在 1959年已經開展了有關工作，在人口稠密、土地不足的城市進行立體綠化。現在，在紐約等大城市，立體綠化已成為其中一種重要的美化環境、綠化空間的手段。 5五、立體綠化的佈局形式立體綠化的佈局方式多樣，但針對望德堂的特點，只選取三項，分別是牆面綠化、露台綠化、燈柱和立柱綠化。(一) 牆面綠化牆面綠化泛指用爬藤植物或其他植物裝飾建築牆面或各種圍牆的綠化形式，是最常見的立體綠化形式之一。因應牆面結構和粉飾材料的不同，採用的植物種類亦有所不同，常用氣生根或吸盤向上攀援
望德堂綠化規劃芻議澳門研究12 2第41期生長的植物。具體種植方法：牆體基部有裸露土地的可直接種植，為防止人為踐踏，可在離基30--50c m處砌25--35c m高的護牆，形成一個種植槽，把苗植於槽內；若牆基無土，可建槽填土種植，槽高度45c m以上為宜；也可把苗栽植於大型的可移動的種植盆、槽內，沿牆30--50cm擺放。(二) 露台綠化露台綠化是指用各種花卉盆景裝飾綠化露台，有擺放、垂吊等綠化形式，多為人工設置種植槽，同時要考慮防漏和建築物的承重問題。種植槽內一般種植花卉、地被及觀葉植物，也可以種植一些藤蔓類植物，某些攀緣類植物材料由於其莖枝柔軟細長，故可令其凌空懸掛，形成疏密有致的綠色流蘇，民署大樓和仁慈堂的窗台綠化已見此綠化方式。(三) 燈柱和立柱綠化燈柱和立柱綠化是指通過在路燈燈杆來進行綠化依附物為燈柱、立柱等有一定粗度的柱狀物。這是澳門最先用的立體綠化形式，在飛能便度街、施督憲正街、告利雅施利華街、新馬路、崗頂前地、南灣花園、大三巴牌坊等地，已在沿路燈柱安裝垂吊花籃，望德堂附近亦有，已有一定效果。但是澳門現有的燈柱、立柱綠化形式還比較單調，只是簡單地在一個柱位掛上兩個花籃，而且植物種類亦相當單一，多數種植如洋鳳仙或矮牽牛一類時花，品種單調。六、立體綠化常用的植物材料立體綠化主要採用攀緣植物，是指蔓性向上生長，以莖纏繞、不定根、吸盤或捲鬚等進行攀緣的多年生植物。攀援植物的種類繁多，因而，它們的外貌形態，花色花香，生長習性，栽培方法也各不相同。主要分為四大類，分別是： 纏繞類，無特殊的攀緣器官，依靠自己的主莖，自身纏繞支援物而攀援，如金銀花（Lonic era japoni ca）； 捲鬚類，具有明顯特殊的攀援器官，如變態的葉、葉柄、捲鬚等，利用特殊攀援器官，把自身固定在其他物體上而生長，如西番蓮（Pass i f lo ra c oer ul ea）； 吸附類，利用吸附的方式攀緣，植物的節上長出許多能分泌膠狀物質的氣生不定根，或產生能分泌粘膠的吸盤，吸附在其他物體上不斷向上攀援，如爬山虎（Parthenoci ss us t r ic us pidata）； 蔓生類，此類植物為蔓生懸垂植物，僅靠細柔而蔓生的枝條攀緣，纏繞 其他物體向上生長，有的種類枝條具有倒 刺，在攀緣中起到了一定的作用，個別種類的枝條先端偶見纏繞，如蔓胡頹子（El aeagnus gl abra）。七、適合在澳門生長的立體綠化材料立體綠化的方式和植物材料很多，在選擇植物材料時應當充分利用澳門的植物資源，這不僅從生態適應性而言，這些植物最適應本地的環境情況；從園林藝術角度考慮，也極易形成地方特色；其次要考慮本身攀援習性、觀賞特性，以及綠化場所與植物材料的色彩、形態、質感的協調（表2）。八、進行立體綠化的成功關鍵望德堂一帶內過半數建築屬文物保護的對象，因此在進行綠化工作時，要對建築物本身有充分的考慮，包括有：建築的風格、功能、承重、防滲漏、溫差、綠化附著面用材等。巧用空隙、空心，人為地設置，所有設計都要以在不影響建築功能和牢度的前提下進行。綠化工作不但不可以影響建築物功能和結構，還要注意突出建築特色，綠化固然重要，但不可以喧賓奪主，因小失大。現在望德堂一帶內的植物雖然少，但不能遮蓋建築本身的美態，因此在進行綠化時，不可以麻木追求綠化覆蓋率，大量種植植物，要注意體量、重量等比例的協調，不可忽略了建築本身體量的大小。另外，整個綠化營造過程中，亦要注意植物的配置風格要與建築群風格一致，盡量減少採用一些如歐洲宮庭常用的羅馬式花盆材料。這些華麗的裝飾，會顯得與周圍建築物格調格格不入，過於奢華，要選用平實簡潔，與原有建築群風格近似的素材較為理想，綠化工作除了講求美感、綠化覆蓋率和文化特色外，更要講究與周邊環境配合，才能盡善盡美。九、小結綠化工作要在保護歷史建築的前提、整體規劃的角度以及建築功能的角度作多方面考慮。原有建築物固然好，但是如果沒有植物的配置，也會顯得枯燥乏味，缺少一種生動活潑且具有季節氣候變化的
12 3《澳門研究》第41期2007. 8藝術感染力。建築物是位置、形態固定不變的實體，植物則是隨季節而變，隨時令而異的有機生命。植物的四季變化與生長發育，不僅使園林建築環境在春、夏、秋、冬四季產生季相的變化，同時註釋：1 《澳門手冊》，澳門：澳門日報， 2 00 3 年。2 《澳門年鑑 20 0 4》，澳門：澳門新聞局， 2 0 05 年。3 周直、朱未易：《人居環境研究綜述》，載於《南京社會科學》，第 12 期， 2 00 2 年，第 84 --8 8 頁。4 管寧生：《提高城市綠地生態經濟效益的構想和措施》，載於《生態經濟》，第1 0 期，2 0 0 0年，第 3 1 -- 3 2頁。5 薛德鎔：《城市生態與園林綠化》，載於《生態學雜誌》，第 7 卷，第 2 期， 19 88 年，第 35 --4 0 頁。還可產生空間比例上的時間差異，使原有固定不變的建築，因植物的存在多添一些生動活潑、變化多樣的季候感，從而賦與原有建築環境的藝術效果，相得益彰。表2 適合澳門生長的立體綠化材料名稱 生態習性 花果期(月份) 特點花初白色後變黃，芳香。綠化籬垣、花架、花廊、或攀附山石。花淡白綠色，葉常綠，有斑葉、金邊、銀邊等觀賞品種。用於岩石、假山及建築物牆壁。圓錐花序，果藍黑色。入秋葉片紅色。用於牆垣、柵欄、高架橋、棚架、樓頂、陽台綠化。秋季紅葉，用於建築物的牆面、圍牆、樓頂、假山置石、枯樹、石壁、橋梁、駁岸、柵欄、燈柱等。花冠漏斗狀，藍色或淺紫色，管部白色，清晨開花，中午閉合，常用來作棚架材料、綠門、綠廊等。落葉蔓性灌木。花冠初放時白色，漸變成紅色，芳香。常用來作棚架、涼亭材料。常綠草質藤本。花朵碩大美麗，果實甘甜。適於棚架、涼亭和牆垣。草質藤本，果實芳香，食用果瓤，酸甜可口。適於棚架、涼亭和牆垣。常綠攀援或匍匐灌木，常依附牆垣、 岩石和樹木上。果、根、枝葉均供藥用。攀援大灌木，黃色小花，芳香，排列成穗狀分枝的圓錐花序。花色艷麗，且花期長。適於點綴園牆、棚架、涼亭、門廊、假山置石。花朵鮮艷，花序下垂，橙紅色形如炮仗。適於棚架、涼亭和牆垣。多年生落葉木質藤本。淡紫色小花成串垂下，甚是優美。適於棚架、涼亭和牆垣。金銀花Lon icera japon ica常春藤Heder a he l ix五葉地錦P ar thenocis sus qu inquef o lia爬山虎Par thenocis sus tr icus p idata牽牛花I pom oea n i l使君子Q uis qua l is ind ic a西番蓮P ass i flo ra c oeru lea雞蛋果P ass i fo ra edu lis薜荔Fic us p umi la雀梅藤Sagere t ia t hea鐵線蓮Clematis flo r ida炮仗花P yr ost egia ignea紫藤W is ter ia s inensis喜陽，耐半陰，耐旱、耐寒、耐水濕喜溫暖濕潤，耐陰耐寒、耐陰、 耐濕、抗旱、抗污染耐寒、耐陰、 耐濕、抗旱、抗污染抗污染喜溫暖濕潤，喜光，忌積水，不耐寒喜溫暖濕潤，喜光喜溫暖濕潤，喜光喜溫暖濕潤，耐寒喜溫暖和陽光充足，冬季宜保持 10℃以上溫度喜溫暖濕潤、喜光耐寒花4--6果8-- 10花9-- 10果次年 4--5花 6果 10花 6果 10花6-- 10花6--8果8--94花 10花5--6花 1- 2花 4- 6果9- 11
澳門城市格局與葡國傳統影響澳門研究12 4第41期一、前言位於中國東南沿海的澳門，是中國一個非常特殊的地理單元。其特殊性在於澳門是中國與西方近代文化最早的接觸地。從16世紀中葉開始，葡國人在澳門聚居，並逐步將其建設成為帆木時代遠東地區著名的國際貿易港口城市，中西文化由此演繹了450年的衝突與融合的歷史，人們的生活方式則徘徊於兩種文明之間。澳門文化的發展亦受此影響，既複雜又具有交流性。澳門城市與建築的發展也受到雙重文化影響的痕跡，至今，在澳門舊城區的城市格局中仍然可以發現來自葡國建築傳統的影響，這也形成了澳門建築文化遺產中最為明顯的特色。按地理學家奧爾蘭多‧里貝羅所說：“葡萄牙幾乎沒有平原城市。”因為伊比利亞半島的中部高原向西傾斜，所以半島上的四條大河都在葡萄牙境內入海，由此在大西洋沿岸形成一個不規則的半圓形沃土。當基督徒衝破穆斯林重圍之後，葡萄牙不失時機地利用得天獨厚的地理條件，嘗試一種新的生活方式──依託農業的遠洋貿易。這時的城市由內陸向沿海轉移，城市結構根據功能和地形分為“上城區”和“下城區”。“上城區”建於高地之上，用於防禦；“下城區”建於沿海之濱，服務於商業。這使葡萄牙城市擁有特有的雙重性格－中世紀的防禦性與文藝復興的商業性（圖1）。澳門早期的城市營建中，我們也可以明顯發現其與葡國本土城市之間的關聯。通過當時澳門地圖來看，我們可以發覺：“城中心的主要廣場由教堂、市政建築圍繞而成，彎曲的道路連接 重要的城市節澳門城市格局與葡國傳統影響 1吳 堯 ** 江南大學設計學院建築與環境藝術設計系副教授點，與緻密的住宅商店和巷道交織成有機的城市肌理。東南面的南灣和外港是葡萄牙臨海城市典型的水岸林陰大道，總督府與富商們優雅的小住宅沿海而建。半島南端西望洋山頂的碉堡與炮台遙遙相對，主要的教堂沿 這條連接山頂的軸線依序排列，在實質與象徵上控制了這個城市。”2顯示出澳門城市貨棧、要塞與城市三位元一體的模式。澳門城市景觀也已有了自身的特點：教堂及其前面的廣場標誌出各個居民聚居區的中心點；高高聳立的教堂塔樓突破平平的居民區天際線，成為各個組團的控制性制高點；各個教堂塔樓之間互相眺望、相互呼應，在標識出各聚居區中心點的同時活躍並統一了各聚居區散亂的民居構圖，又暗示出整個澳門特有的西式結構特徵。 1640年到過澳門的卡爾丹神父曾說：“澳門是一座建築優美的城市，各國商貿和日夜繁忙的交通而十分富裕，澳門當時完全呈現出一個歐洲小城的風貌。”3澳門逐步形成了具有葡國中世紀特徵的城市風貌，成為西方古城在東方的代圖1 商業性與防禦性並重的葡國沿海城市H ogenberg 格局（1572）資料來源：澳門民政總署建築師M r . Fr anc isc o viz eu p inhe i r o提供
澳門城市格局與葡國傳統影響澳門研究12 6第41期另外，在葡國建城的傳統中一般都有“直街”出現，“葡萄牙的城市和鄉鎮裏有成千上萬條大街、馬路、小巷、和廣場都有 各自不同的名稱，但是在葡萄牙大部分城鎮中有一條街的名稱全國都是一樣的，這就是：直街……一般都將這一各賦予城鎮中最古老最具傳統特色的一條街，其實這樣的街道往往是不規則的，人們稱之為‘直街’，幾乎總是彎彎曲曲，而且是城鎮中最彎曲的街道。”4很明顯，以“直街”連結各中心，這是一種對城市交通很有利的佈局，它便利了城市各子中心的溝通，使城市成為一個整體。澳門的城市格局中，也出現了類似於葡萄牙“直街”的街道。根據葡國學者巴拉舒的研究，澳門舊城中的“直街”，從沙梨頭附近的港口為起點，經過沙欄仔街（花王堂斜巷）─花王堂街─大三巴街─賣草地街─大堂巷─大堂街─龍嵩街─風順堂街─高樓街組成，這條街連接了舊城區各個居民點的中心教堂，是澳門最古老的街道，體現出葡國建城傳統在澳門的影響（圖 5）。5圖5 澳門歷史城區內的“直街”資料來源：《文化雜誌》，澳門：澳門文化司署出版社，第 3 5期， 199 8 年，第 69 頁此外，澳門的街區的組織方式也能體現出葡國傳統的影響，葡國城市的街坊有一個很重要的特點：建築總是沿街坊周邊排列，街坊內部則作為建築附屬的後院，直至有需要的時候才在後院加上建築。“住宅開始時只有二、三層，常常沿 後花園周圍建成連續不斷的一排房子；有時在大的街區內組成一些內院，……一個街區周圍都是這種連續不斷的一排樓房。”“市民的住房，既是住家，又是作坊、店鋪和帳房間，……隨 營業發展，生產擴大，住家與作坊互相爭面積，結果逐漸侵佔了原來的後花園，搭上了棚子，堆放箱盒，或建上了專門的作坊。”6這種街坊形態反映了中世紀城市公共活動的外向性，建築物的主立面朝向街坊的外部，為街道提供了完整而漂亮的介面。考察澳門舊城區的街坊形態，地處澳門繁華商業地段的板樟堂地段明顯的帶有這種西式中世紀街坊的痕跡。葡國學者科斯塔曾說：“開始的時候這些居民點互不相連，採取是中國人封閉院落與從家鄉帶來的沿街築屋的體制相混合的原則。”7形成西方中世紀城市的街坊形態（圖 6）。圖6 澳門延街連排的商住建築資料來源：Chen V oon Fee, The E nc y cloped ia of M alay s ia . P ubl is hedby Ar ch ipe lago Pr es s an im pr in t o f ed i t ions Did ier Mi l le tL td , 1998.綜上所述，葡萄牙位於伊比利亞半島西南端，其本身就是連接兩大海洋之間的中間站，深受基督教和伊斯蘭教兩種文化影響。它與該島其他國家一起，成為各種文化過渡與混雜之地，沒有一個地方能像它那樣，這是葡萄牙文化最顯著特點。 8這種多元文化在葡萄牙人完成其世界性任務的過程中傳播到足跡所到之處，並在當地紮根。葡萄牙自 15世紀以來就展開了海外擴張的過程，這個過程也將它的建築式樣帶到了各個被殖民化的大陸去。 9隨海外擴張的加強，葡建築文化傳播也得到強化。 16世紀下半葉開始，葡建築文化在葡屬大西洋、非洲、巴
12 7《澳門研究》第41期2007. 8西、印度以及遠東的領地、城市、轉運站和要塞紮根。在這種特殊背景之下生成的澳門城市格局，體現了澳門建築文化的多元性和並存性，也體現出澳門本土文化的複雜性和交叉性，這也正是澳門建築文化遺產所需保護的文化精髓。註釋：1 成文過程得到澳門特區民政總署建築師 Mr. Fra n ciscovi zeu pi nh ei ro 博士和東南大學建築學院劉先覺教授的支持與鼓勵，在此表示感謝。2 王維仁：《澳門閱讀──城市空間的雙城記》，載於《建築雜誌》，第 39 號， 1 99 9 年，第 1 0 頁。3 [葡]文德泉（M an ue l Te ixe ira）：《澳門的日本人》，載於《文化雜誌》，第 1 7 期， 19 9 3 年，第 7 3 頁。4 [葡]官龍耀著、崔維孝譯：《葡萄牙城市》，澳門：澳門文化學會， 19 90 年，第 10 --2 8 頁。5 黃漢強、吳志良主編：《澳門地理》，澳門：澳門基金會與中國友誼出版社， 19 9 3 年，第 3 --9 頁。6 [美]路易士‧芒福德著，倪文彥、宋峻嶺譯：《城市發展史──起源、演變和前景》，北京：中國建築工業出版社， 19 89 年，第 21 7 頁。7 [葡]科斯塔：《澳門建築史》，載於《文化雜誌》，第 35 期， 19 98 年。8 [葡]雅依梅‧科爾特桑：《葡萄牙的發現》，第 1 卷，1 998 年，第 6 8 頁。9 [ 葡] 若澤‧曼努埃爾‧費爾南德斯著，陳用儀譯：《葡萄牙建築》，北京：中國文聯出版社， 1 9 98 年，第 4 1 頁。參考書目：1. 黃漢強、吳志良主編：《澳門地理》，澳門：澳門基金會與中國友誼出版社， 1993 年。2. 黃浩主編：《中國傳統民居與文化》（第四輯），北京：中國建築工業出版社， 1996 年。3. 黃漢強、吳志良主編：《澳門總覽》，澳門：澳門基金會， 1996 年。4. 費成康：《澳門四百年》，上海：上海人民出版社，1988 年。5. [葡]潘日明神父著，蘇勤譯：《殊途同歸─澳門的文化交融》，載於《澳門文化叢書》，澳門：澳門文化司署， 1974 年。6. J. H . 薩拉伊瓦著，王全禮、李均報譯：《葡萄牙簡史》，澳門：澳門文化司署與華山文藝出版社， 1994年。7. 若澤‧曼努埃爾‧費爾南德斯著，陳用儀譯：《葡萄牙建築》，北京：中國文聯出版社， 1998 年。8. 科斯塔：《澳門建築史》，載於《文化雜誌》，第 35期， 1998 年。9. [葡]巴拉舒：《澳門中世紀風格的形成過程》，載於《文化雜誌》，第 35 期， 1998 年。10. Wong, S. K., “Macao Architecture: An Integrate of ChineseAnd Portuguese”, Review of Architecture, 1998.11. Cooper, M. , “The Portuguese in the Far East, Missionaries& Traders,” Arts of Asia , 1986.
法學學位論文撰寫要略一瞥澳門研究13 0第41期6.“特色與風格”──例外優勢“特色與風格”不是必需的標準，它是寫作者盡量要達到的標準，因而是外加的，但是最好給寫學位論文的學生一個重要提示：那就是特色就是品質，風格就是性格。許多八股文加上現代的名字實在沒有特色與風格可言。加上各種有失偏頗的評價論文的標準加劇了這種八股文現象的演化。一種寫作的模式，排除了其他有特色的文風，這種趨勢越演越烈，最終將使很多學位論文喪失了自己獨特的性格。古人曰：文不驚人，死不休。學位論文也要寫出特色與風格。(二) 問題與選材這兒，首先涉及的是書籍。圖書可在圖書館借，也可在新上市的書架上選購。就教科書而言，中國內地翻譯了各國的法典與原著，同時由於英文語言的優勢，內地對英美法也很重視，法律書店有 1/3的是英美法律判例、原著，同時內地也幾乎可選購到所有台灣學者的書，其中也有一些德國、法國的原著與法典，還有香港的判例與書籍，還有許多內地學者撰寫的優秀教材、專著以及論文；同樣，澳門也有許多經典的優秀著作，尤其是台灣的法學教科書與專著，水平均很高，種類也較齊全，香港的判例與著作的水平也很高。有道是巧婦難為無米之炊，那麼帶 問題，以及有目的地按選題上的要求選擇內容，是極為重要的。1.“一覽無遺”一般而言，學位論文應該在導論部分適當地論述所選題目的研究現狀，而對這些研究現狀的瞭解離不開選材中的“一覽無遺”。所謂“一覽無遺”就是指結合所選題目內容，對教科書與判例以及立法評論中的相關內容作一掃描式的研究。教科書你 如 果 選 擇 撰 寫 民 法 中 的 法 律 行 為 學（Rec htsges c haef t）中的問題，那麼就首先需要瞭解論述法律行為學的最好的教科書（當然以後也包括選擇相關的專著）。由於法律行為學是德國學者創造並發展的，因而德國方面的原文教科書、判例、專著以及譯著可以選來看看，其中應該先選擇通說的教科書，以防止出現偏頗，其他國家對這個理論的不同論述（包括對此理論的批評）也應該顧及。對於大多數中國學者，除了掃描譯著之外，還可以參考台灣教授結合台灣法律所寫的教科書。當然如果語言條件許可的話，也可以參閱日本的與歐美國家的教科書的相關內容。在澳門，也需要參閱葡國的最新版本的教科書，但是條件是必須懂葡文。對於那些無法閱讀用葡文以及歐洲等國語言撰寫的法律書籍的作者，可以參考一些著名的譯著以及台灣著名的中文教科書，比如內地中文版的譯著有：《歐洲比較侵權法》（張新寶譯）（Christ ianvonBar, Gemei neur opäis chesDel ik tsr echt , Ver lag C. H. Bec k, Münc he n, Vol. I 1996,Vol. I I 1999），此書的英文版T he Common EuropeanLaw of Tor ts也可以參考。又如《民法總論》（邵建東譯）（Dieter Medic us, Al lgemeiner Teil des BG B, Verl agC.F .Müll er , Heidelburg 1997）；《德國合資公司法》（高旭軍等譯）（T homas R ais er , Rüdi ger Veil , Rec ht derKapi ta l ges el ls c haf t , Ve rl ag F ra nz Vah len, Münc h en,2001)；《民事訴訟法》（周翠譯）（O thmar J auer nig ,Zi vi l proz e rec ht , 27. Auf l. , Ver lag C.H.Bec k , Münc hen2002）；《國際法》（吳越、毛曉飛譯）（Wolfgang Gra fV i tz thum , ( Hr s g. ), Vo el ke rr ec ht , Wal ter de G ruy te r,Be r l i n , 2 00 1 ）；《物權法》（吳越、李大雪譯）（Ma n fr e d W ol f , Sa c h en r ec h t , V er l a g C .H . Bec k ,München, 2002）。當然上面僅為德國學者著作，當然還有其他國家的優秀之作，比如一些英美國家的著作：《合同法：案例與材料》（屈廣清等譯）（F riedr ic hKess l er, G rant G imor e, Anthony T .Kromma, C ont rac t :Cas es and Materi a ls , Permi ss i on of As pen Publ is hers ,Inc. , Gai thers burg, 1996）；《新技術時代的知識產權法》（齊筠、張清、彭霞、尹雪梅譯）（R obe rt P .Merg es, Peter S. Menel l, Mar k A. Leml ey , T homas M.Jorde, Inte llectual Property in the New Technological Age ,Asp en Pub li sher s , N ew Yor k, 1997 ），但是除了內地已翻譯的德文與英文法學著作之外，還有一些暢銷又優秀的著作沒有翻譯，比如德國憲法法院法官Ha ns Br ox 教授的《民法總論》與《債法》，這兩部教科書在德國已出版了30版，還將繼續出版。如果是涉及澳門的法律，澳門的學生也可以從澳門的一些教科書中找到相應的參考著述，這些將會在注解規則中列出少量中文的著述。但是無論如何，通過這樣的掃描，你就知道，現在研究的現狀，以及此選題是否值得研究。因而，瞭解主流的高品質的教科書至少能瞭解研究的現狀
13 1《澳門研究》第41期2007. 8與自己選題的研究價值。然而，其他的非主流派的教科書也需要瀏覽。如果可能，不妨多看幾套教科書中的相關內容，張三堅持張三的觀點；李四恪守李四的良知，彼此共存，讓人選擇。閱讀時不妨百花齊放，不必只看主流的教材，而使獨異的存在失去空間。優勝劣汰，乃自然規律。競爭的結果，便是個性化的好教材中的部分章節留存了下來，以至於我們不必為單色調的教科書而鬱悶。最後需要注意的是，教科書中與選題相關的章節中的註腳與文獻也是一個獲取資料的途徑，你可以從所列出的參考文獻和頁注中，進一步瞭解選題所涉及的其他相關資料。判例及判例評論集判例就是具體的活的法律，尤其是憲法法院、最高法院的判例或者終審法院的判例，其內涵和啟發對於所選的選題而言非常重要。在針對性的判例中，我們可以看到具體的例子，具體的論證以及具體的規則，從而感受到論證具體的正義的全過程，而不僅僅是抽象地羅列理論與論證。雖然英美法的判例歷史悠久，內涵豐富，但是大陸法系的判例全集與判例評論同樣值得研究。按照羅森的說法：法國的判決簡潔，英國的判決書是與生活緊密相連的洋溢 生命與色彩的散文；而德國的判決書則介於兩者之間，並可以以學術論文為其特徵。 3 在選擇判例時，可以先掃描一下判例的目錄或者判例摘要，選擇一些與選題相關的判例，尤其需要察看眾多的判例評論。比如，與許多歐洲國家一樣，在德國，除了各個法律部門的近百年的完整判例、判例摘要外，其判例評論往往會先刊登在 《新法律週刊》（N JW）上，我也收集了一些編排成冊的民商法、刑法與憲法法院法的判例，這些判例及其評論的深度事實上絕不亞於英美法系的判例，只不過這樣的判例對於成文法國家而言並非有主導意義，大陸法系國家是以代表民意的立法機構制定的成文法典為主導，判例不具有像在英美法系國家那樣的主導力量。只有當要改變大陸法系的立法優先的傳統時，英美法的判例優先才具有更多的涵義，但是所有大陸法系傳統的國家和地區，一般都不願意大改，而是取長補短，日本與台灣地區就是例子。因而，對於我們寫作有關澳門法論文的學生，參閱澳門與葡國，或者歐亞大陸法系國家的判例並不意味 選擇的判例品質有問題，當然多選一些，同時包括英美法的判例（包括香港特區的判例）也是非常好。在選擇時，尤其須注意與選題相關的判例評論，以及與論述的地區法律制度有關的判例，同時注意選擇最高一級的法院的判例及其對其的評論，這樣的選擇對於將寫作深入到司法實踐的層面極為重要。請教專家第三點，在實踐上我們往往也會去諮詢專家。首先是可以與法學的研究人員包括教員作一些深入的探討，比如：“抽象行政行為”與“具體行政行為”是有區別的，以及知道“抽象行政行為”原則上可以不屬於行政覆議以及訴訟的範圍。至於個別除外情形，比如：在澳門作為具體行政行為的三次起訴也是很簡單的，然後再考慮處理所涉及的條款，但是從比較法的角度，問題的終極解決並不簡單了，即使是具體的行政行為，在大陸法系的德國與不少國家一樣，涉及到基本法的，在法理上與立法上（德國基本法第 100條第1款），也需要有權的憲法法院的機構加以處理。4 探求抽象行為的可訴性，往往是鑒於違憲訴訟的缺失，但是這樣的探求雖有一些創意，卻不是終極的解決辦法，在大陸法系的立法優先的理念上也會有瑕疵，在此應該按照基本法探求現有的和正在考慮的其他途徑去解決。除了大陸法系不少國家需要憲法法院式的機構去解決外，英美法系如何理解也應瞭解。香港的一些教授也認為，法院原則上不能在不涉及訴訟的情況下，撤銷行政法規（意即“抽象行政行為”）。又如，行政機關是否有（行政）立法權的問題，一般會認為：雖然按照三權分立，立法權在憲法認可的立法者（議會或者立法會）手中，但是現在多數國家都鑒於一定的條件，讓行政機關可以突破三權分立的框架進行授權式的或者委任式的行政立法，這是政府任務的日益膨脹所致，這在憲法或基本法中均有明示（比如，《澳門基本法》第50 條第5款，德國基本法第80條）。但是問題的關鍵是，行政機關的行政立法權與議會的立法權所立的內容是不一樣的。議會等類似機構所立的是上位法──法律（比如法典等），而行政機關立的是下位法──行政法，行政法規（指 R e c h t s v e r o r d n u n g 和 Au t o n o m eSatz ung en）是法律（G es etz e）的下位法，而法律又
法學學位論文撰寫要略一瞥澳門研究13 2第41期是憲法或基本法的下位法，下位法不能違背上位法。即使行政法規使用了一個上位法的名稱，那麼其內容還是下位法的內涵，在解釋上一定會有將上位法與下位法加以區分的辦法，或者以後可以制定立法法將不同層次的法律規範名稱明確，將他們的立法權限與修改許可權明確。在議會授權或者委任立法的情況下，政府在頒發行政規範時，必須明示其依據哪個基礎法規（授權法或者委任法），而授權與委任的內容、目的以及範圍應由授權法與委任法本身決定，如果立法者將立法權部分地授予或委託行政機關去制定行政細則，那麼這樣的細則的內容必須是可預見的。否則，這樣的授權（ermaec ht igung）就會被撤銷，而建立在這樣的授權上的行政細則就會無效。立法者往往會在基礎法或者授權法中規定核心的實質性內容，然後授權實務部門訂立一些技術性的法律規則，否則就會失職。因而，行政部門與司法部門對於立法事務範圍的許可權均應適度地尊重，因為議會是民意的代議機構（當然，在澳門是行政主導的體制）。在現代的多元社會，是有區別於法典產生的權威時代的，適度尊重立法機構和加重立法機構的責任，有利於和諧社會的基礎和減少政府行政運作中的風險。當然，過多限制政府的行政權，對於一個經濟與社會快速發展的澳門同樣沒有益處。立法者必須在立法規程與立法內涵上體現立法權的獨立性與重要性以及靈活性。還如︰又比如，行政機關根據相關的行政規章對個人違反公共利益的行為罰款。這時候就會涉及個人的財產權是否受到侵害的問題。首先我們會想到基本法中第6條中關於對財產權的保護的條款。當然，對財產權的限制或者徵收不僅僅是學術界的共識，也是司法界的共識。問題是︰是否僅僅是由立法會通過的法律才能限制或者徵收？實際上，在法理上，這個限制的法律不僅僅是形式意義上（ i mformel len S i nn）的法律，而且也包括實體意義上（immaterie l len S i nn）的行政規章以及習慣法 5。這裏的關鍵不在於︰是否僅僅是法律而不是行政規章可以限制或者徵收財產，問題的關鍵在於這個法律（已具體規定限制或徵收方式）或者是那個在一個法律（框架式的規定）的基礎上制定的行政法規在程式上與實體上是否合法。在程式上，我們一般會顧及是否有制定權，程式與形式上是否有瑕疵。在實體上，我們除了其他標準外，主要的審核重點是具體適用比例原則6。如果經過這樣合法的程式與實體上的審核，那麼對違反公共利益的行為可以進行合法的、不過度的罰款。又比如︰民法典的勞動合同《澳門民法典》第107 9條與勞務合同（《澳門民法典》第 1080條）的特徵區分問題。以往澳門法源國的個別作者認為，勞動合同的特徵是報酬（有的認為是提供活動或者提供工作），而勞務合同（比如承攬等）的特徵是提供結果，現代大陸法學界（包括葡國的一些專家）將兩者的區別定在是否有從屬性，而將勞動合同的區別特徵（從屬性）與勞務合同的特徵（債的特徵）作出深入論證 7。而實際上，勞動合同看作為勞務合同的一個特別類型。如果將一個勞務合同（承攬合同）看作為勞動合同，那麼就會有誤會，至少判斷的法律條件不能建立在一個勞動合同上，而應該建立在勞務合同以及其他出入境等法律規定上。其次也應該諮詢法官、檢察官、律師、法律顧問等等。甚至我們也會諮詢與專題有關的非法律的知情人士或者專家。我也被邀參加過德國大眾股份公司律師參與的這類諮詢會，律師們會通過這樣的會議，從而為合同的起草提供法律專業人員不知道或者或疏忽的資訊。我想，這樣的做法對於撰寫學位論文的人而言，也是有益無害的。除了對此選題的理論研究現狀有瞭解之外，我們通過以上的諮詢可以對實踐檢驗的現狀有一個全面的瞭解。那種輕視實踐的檢驗的做法，在法律實踐中未必不是一個嚴重的錯誤。當然，如果僅為紙上談兵就難以看到其中的害處。按照以上“一覽無遺”中的三點辦法，才可以把導論部分中的研究的現狀作出較為可觀的的闡述。事實上，“他山之石，可以攻玉”的一些好處也已為許多國家與地區的本土化實踐所證明。法學綜述及通訊通過閱讀最新的研究動態的報導，其中包括所在地區與國外的最新資訊，也可視為一個辦法。許多雜誌在一定時間會刊登一些法學綜述的文章，其中有對幾年來各個法學部門、立法與判例領域的發展做出綜述。也有對一些大型的學術研討會的各種觀點做出綜述。也有專門刊登一些最新的法律概況與發展的文章，有些是使用中文撰寫的，比如：內地
13 3《澳門研究》第41期2007. 8中國人民大學的《歐洲法通訊》（Re v ue de D r oi tE ur o pé e n）和哈爾濱工業大學的《德國法研究》（Studi e über Deuts ches R echt）。這樣的話，我們還可以借此瞭解相關的專題的研究情況。2“對症下藥”除了上述的掃描式的研究之外，還需要針對掃描之後的難點與重點進行研究。因為教科書一般以傳授知識為主，同時注重它的完整教學體系與對學術問題的準確概述，以便讀者對相關的問題有一個概括性、準確的瞭解。由於篇幅的限制，教科書不太會對其中一個學術問題做出非常詳盡的論述，而這樣的論述往往由專著與論文去完成。因而在對教科書的相關內容掃描後，還需要尋找其他的專題性的博士論文和專著以及專題性的論文與專題性判例評論等等。專著與專題論文這樣的專題性的專著與專題論文可以在圖書館以及出版社的新書介紹中尋找。比如：《論德國與歐洲卡特爾法中的目標衝突與協調問題》（F ranz J üregnSäc k er , Zi el k onf l i kte und Koor din at i ons pro ble me i md eut s c he n un d eu ro pä is c h en Kar te ll r ec h t , Ver l agHandel sblat t , Düsseldorf , 1971）；《相對權的侵權保護》（Manfred Loewis ch, “Der D eli kts chutz r elat iv er Rech te”,H amburger, R echts s tudien Hef t , 63, 1970）；《民法中的基本概念──歷史與學理的導論》（Hans Hat tenhauer,G r undbeg ri f fe des Bür ger li c hen R ec hts : hi st ori s c h-dogmat is che Einführung, Verl ag, C. H. Beck , München,2000）；《論聯邦最高法院民事判例中的“客觀觀察者”》（ Jö rn Ec ker t , “D er ‘ob jek t i ve beobac hter ’in derRechtsprechung des Bundesgeric htshofes i n Ziv ils ac hen”,1983）；《犯罪行為與違規行為的界定》（Albi n Es er,die Abgrenz ung v on St raftaten und Ordnungswidrigkeiten,Würz burg, 19 61）；當然也可以選擇一些新出版的專題論著：比如，《私下競爭爭端的選擇性調解──在私自主權與國家規範交叉中的卡特爾調解、卡特爾仲裁和競爭和解》（Tobias Teufer, Alternat iv e Beilegungpr i v ate r Wet t bew er bs s t r ei t i gk ei t : Ka rt e l lm edi a t i on,Kartells chi eds ger ic hts bar keit und Wet tbewerbs verglei chi m S pa nnu ng s fel d z wi s c h en Pr iv a ta uto no mi e u nds taatl ic her R egel ung , Peter Lang Publishing Group, Frank -fur t am Mai n/Ber l in/Bern /Br ux ell es /New York /O xfo rd/Wi en, 2006）；《刑法中的商標保護──德國與美國的法律狀態》（Ver en a Käb i s ch , Ma rk e ns c hu tz i mStraf recht : Die Rec hts lage in Deuts chland und den USA ,Peter Lamg Publishing G roup, F rank furt am Ma in/Berl in/Ber n/Brux el les /New Yor k/O x ford/Wi en, 2006 ）；《現代和後現代的刑事政策──結構比較問題以及具有人的正義的處罰問題》（G ün ther Kai s er, “Moder ne undp os tm o d er n e K r i m i na l p o l i t i k al s P r o bl e m e d e sSt r uktur ve rgl e ic hs . Mens chen gerec htes St r afen. in J.Ar nold, e t al. , (Hrsg. ), Mens c henger ec htes St r af rec ht ,F ests chr if t für Al bin Eser yum 7 0. Gebur tstag . Verlag C.H. Beck, Mün che n, 2005, pp. 1357-- 1374）；《對DSU第25條規則與程序的理解》（Rüdi ge r Wolf rum, “Under -s tandi ng on Rul es a nd Proc edure s─Art i cl e 25 DSU”,in: Rüdiger Wolf rum, Karen Kais er, Peter-Tobias Stoll, (Hrsg.),WT O─Ins t i tut io ns an d Di spu te Set t lem ent , Mar t inu sN ijhof f , Lei den/Bos ton, 2006, pp. 566--571）等。專題判例撰寫學位論文的學者在尋找相關的判例時，不僅僅應考慮本地與本國家的相關判例，也可以尋找外國的判例。由於是專題性地尋找，因而有些法律問題在本地沒有相應的判例，或者判例相對比較簡單，難以從中找到更多的啟發。此時就在主客觀條件許可下，將目光投向國外的判例，除非在寫作時嚴格局限在立法規則的概念與體系的研究，從而在選題上消極地回避判例的討論。這種將目光投向國外的判例是有其他的原因或者出發點的：我們華夏文明在法學教育裏往往是以正面教育為主，注重讓人找到法條或者判例，並相信已定的、在法規中的規則與在判例中的規則是對的。因而往往會有人問：已經有具體法條了或者已經有判例了，那麼你的觀點與法條或者判例不一致就應該是錯的了。在歐美國家除了讓學生相信這些之外，往往讓學生“去提問，去懷疑”，我記得法國的笛卡兒就主張對每一件事情都進行懷疑，而不能信任我們的感官，尤其對那些虛構的情節或者誤導背後的動機要多問幾個為甚麼。從這裏笛卡兒悟出一個道理：他必須承認的一件事就是他自己在懷疑。而當人在懷疑時，他必定在思考，由此他推出了著名的哲學命題──“我思故我在”（Cogi to er go s um）。這個判例認為如此判是對的，而另一個判例認為同樣的事不可
法學學位論文撰寫要略一瞥澳門研究13 4第41期以這樣判，讓我們相信誰呢？那麼就讓反對此判例的學生看此判例以及評論，讓贊成此判例的學生看他們反對的判例，那時就會真相大白。甚麼時候撰寫者不再輕易相信甚麼樣的判例理由是對的，這樣你的研究選題的論證就會少一些片面，就會比較中肯與客觀，因而也會被人所認可。因而有條件的情況下，瞭解相近與不同法系國家與地區的判例，學會“我思故我在”實際上也是有重要意義的。3.“因地制宜”所謂“因地制宜”僅僅是尋找土制秘方與靈感隨筆，而這些秘方與靈感往往與當地的歷史以及現實的社會文化資料有關，所以也需注意。比如，須注意一些長期形成的、被本地立法與司法實踐承認的並具有法律拘束力的習慣規則。瞭解一些在現在的教科書上沒有的概念，比如澳門的“砂紙契”就是這類概念與問題。又比如，一些平時的法律靈感與隨筆都可以作為思想的碎片加以整理。比如國內的《法學家茶座》雜誌中有許多文章是平時的有感而發。德國漢堡大學著名的行政法學家R ol f S tober教授送給我的《 J us mi t J u x ─ He it er es vo n und ue berJur is ten》（大意為：玩笑的法學──愉快的法律工作者），也屬於一種“法學思想散文”。注意這些東西，有時可以有一定的意義。(三) 初綱與論證的方法如果從三段論的角度去看的話，論文也可以分為以下三部分︰1. “導論”導論需導出一點東西。而導甚麼按各人需求安排。但是一般會寫一下研究問題的由來、對此問題的研究現狀、研究的範圍、研究的方法，也可以分節安排論述研究的題目所涉及的概念界定。但是重要的是要導出研究的問題。2.“本論”與論證的方法主要討論問題，論證自己的觀點，其中可以用不同的方法去做：首先，在大陸法系不少人使用演繹推理，一般會先提出問題，引出可能成立的大前提，然後是小前提，然後再是推出階段性的結論，然後再提出在對階段性的結論提問，從而引出進一步的問題，然後再與前面一樣引出可能成立的大前提與小前提，然後再得出進一步的結論。如此，將一個問題完全地論證清楚。要在論證時，注意法律的Dogmati k，注意如何處理法律概念、法律體系、以及立法空間的續造與重構等等。大陸法系的德國很注重概括條款的類型化、具體化的訓練，從抽象到具體，然後由從具體到抽象的來回推理能力是法律發展上的一種極為重要的法律人的訓練制度。這與英美法的訓練不一樣。我最近試圖撰寫的一本小書，即《法官對因企業原因引發的解僱理由中的立法空間的續造》的部分內容就是概括條款的類型化、具體化的一種再練習。而本人的拙文《論澳門基本法第 6條與第103條中財產權的保護、限制與徵用》8部分內容就是嘗試從比較的角度去使用演繹的推理方法。這是個傳統的但仍然被普遍使用的推理方法。第二，在英美法系不少人使用類推的方法，它按照主流的邏輯是屬於歸納推理的範疇。其推理的步驟是：將先例的判決上升到一般的法律規則，也即歸納論證；然後，再根據演繹論證模式推導出判決結果。而從先例中得到的具體規則與原則，好像是大陸法系法典中的一個抽象的法則與原則，前者具體後者抽象，而以後的推理是與大陸法系極為類似的演繹推理方法。英美法的學者善於從具體案例中提出許多具體的類型，從具體到具體，非常豐富。實際上，如在大陸法系德國法學院學習，每天也都讀案例，教學案例中有已判的案例，判的案例又在教學中進行討論研究，學分考試也是解析案例，然而與英美法的推理方法不十分一樣，但是在論證時，重視案例以及不同的推理解析方法，顯然是很重要的。在上述傳統及常用的方法之外，我們還可以注意一些其他論述方法：比如：在論述案例或者事實時，要注意引出觀點或者理論，不能僅論述事實或者案例而不說出其中的法理內涵及依據，或者僅說法理，而沒有一些根據去支持這種法理。在文中可比較各種理論在不同條件的限制下對於解決問題的意義，論述按不同的理論得出不同的結論時應該如何去選擇，選擇的理據是甚麼。又如：論述問題要注意切入點，述題的要求盡量詳盡，充分回答掌握的相關內容。但是千萬不要滿天胡扯。把握先後順序，先寫重點的，再寫次要的；先寫有把握的，再寫沒把握的；先寫邏輯緊密
13 5《澳門研究》第41期2007. 8的，再寫比較次要的。要注意多角度去論述問題，理論的單一性，角度的缺乏，論述的全面與深入可能會有問題。論述要注意層次，結構要清晰。不分段落，不分層次，難以給人清晰的感覺。再如，可以通過文中或者頁注的方法，引用最高法院的判例及通說和立法規範，增加文章論點的可信度，或者對高院的判例進行評述，以增加實務的研究分量。最後，比如，在犯罪學的實證研究中，往往使用統計的方法或者心理學的方法。如果按照可靠的精確統計，青少年刑事犯罪責任年齡的降低並不能明顯降低其犯罪率的話，那麼就需重新加以評估，或者就需選擇其他的觀點或者方案加以驗證。總之，一篇論文在論證時能夠使用正確的推理方法、並且結合判例或案例，同時能從比較的角度多方面地去論述，那麼就非常的難得。第三，新的論證方法與理論；按照德籍的美國教授博登海默（Edgar Bodenheimer）的觀點，上述的演繹與歸納推理的方法，還屬於分析推理（analy t ic alr easi ning），而非論辯推理（dial ec t ic al reas oning）。演繹論證與歸納論證中，前提不是開放的。如果前提是開放的，那麼以上的傳統論證就受到挑戰，因而有學者，比如德籍的美國哲學家N ic holas Resc her推出“合情論證”（似真論證， plaus ibl e argument），在某種角度，我冒昧認為這樣的一些方案可能會在事實上符合我們法律論證的本質。如果從百家爭鳴的角度，可以試圖在使用演繹與歸納推理的方法的基礎上，作出一些其他嘗試。事實上，當法律論證都是由前提和結論兩個部分組成時。法律論證的好壞取決於： 前提足以支持結論； 前提與結論相干； 前提可接受； 結論可接受。我們以往僅注重前提是否足以支持結論，至於結論是否可接受，前提是否合理等問題不是很重視它。事實上，法律論證均涉及各種不同的邏輯推理，而推理中的一些假設或者前提是否正確就會涉及邏輯的基礎，而邏輯基礎究竟正確與否，這個問題產生了各個學術觀點或者流派。由於分別有自己的邏輯基礎，因而邏輯的結論可能會完全不同。因而法學的論證方法的發展或者對論證方法的瞭解也成為論文寫作者的一個關注點。實際上，法律的條款經常會與法學方法不相一致，這種脫節導致法學需要進行證偽，但是這又涉及到你難以在不同的邏輯基礎的平面上去評價一個法學流派的正確與否。為了能使論證方面更為符合法律論證的本質，因而我們有必要瞭解現代不同的法學論證的方法，也許可以在一定條件下，去彌補邏輯錯誤與邏輯基礎片面的問題。如果容許做出一些路標式的提示的話，那麼我將一些現代邏輯論證的發展簡述如下：在形式邏輯方面，較早的是德國的科魯克（Klu g）的《法律邏輯》（ 1951年）和德國的恩吉修的實質法律邏輯（ 1959年）以及哈格（Hage）、普拉肯（Prac ken）等人，他們將法律論證的合理性建立在形式標準之上，主要是亞里斯多德的三段論邏輯或者邏輯的演繹。以後為了修改邏輯的形式性，圖爾敏（StephanToul mi n）在《論證的運用》9中提出類似修辭學的非形式邏輯。圖爾敏論證圖式，可以表述為：C為論證一方提出的一個特定“主張”，G是提出該主張的“理由”，W是支持該理由的一個命題，它可以是規則、原則等，三者統稱為“保證”；這三步構成了論證的簡易形式。此外，在德國學者基恩施（Engi sc h）提出“實質邏輯”（1959年）之後，在波蘭出生的佩雷爾曼（C haim Perel man）也提出“非邏輯”的論文。佩雷爾曼提出的“新修辭學”是建立在“聽眾理論”的基礎上提出的。在後，又有學者從程序的角度提出理性對話與商談的理論。其主要代表是在德國基爾大學給我們學生上法理學的教授阿列克西（Robert Al ex），其他的代表還有阿爾諾（Aul is Ar nio）、阿爾尼奧（Arni o）、佩策尼克（Alek san der Pec z enik）（荷蘭學派）等人。他們三人還寫過《法學基礎理論》（Aulis Aamio, RobertA lex y , A l ek s ander Peez enik , “The Foundat i on of LegalReas oning”, Rec htstheori e, 12, 1981, pp. 133-- 158)，且觀點接近。其中阿列克西的觀點是在其T heori e derj uris t is c hen Ar gumentat ion: D ie Theori e des rat i onalenD is k ur se s a ls T heor i e der ju ri st is c hen Be grue ndung（《法律論證理論──作為法律論證理論的理性論辯》，1991年，第2版）一書中提出。阿列克西主張裁決的正當性取決於證立過程中遵守的程序品質，並提出了一種“規範性程序理論”。其論證主張受到德國當代重要的哲學家哈貝馬斯 （ J u e r g e nH aber mas）的影響，他的論證的方法使人很感興
13 7《澳門研究》第41期2007. 8經濟法論叢》，2002年版，第6卷。(2) 龔祥瑞 著：《比較憲法學的研究方法》，載《比較憲法研究文集》（一），南京大學出版社，1993年版。譯作類(1) [德]考夫曼 著，劉幸義等 譯：《法律哲學》，五南圖書出版社（簡體版：法律出版社，2004年版）。（2）[德]彼特‧托比雅休‧施托爾、 [德]弗蘭克‧肖爾考普夫 著，南京大學中的法學研究所 譯：《世界貿易制度和世界貿易法》，法律出版社，2004年版。(3) [美]理查‧A‧波斯納 著：《法律的經濟分析》，中國大百科全書出版社，1997年版。(4) [美 ]羅伯特‧考特、湯瑪斯‧尤倫 著：《法和經濟學》，上海三聯書店上海人民出版社，1994年版。(5) [葡 ]Man uel Ca rl os Lo pes Por to 著，魏丹譯：《一體化理論和歐洲聯盟政策》，澳門大學法學院出版，2004年版。(6) [葡]Már io Júl io de Almei da Cos ta 著，唐曉晴 譯︰《葡萄牙法律史》，澳門大學法學院出版，2004年版。報紙類(1) 王啟東 著：《法制與法治》，《法制日報》， 1989 年 3 月 2 日。古籍類(1)《宋會要輯稿‧食貸》卷三。(2)（清）沈家本 著：《沈寄穆先生遺書》甲編，第43卷。辭書類《辭海》，上海辭書出版社， 1979年版，第932頁。港澳台著作以下所列主要為澳門的作者，也僅是信手從書架上取下，排列不分先後，所列也不齊全：(1) 戴夫輝 著：《中國法制史》，台灣三民書局， 1966年版，第45頁。(2) 趙國強 主編/著：《澳門特別刑法概論》，澳門大學出版社，2004年版，第 84--105頁。(3) 駱偉建 著：《論特別行政區的行政主導》，載於《行政》雜誌第 60 期，第 404-- 405頁。(4) 唐曉晴 著：《預約合同法律制度研究》，澳門大學法學院出版，2005年版，第 199--220頁。(5) 劉高龍、趙國強、駱偉建等 主編/著：《澳門法律新論》（三卷本），澳門基金會出版，2005年版，第 1頁。(6) 馮文莊 著：《由現實到虛擬世界──虛擬（網路）社區生活之若干刑事問題研究》，澳門大學法學院出版，2005年版，第75--108頁。(7) 陳弘毅 著：《法治、啟蒙與現代法的精神》，中國政法大學出版社，1998年版，第3-- 20頁。(8) 陳衛中 著：《澳門公司法比較研究》，廣東人民出版社， 2006年版，第187--241頁。(9) 楊允中 著︰《澳門基本法釋要》（修訂版），澳門法務局出版， 2003年版，第 45--61頁。(10)何超明 著：《澳門經濟法的形成與發展》，廣東人民出版社， 2004年版，第 40--70頁。(11) 楊誠 編著：《審判公正問題研究》，中國政法大學出版社，2004年版，第1-- 6頁。(12)揚良宜 著：《國際商務仲裁》，中國政法大學出版社，1998年版。(13)朱琳琳 著：《合同磋商終止中的締約過失責任》，載《行政》雜誌第 72 期，第 523-- 536頁。(14)Câ ndid a da Si lv a An tunes Pi res , Li ções depro ces so c iv il I , Fac uldade de D ir eito da U niv ers idadede M ac au, 2005.(15) J. Bapti s ta Mac hado 著，黃清徽、杜慧芳譯：《法律及其正當論導論》，澳門大學法學院出版， 1998 年版，第131--168頁。(16)Or lando de C arv alho 著，林炳輝、劉茵之、歐陽琦 譯，黃顯輝 校：《民法總論》，澳門大學法學院出版， 1999 年第2版。需要說明的是：在作者姓名後應寫上：著或者編著（主編加作者）、主編（僅為主編，沒有撰寫）、譯。如果是有主編又有撰寫就應寫上“編著”或者“主編/著”。僅寫主編會被認為沒有撰寫。判例類(1)《澳門特別行政區終審法院裁判彙編》，2003年版，第38--47頁。(2)《澳門特別行政區中級法院裁判彙編》，2003年版，第1689--1698頁。
法學學位論文撰寫要略一瞥澳門研究13 8第41期外文類從該文種註釋習慣。比如：(1) 論著Vgl . Bau mbac h/H uec k , Ko mme ntar z um Gm bH -Ge setz , 17.v oell ig neubearbei tete Au fl age, Verlag C .H.Beck , Muenchen, 200 0.See Rüdi ger Wolf rum, “Unders tanding on Rules andPro ced ure s ─ Art i c le 25 D SU”, i n R üdi ger Wol f ru m,Karen Kai ser, Peter -Tobias Stoll , ( Hrs g. ), WT O─Ins t i -tut ion s and Di s ppu te Se t t l eme nt , Mar t i nus N i ji ho f f ,Leiden/Boston, 2006, pp. 566--571.Cf . Charl es F ri ed, C ont rac t as Promi se: A T heoryof C ont rac tu al O bl i gat io n , Har va rd U niv er si ty Pres s ,Cambri dge, 1981.Li, X iaoping, “L’es pri t du dr oi t chi noi s per spect i vesc om pa ra t i v es ”, i n R ev e nu I nte rn at i o na le de D r oi tCompare , Pari s, 1997.Fan, Jianhong, Anwendung des Zhong-Yong-Prinzi ps(Golden Mean) imLichtdes Verhaeltn ismaessigkeitsgrundsatzesin der Kuendigungsbeschraenkung, in:“Zuk unf tsanforderungenan das Arbeitsrecht”, Festgabe fuer Prof .Drs.Manfred Loewischzum 70. Geburtstag, in Sellier Verlag, Munich, Germany, 2007.關於英文前面的參閱、參照等字一般寫法為：See, See al so, c f . , C ompare wi th, But s ee, But c f . , Seegenerall y, But s ee, e.g.等等。(2) 案例Apple Computer, Inc. v. Mi cros of t C orp. , Hewl et t -Pac kar d Co. , No.93--168 33（9th C ir . Sept . 19, 1994）;BGH Z 132,14 1; NJ W 1996, 1473;(3) 法規42 U .S.C.§2 000aa（a ）（1 ）-（2）;§826 BGB, §847 BGB.如果一次引多個法條，就會不太一樣，比如：§§53 ，56 HG B(4) 其他非引用原文者，註釋前加“參閱”；引用資料非來自原始出處者，注明“轉引自”，比如︰ Wolf rum , T he C hair man’s Second O f fer-ing Annex on Envi ronmental Li abili t y, 1994；轉引自：王曦、陳維春︰《南極環境保護法律制度之先見》，載《武大國際法評論》第三卷， 2005年，第121頁，頁註1；數個註釋引自同一資料者，註釋例：前引1，李浩培書，第68頁；引文出自同一資料相鄰數頁者，註釋例：第28頁以下，英文寫為：pp. 66，德文寫為：S. 68 f f .；引用同一文獻作者為兩人以上的，在引用註釋時需顯示全部作者；如引用來自網際網路的資料，應注明資料所在網頁的位址與訪問的時間，如果是文章，文章名需用斜體，如是判例也可寫為：Vgl, EuGH, Dividenden in- undAus ländis cher Gesellschaften Können Einheit lichem SteuersatzUnterworfen Warden,http:/ /rsw.beck.de/ rsw/s hop/default .asp?site=njw, (v isited 22nd November 2006).3. 參考文獻關於參考文獻，有的排列在每章節的前面，也即根據章節的內容將相關的參考文獻排在章節前；也有將參考文獻排列在最後，同時將參考文獻分為：中文文獻（再分為：中文著作類、論文類、案例類、法規類等）與外文文獻（也可按前者那樣分類）。文獻中的作者等的內容的排列可參考註釋規則，但是應將註釋中的頁數去掉。此外，在外文文獻的排列上，一般按照外文的姓的字母大小排列，而外國作者的名往往放在姓的前邊，所以必須搞清楚。比如：Robert A lex，那麼R ober t是名，而Al ex是姓，如在書中寫成Al ex, R ober t，那麼逗號前的一般是姓。此外，嚴格意義上來說，在文章中引用過（往往以註釋為證）的才可以作為參考文獻列在文章的最後，但是這個較為古老的規則現在已有改變。(六) 學位論文寫作的常見問題學位論文常見的問題可分形式上的問題與內容上的問題。形式上的問題主要集中在章節分類、註解規範、參考文獻的排列以及PC中的技術上是否規範方面。而內容問題集中在： 選題方面的問題，比如選題大而空，選題缺乏論證與不恥下問，因而勞而無功； 論述方面的問題：沒有提出研究的問題，提出的問題及其概念沒有界定，分析與解決問題的邏輯思路不清，分析與論證不充分，綜合能力不強，論文導論或者開頭部分過多而主體部分論證量不足，論文前後論證矛盾，論述僅顯示生產知識而非生產解決問題的思想； 註解與文獻的內容方面的問題：
14 1《澳門研究》第41期2007. 8國法的最新發展。當然，還有法國的、西班牙的、意大利的等等學說都應該引入，並且互動，看誰的理論更為科學、更合適。英美法系的學說也應該大力引進。實際上，德國法的科學形式比較強，如果有好的英美法的理論引進來，並制定出具體的好的法條，它並不與德國法典的邏輯與概念體系相衝突，在日本與台灣，在很多領域都引入英美法的侵權法、憲法、訴訟法的理論與學說及規則，只是在基礎性的法典與特別法會有互相衝突。這裏涉及到法典所面臨的多元社會以及資訊社會等的挑戰，但是目前仍有優勢。所以，我們要作比較研究，用學說與判例互動，用學說與判例來推動法典的完善，也就是說：不是僅僅將學說引入，還可以用學說去分析法典的優劣，去發現具體的判例中所包含的活生生的東西，用學說去解釋它、續造它。黎曉平教授說得好：澳門法必定在比較法中才能加以發展。實際上，比較法可以讓我們知道要虛懷若谷。這樣的比較研究，同樣是撰寫法學論文中研究學說繼受的方向。3. 關於法院判例繼受的研究台灣民法典第 1條說：“民事法律所沒規定者，依習慣，沒有習慣者，依法理”。大法官王澤鑒教授在法大的報告中透露，台灣的最高法院說：比較法就有法理的地位。這也就是給了比較法在判決時的一個法律解釋的地位。我們在討論重大案件時，就會讓助理發一個傳真給德國聯邦憲法法院，要求提供相關的資料。實際上，據筆者所知，日本的許多法官常有類似的辦法去瞭解其他國家的資料。這樣可以盡量採用大陸法系共同的意見，包括採用兩大法系共同的觀點。澳門的法院在判案的時候，如果遇到重大的案件也會從中葡等國家法院瞭解相關的資料。這樣做的判例，實際上就是一種法院判例繼受。在大陸法系各國就有許多判例評論，這就是學說繼受與法院判例繼受的互動，它是推動法律發展的重要環節，因而就法學撰寫的方向而言，研究法院的判例繼受與學說及法典繼受同樣非常重要。筆者雖然撰寫過學位論文，但是自問還尚屬孤陋寡聞、行文與研究也常常簡單而膚淺，因而餌誤偏頗一定難免，盡請諒解。然而，作者一直記 馮友蘭晚年為李澤厚寫的一幅對聯：“西學為體中學為用，剛日讀史柔日讀經”。這幅對聯，寓言可仿。註釋：1 源於陶淵明（南北朝）︰《桃花源記》。2 h tt p: // ww w. po pya rd. org（2 00 6 年 10 月 13 日）。3 羅森著，小崛憲助等譯：《英國法的合理性》， 19 66年，第 3 3 頁；轉引自：大木亞夫著，范愉譯：《比較法》，北京︰法律出版社， 1999 年，第 279--2 80 頁。4 方立新：《西方五國司法通論》，北京：人民法院出版社， 2 000 年，第 3 21 --3 24 頁。5 德國基本法第 1 4 條中限制財產權的法律的含義包括行政規章等（P a p i e r , i n : T . M a in z / G . D u e r i n g u . a .G r u n d g e s e t z, K o m m e n t a r , 4 B a e n d e -L o s e b l a t t ,Mu en che n），當然，這還不能簡單得出行政規章就可以限制財產權，否則就太簡單了。6 范劍虹：《論澳門基本法第 6 條與第 1 0 3 條中財產權的保護、限制與徵用》，載於：《澳門基本法》，2 006年；轉載於《海外法學》，第 1 期， 2 00 6 年。7 范劍虹：《論企業相對限度解僱的法理》，載於《法學論叢》，第 2 期， 20 06 年。8 此文載於：《基本法：構建和諧社會的根本保障》，澳門︰澳門基本法推廣協會， 200 6 年，轉載於《海外法學》，第 8 期， 20 06 年。9 To ulmin , S. The Uses o f Arg ume nt (C amb r idg e: C amb r idg eU nive rsity Press, 200 3) .1 0 中文版的可參閱：《科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式》(Presen tat ion of Scie ntif ic and Techn ica lR epor t s, D isse rt atio ns a nd Scie nt if ic Pap ers)，中國國家標準 (U DG 0 01. 81 , GB 771 3--87 )。1 1 中庸的四大含義之一，其他三個分別為：充執其中、過猶不及、和而不同。
澳門私立中小學經營的SWOT分析澳門研究14 6第41期和資源分配存在嚴重的不公平。這一現象直到回歸之後，依舊沒有得到改變，公私立學校的發展無論是從教師待遇、津貼發放、學校辦學條件、學生人均資源等各方面都遠遠優越於一般私立學校。 18伴隨澳門免費教育的實施，私立學校在收取學雜費方面的權力越來越小，私立學校的財政狀況將越來越依賴於政府的財政資助，而政府在資源分配方面的不公做法，顯然會損害私校方面的辦學積極性，也危害政府與私立學校之間的關係，從而影響澳門義務教育的實現。3. 澳門教育行政當局並未完全發揮出應有的職能國際上，義務教育的發展已經被視為一項政府職能，對於義務教育的發展，一般都是由政府舉辦的公立學校為主體來承擔。然而，由於澳門的特殊歷史發展背景，私立學校一直是義務教育的主體。這給予澳門的教育行政部門一個困難的角色定位：如何在私立教育為主體的基礎教育體制中發揮政府的教育職能？一般來講，澳門的私立中小學作為義務教育的主體替代政府行使了義務教育的職能，因而，政府應該在各項教育政策和教育體制建設上予以私立學校以支持。然而，由於澳門特區政府成立時間較短，在國際上又缺乏成功先例的借鑑，許多舊的教育管理辦法由於歷史的慣性延續到現有的教育行政當中，特別是在辦學自主權、學費制度、管理辦法、監督手段、教育立法等問題的處理上與私立學校的管理者並不相一致19，如何協調好政府與私校之間的關係，扮演好各自的角色，發揮出各自的長處，需要澳門教育行政當局和學校雙方之間創造性地處理和協商。從目前的狀況來看，澳門教育行政當局並未完全發揮出應有的職能。四、小結以上對澳門私立中小學所面臨的經營環境，作一個簡單的分析。儘管如此，依然不能說涵蓋了所有的影響澳門私立學校發展的因素。這是因為：有一些因素和問題更像一把“雙刃劍”（ t w o - e d g e dsw ord），很難將它們歸結到具體的哪一類有利或者不利的因素當中去，對於它們的回答，仁者見仁、智者見智，也許兼顧兩家之言而採取一種折中的態度，不失為一種明智之舉，試舉兩例如下：(一) 多元化發展的弊與害多元化發展一向被視為澳門文化的特色，誠如前文分析，在澳門的私立學校的發展中，這種多元化的特點也是顯著的；然而，有學者卻質疑，“這種多元化的本質上是分離的”20，過分地強調這種多元化只會導致學校之間發展水平的差異，損害義務教育公平的實現。有學者從地區課程的構建出發，呼籲設置和研究地區的課程基準21，然而，這是否與教育基本法的私校辦學自主的條款相違背，從而導致私立學校的不滿與抵制？當然，在考慮到私校辦學的特點的同時，也不能忽視義務教育的發展特徵，但是無論如何，建立起一種“多元互動”的教育制度的設想聽起來是迷人的。(二) 免費教育的實施與非入網學校的繼續運營自從1995年“第29/95/M號法令－傾向免費教育之普及”頒佈以來，揭開了澳門免費義務教育的新篇章，大多數私立學校先後加入到了政府的免費教育網之中，享受政府的財政資助，但同時也不可避免地喪失了部分的學校經營自主權。但是，截至 2004年，依舊有 13 所學校獨立於政府的免費教育網之外，並繼續向學生收取一定金額的學雜費，這與國際通行的免費教育的做法和澳門特區政府的推行免費義務教育的宗旨是不符的。那麼，為甚麼這些收費的學校還能夠繼續存在，並且這些學校多數還都是澳門享有聲名的私立學校？有文章呼籲採用“學券制”的方式來實現澳門的免費教育22，而並非統一加入到政府的免費教育網中去，但亦有人指出這種“學券制”的方法並不能解決貧困家庭學生和高收入家庭學生之間接受優質教育機會均等的問題。 23無論如何，這種義務教育階段收費的局面應該得到改變，與此同時，學校之間教育質量發展差異巨大也是政府和學校應該考慮的問題。借用一篇文章的標題“小澳門的大文化”24，並作適當的延伸：“小澳門的大教育”這句話同樣適用於澳門的教育發展，對私立學校的經營環境的分析和研究，有利於我們更加清晰地瞭解澳門私立學校的發展狀況。對於學校的經營者和決策者來講，這樣的研究也有利於他們因應於環境的變化，作出正確的策略定位，從而制定出相應的應對策略。
14 7《澳門研究》第41期2007. 8註釋：1 各類學校及教育程度之學校數，取自澳門教育暨青年局網址， 2 00 6 年 3 月 1 4 日； ht t p : / / ww w . d se j. g o v. mo /~ w e b d s e j / w w w / i n t e r _ d s e j _ p a g e . p h p ? p t = h t t p : / /&if ra mescroll=a uto &iframe heig ht =50 0&ifram econ= ht tp: //a pp.dse j.g ov.mo /prog /e du/ st at _d/ main pag e.j sp ?lan g= c 。2 教育數字 20 0 4--2 00 5 年（非高等教育），自：澳門教育暨青年局網址， 2 00 6 年 3 月 1 4 日， ht tp :/ / ww w. d se j.g ov.m o/~ we bd sej/ ww w/ grp_ db/ sta ti/ ed u_n um_ 04 05c. pd f 。3 Mel ch er , B. H . a nd K erzn er , H ., Strat egic Pla nnin g: Deve lop-me nt a nd I mple men tat ion (P. A: TAB Bo oks, 1 998 ) .4 司徒賢達：《非營利組織的經營管理》，台北：天下遠見出版社， 1 999 年；湯堯：《論述高等教育經營策略──以 S WOT 為例》，載於《高雄師範大學教育學刊》，第 1 7期， 200 1年，第 147 --161 頁；林天佑：《校務發展策略與 S W O T 分析》，載於《課程與教學通訊》，第 11期， 200 2年，第 4--11頁；鄭燕祥：《學校效能及校本管理發展機》，台北：心理出版社， 20 01年；曾清來：《私立高中職學校經營策略決策過程之研究》，國立彰化師範大學工業教育系碩士論文（未出版）， 200 2 年；周少凱：《建立私立技專校院經營策略形成架構之研究》，國立彰化師範大學工業教育系博士論文（未出版）， 2 00 1 年。5 朱鵬：《澳門私立中小學經營策略之研究》，澳門大學教育學院碩士論文（未出版）， 2 0 05 年。6 蓋浙生：《教育經營與管理》，台北：師大書苑出版社， 20 01 年。7 王業興：《澳門文化的多元性及其傳承》，載於《社會科學》，第 2 期， 20 01 年，第 74 --7 7 頁。8 李小鵬：《澳門民辦教育的發展》，載於《教育發展研究》，第 2 期 B ， 2 00 5 年，第 6 6--72 頁。9 趙中建：《全球教育發展的研究熱點── 9 0 年代來自聯合國教科文組織的報告》，北京：教育科學出版社， 20 01 年。1 0 澳門統計暨普查局：《教育統計數字》， 2 0 03 --2 00 4年。1 1 葉青：《澳門青少年違法犯罪的防治對策之思考》，載於《青少年犯罪問題》，第 6 期， 2 00 4 年。1 2 吳軍民：《澳門邊緣青少年教育干預初探》，載於《青少年犯罪問題》，第 4 期， 200 2 年，第 2 6--29 頁。1 3 趙敏：《澳門私立學校及其管理》，載於《教學與管理》，第 2 期， 2 00 1 年，第 4 6--48 頁。趙敏：《澳門私立教育管理系統的演進和完善》，載於《教育評論》，第 5 期， 2 00 2 年，第 82 --8 4 頁。1 4 同註 11 。1 5 馮增俊：《澳門教育概論》，廣州：廣東教育出版社， 19 99 年。1 6 教育暨青年局：《澳門私立中小學教育統計數字（200 3--20 04）》， 200 6 年 3 月 13 日， h tt p:/ /ap p.d sej.g ov.mo /prog /ed u/st at_ d/.1 7 同註 11 。1 8 王紅：《對澳門公共教育投入的評析》，載於《比較教育研究》，第 6 期， 19 99年，第 35--39 頁；黎義明：《回顧、環顧、自顧──對當前澳門基礎教育問題的一些看法》，載於《澳門：發展與改革》， 1998 年，第93--10 1 頁。1 9 馮增俊：《澳門基礎教育新世紀走向的若干思路》，載於《教育導刊》， 2 00 2 年 1 月（上），第 1--3 頁；李小鵬：《澳門民辦教育的發展》，載於《教育發展研究》，第 2 期 B ， 2 00 5 年，第 66 --7 2 頁；李祥立：《回歸前的澳門教育的現狀與展望》，載於《基礎教育研究》，第 6 期， 1 99 9 年，第 4--5 頁。2 0 馮增俊：《邁向新紀元的澳門教育》，載於《學術研究》，第 1 2 期， 2 00 1 年，第 106 --10 9 頁。2 1 郭小明： 《我國澳門課程改革：背景、使命與構想》，載於《課程、教材、教法》，第25 期，20 05年，第 93 --9 6 頁。2 2 區錦新：《學券制──澳門免費義務教育的實施辦法》，載於《華僑報》， 200 3 年 7 月 13 日；李祥立：《對澳門教育制度修改的幾點建議》，載於《澳門教育》，第 4 期， 2 00 3 年，第 11--1 2 頁。2 3 同註 13 。2 4 唐小可：《“小”澳門的“大”文化》，載於《讀者文摘》， 2 00 3 年 3 月，第 20 --22 頁。
14 9《澳門研究》第41期2007. 8推行殖民擴張和殖民掠奪政策，而且其貪婪與凶殘較之任何一個歐美帝國主義國家都有過之而無不及。所以，如果將日本在亞太地區掠奪的殖民地與其他帝國主義國家建立的殖民帝國相加，我們更可以得出結論說：整個世界都控制在殖民統治者或帝國主義的侵略者手中。殖民擴張的過程基本上也是歐洲人向全世界移民的過程，歐洲白人殖民者本身就是移民。實際上，殖民本初的含義就有移民之意。據信，殖民地（ col ony）一詞源自拉丁語，指的是古羅馬移民在新的土地上代表羅馬帝國建立的一塊定居點。 2這期間，世界移民活動主要是歐洲殖民者發起、推動和掌握的。販賣黑奴與輸出華人和印巴次大陸的契約勞工等所謂的“移民”現象儘管也是這一時期全球移民活動的一部分，但與歐洲殖民者的“殖民”或移民活動相比完全不能同日而語。非洲黑人和華人、印巴人移民海外的過程本身是被動的，由白人殖民統治者或帝國主義國家的政府掌控、組織。從 15世紀到第一次世界大戰，世界移民的方向或趨勢主要是從歐洲流向世界各地。歐洲人突破了歐洲原來狹小的生活空間，掌握、支配的資源、生存的空間增加數倍。據統計，1800年，歐洲人控制了全球土地面積的1/3；到1878年，已經控制了2/3；到了1914年，則上升到了4/5。3 而英國人更是建立起了一個所謂的“日不落帝國”，成了殖民擴張的最大贏家。到1900年，全球土地面積的 1/5、人口的 1/4掌握在英國人手中。 4第一次世界大戰的結束是一個帝國主義擴張走向終結的開始，同時也是帝國主義列強所建立起來的海外殖民帝國或殖民體系走向崩潰的開端。但這僅僅是一個開端，而沒有真正造成殖民擴張的終結和殖民體系的最終崩潰。儘管第一次世界大戰導致了四大帝國（德意志帝國、奧匈帝國、俄羅斯帝國和奧斯曼土耳其帝國）的解體，但對於殖民體系和帝國主義國家所建立起來的霸權體系卻沒有實質性的動搖。一戰結束之後，雖然在歐洲產生了一些新獨立的國家，但歐洲之外的殖民政權或殖民統治卻幾乎沒有受到絲毫的損傷。民族自決、民族獨立對於歐洲人及其後裔之外的人民來說，幾乎是一句空話。只是到了第二次世界大戰之後，帝國主義國家建立的殖民體系才開始瓦解。經過 20世紀40--70年代，帝國主義者建立的殖民帝國徹底崩潰。 20世紀 80年代雖然有個別的對殖民體系或殖民帝國進行徹底終結的掃尾行動，加之南非白人政權一直到 1994年才壽終正寢，但我們不能說殖民統治直到20世紀80--90年代才結束。南非白人政權的滅亡與種族隔離制度的消除只是一個象徵。而且，南非白人政權本身早就沒有了其所謂的“宗主國”（無論是英國還是荷蘭）。或許我們還可以將中華人民共和國恢復對香港行使主權看作歐洲海外殖民體系徹底終結的象徵。當然，歐洲人和美國在一些地方（主要是太平洋、大西洋和印度洋的島嶼）仍擁有相當多的零星領地。這是殖民時代遺產。但是，這種狀況已與殖民統治不可同日而語。實際上，歐洲國家自 20世紀80年代之後，已經基本上失去了對其原有殖民地的控制；而其前殖民地也大都陸續獲得了獨立。殖民時代的結束也帶來了原殖民統治者或帝國主義國家的征服者退出前殖民地的趨勢，比如英國人從印度、巴基斯坦，甚至香港的退出或“逆向移民”（r evers e migrat i on）。這也是一種移民的國際“倒流”現象。自此之後，借殖民體系瓦解之際，伴隨 這種倒流，還有 前殖民地被統治者向原殖民征服者的國家移民的現象。殖民體系解體之後，則完全成了前殖民地新獨立國家的國民向發達國家的移民。這就是後殖民時期國際移民的主要人口流向。總的說來，後殖民時期及全球化時代發展中國家向發達國家移民的數量要遠遠大於發達國家向發展中國家的移民數量。這與帝國主義殖民統治時代國際移民的趨勢或人口流動方向剛好相反。儘管兩種情況總的來說是複雜的，但基本的特徵大抵如此。二殖民時代雖然已經成為過去，但帝國主義國家（主要是歐洲國家，也包括日本）的殖民擴張卻給全世界和新獲得獨立的廣大第三世界國家留下了極大的後遺症和嚴重的創傷。目前，全世界所謂的發達國家主要是歐洲人及其後裔建立的國家，只有日本是個例外。這就是包括西歐、北美、大洋洲的一些國家和日本在內的所謂“世界經濟合作組織”的21個成員國。這個集團也被稱為“第一世界”。而一些西方人眼中的所謂“第二世界”則指的是東歐國家和前
殖民與後殖民時期國際移民的特徵及不同後果澳門研究15 0第41期蘇聯解體之後的獨聯體國家。5 這些國家原來都是社會主義國家，目前正在經歷政治與經濟的“轉型”。而第三世界國家或發展中國家則都是帝國主義國家的前殖民地或半殖民地。發達國家與發展中國家之間的差異被稱為南北差異。南北差異是全方位的，在經濟、政治、財富和人均收入、教育、科技、人口增長和生活質量等方面均有體現。然而，南北差異的根源是甚麼？最大原因只能是帝國主義國家的殖民征服、殖民統治和殖民掠奪。發達國家的繁榮、富裕則是通過剝削前殖民地人民的血汗、掠奪前殖民地的資源和財富建立的。無論從哪個方面來講，發達國家對發展中國家都是欠有巨大的債務（甚至是血債）的。發達國家有責任幫助發展中國家擺脫目前的貧困或不發達的狀況。然而，發達國家對發展中國家目前提供的幫助很少，反倒是通過一種經濟的控制和市場的佔有將發展中國家變成其經濟的附庸，進而變成政治的附庸。冷戰結束之後，一些發展中國家的經濟每況愈下，政治狀況也不斷惡化，甚至出現經濟與政治的崩潰（如在非洲），成為所謂的“失敗國家”（F ailedStates）。這就是例證。這與發達國家的冷漠和陰謀有極大的關係。這種現象被認為是發達國家的“新殖民主義”（N e o -C o l on i a l i s m）或經濟殖民主義（Ec onom ic Colo ni ali sm）的征服。發展中國家對全球化憂心忡忡的根本原因就是擔心在政治、經濟上進一步被邊緣化，最後成為發達國家的經濟殖民主義的犧牲品。發達國家對發展中國家的冷漠和缺乏道義與責任感還可以通過移民歧視和限制移民表現出來。長期以來，發展中國家向發達國家移民或尋找工作是相當困難的。發達國家設置了很多的障礙，門檻很高。即便一些所謂的移民國家，如美國、加拿大、澳大利亞、新西蘭等完全靠移民建立起來的國家，也並沒有向發展中國家敞開大門。那些歐洲移民的後裔以“新世界”的主人自居，是十分不情願讓大量的新移民進入“他們的國家”的。早在19世紀，針對華人，他們甚至專門制定了歧視性的“排華法案”。現在，這種傳統仍在。其實，發展中國家向發達國家移民是一種正常的現象，應該得到理解和鼓勵。全球化時代的移民浪潮能夠使全球的人力資源、生存空間、自然資源、財富或資本得到更合理的配置或分配，有助於消除南北差異，更能使全球的政治、經濟和文化的發展躍上一個新台階。新的世界移民浪潮比殖民時代的移民浪潮要合理、文明得多，也帶來了非常多的正面的結果，完全具有積極的意義。關於全球範圍的移民史，有許多重要特徵和歷史的影響需要總結和探討。不過，這裏只準備強調六點：殖民時代的國際移民分為兩種：殖民統治者與奴隸和准奴隸（包括黑人奴隸和契約勞工）。他們的移民方式及結果和目的天差地別；殖民時代的國際移民活動主要是歐洲人發起、組織並掌握，無論是殖民者自己的移民，還是對亞非奴隸或准奴隸的販賣都是如此。在那一時期，非白人基本上是沒有移民自由的。或者說，他們從一開始就沒法享受自由的跨國移民；殖民統治者的向海外的殖民或移民給殖民地的人民帶來了巨大的災難，因而殖民時代的國際移民極不合理，也不對稱；而在後殖民時代，前殖民地國家的人民因此有權向發達國家移民，以作為補償或平衡；在後殖民時代，主要是第三世界國家（前殖民地國家）的人民向發達國家（前殖民國家）的移民，是為了滿足發達國家勞動力匱乏的需要。但這些移民仍受到歧視和刁難，沒法充分享受應該得到的權利；相對於殖民時代的移民過程，後殖民時代的國際移民現象雖然存在某種程度的移民“倒流”或“逆差”（由發展中國家或地區移入發達國家或地區的人口遠遠多於由發達國家或地區移入發展中國家或地區的人口），發展中國家的移民在新的生活環境中社會地位和生活水平仍是低的（低於當地人的平均生活水平，個別現象例外）；後殖民時代，尤其是伴隨 全球化時代的到來，全球移民的流向更加多元化，既有發展中國家向發達國家的移民，也有發展中國家向發展中國家的移民，更有發達國家向發展中國家的移民，同時還有發達國家之間的相互移民。三全球化打破了固有的國家間的疆界，跨國的移民
殖民與後殖民時期國際移民的特徵及不同後果澳門研究15 2第41期達國家得到的好處遠遠大於發展中國家。發展中國家流向發達國家的移民大多數是擁有相當財富和具有知識（或技術）優勢的人。這些人移民發達國家對於發展中國家來說是一種人才的流失和財富的流失，而對於發達國家來說則意味 對發展中國家在財富和人才方面的剝削或掠奪。當然，對於有些發展中國家的人才來說，留在本國或許只是意味 一種浪費或閒置，移民國外無論對於移出國還是接收國來說，都會帶來好處。因此，這種跨國的移民現象具有很大的合理性，在某種情況下，應該被發展中國家和發達國家共同接受。因此，發達國家決不能因為國際移民潮帶來負面影響就否定它的積極作用，更不能因為非法移民現象就認為國際間的移民不利於移民的接受國（接收國）。實際上，移民接受國所得到的好處並不比移民輸出國少，而是相反。事實說明，移民接受國對移民的依賴要遠遠大於移民輸出國。國際間的移民潮主要是由於發達國家對發展中國家的勞動力的需求造成的，而不是發展中國家的移民偷渡造成的。由於人口結構的老齡化和出生率下降等問題，西歐國家勞動力大量短缺。這使得發達國家在移民問題上沒有多少選擇的餘地。預計，在2025年以前歐盟國家對外籍勞工的需求量會高達1.59億人。法國目前儘管失業率踞高不下，但為了維護經濟發展，它每年仍需要引進1萬名外籍勞工。近幾年來，英國政府向外國人發放的工作許可證數量一直穩步攀升，已經從1998年的6萬人上升到2002年的17萬人。21發達國家勞動力的缺乏以及全球化本身不可阻擋的趨勢使得發達國家很難杜絕國際移民。聯合國最新的報告顯示：1996 年曾有 60% 的發達國家希望減少移民。但在200 5年，持這種態度的國家只佔 12%。 22這說明，對於發達國家來說，有一個不再限制移民流入的趨勢。雖然這看起來與上面我們談到的反移民政策或敵視移民的態度有 矛盾或衝突，但至少意味 某個時期發達國家在對待移民的態度或政策上有極大的轉變。實際上，反對移民或敵視移民的往往是發達國家的普通百姓，以藍領階層為主；而發達國家的政府則相對比較理智，傾向於支持移民的引入。這就是發達國家對待移民的態度或政策看起來飄忽不定或前後矛盾的原因所在。國際移民組織表示，移民給移民接收國帶來的利益高於其所需的費用。在歐美國家，外來移民所納的稅很多，而享受的補貼很少，與當地人的直接競爭也很少見。 23 當然，國際移民仍是一個複雜的問題。沒有控制的移民或無限度的移民會給移民接收國帶來較大的衝擊。理查德‧布萊克認為，如果每年世界的移民數量保持在 3%的增加，移民來源國和接收國都會受益。 24註釋：1 Keg le y, Jr . C . W. and Eu ge ne R ., Witt ko pf, Wor l d Po liti cs(New York: St. M artin ’s Pre ss, 1 997 ) , pp. 1 03--1 05 .2 Shiva K uma r Sr ini va san , “D iasp ora an d It s D iscont en ts, ” inDia spora：Th eo rie s, Hist or ies, Te xts (N ew D elh i：In dia logPub lica tio ns PVT. LTD, Ma karand Paran jape e d) .3 Keg le y, Jr . C . W. and Eu ge ne R ., Witt ko pf, Wor l d Po liti cs(New York: St . Mart in’s Pre ss, 199 7) , p . 104 .4 Ib id, p . 105 .5 Ib id, p . 100 .6 埃菲社 20 0 2 年 1 0 月 2 9 日電訊，載於《參考消息》，200 2 年 1 0 月 3 1 日。7 同上註。8 墨西哥 2 00 5 年 1 月 3 1 日《每分鐘有 1 0 個人離開祖國尋求更好的前途》，《紀事報》，載於《參考消息》，20 05 年 2 月 25 日。9 這個最近公佈的數位比下面表格中引用的 2 0 0 2 年聯合國公佈的數字要多一些。1 0 李文雲：《美華人移民已達到 18 3 萬》，載於《環球時報》， 20 05 年 12 月 1 6 日。1 1 同註 6 。1 2 埃菲社 20 0 5 年 2 月 3 日電訊：《移民潮有助於減少貧困》，載於《參考消息》， 20 0 5 年 2 月 5 日。1 3 法新社日內瓦 20 0 5 年 6 月 2 2 日電訊，載於《參考消息》， 20 05 年 6 月 2 3 日。1 4 John so n, S., a nd Con treras, J., “Th e Migrat ion Econo my, ” inNe ws We ek , 19 th Jan uary 200 4.1 5 周詳：《僑匯幫發展中國家減貧》，載於《環球時報》， 20 05 年 11 月 2 1 日。1 6 同註 12 。1 7 John so n, S., a nd Con treras, J., “Th e Migrat ion Econo my, ” inNe ws We ek , 19 th Jan uary 200 4.1 8 同註 10 。1 9 同註 8 。2 0 John so n, S., a nd Con treras, J., “Th e Migrat ion Econo my, ” inNe ws We ek , 19 th Jan uary 200 4.2 1 Ib id.2 2 美聯社 20 0 6 年 4 月 5 日《聯合國消息》，載於《參考消息》， 2 00 6 年 4 月 6 日。2 3 同註 13 。2 4 同註 12 。
15 3《澳門研究》第41期2007. 8雍正繼位為清初三大懸案之一。雍正甫登基，朝野內外已盛傳其“得位不正”。由於康雍傳繼皇位留下的史料不多，西方學者極少問津這一課題。據我們所知，只有黃培、吳秀良兩位華裔學者出版了專著。他們比較充分地使用了中文史料，遺憾的是對西方史料的引用只限於二手著作，尚未實質性地進入手稿原檔的研究階段。黃培《雍正史之論》開列了一個西方語言研究書目。1 其中最早的是1777-- 1785年間出版的馮秉正的《中國通史》、《耶穌會士中國書簡集》2、馬國賢著作Stor ia del la fondaz i one dell aC ongrega zi one e del Col l egio d ei C ines i（183 2年）的1855年英譯本、 1923年出版的安多的《北京差會史》和羅素（R os s o）的《教廷使團》這一英譯漢語文獻集，餘為雜誌論文。吳秀良在《康熙朝儲位鬥爭記實》的書目中專闢一節“原始外語資料”3，涵蓋漢語和滿語以外的所有語言，包括朝鮮和日本的史料。西方語言資料首推《耶穌會士中國書簡集》，對馬國賢的著作也有引用。書目中還加入了杜赫德的《中華帝國志》和德禮賢《遙遠的充軍及 1681--1726間在中國傳教的耶穌會士穆敬遠神甫之慘死：從大部分未刊文獻看歷史與傳說》4。總體而言，這兩本書對西方語言原始史料的運用仍然顯得不足。對於這樣重大的歷史事件，當時任職清廷的歐洲傳教士不會沒有記載。我們根據一些線索，對羅馬耶穌會檔案館和其他檔案館中保存的涉及康熙傳位的手稿 5進行了初步梳理，果有所得，發現高尚德（Car los de Res ende）6、戴進賢 7、馬國賢等神甫均有信函談及康雍傳承皇位之事。本文擬對此進行譯介，並介紹庋藏於歐洲的三種《康熙遺詔》刊本及抄件。一、耶穌會中國副省會長高尚德函1723年10月31日，時任耶穌會中國副省會長的葡萄牙耶穌會士高尚德致函耶穌會總長報告說：“臨終前三、四個小時，他召來了皇四子（IVumfil ium regu lu m），任命他為其權力繼承人，撇開了兩個被囚禁多年的年紀較大的兒子。 8同時，排除了至其時一直在宮內可自由行走的皇三子（ ter tio）”9這是耶穌會在華最高領導人給羅馬總會長的正式報告，其說與雍正即位後發表的官方口徑完全一樣。皇位授受是一個十分敏感的政治問題。儘管當時有各種各樣不利於雍正的說法，但耶穌會的正式報告還是與官方的口徑保持了一致。這並不意味耶穌會在華人員不知道當時中國社會朝野內外對雍正繼位的各種說法。為了整個教會的安全與利益，最穩妥的辦法是遵循官方的口徑。任何透露雍正繼位流言蜚語的文字如果落到他的手中，可能令整個天主教教會在中國的事業遭到滅頂之災。二、德國傳教士戴進賢兩函時任職欽天監的德國傳教士戴進賢於 1723年和1724年從北京發往歐洲的兩封信件10，對康熙駕崩、雍正繼位及各皇子的境況多有涉及。儘管不無當時官方口徑的影響，許多信息為中文史料所不載，具有一定參考價值，我們全文翻譯如下：1. 17 23年10月 17日函西方文獻對雍正繼位的記載吳志良、金國平 ** 前者為北京外國語大學客座教授、博士生導師，後者為旅葡語言兼歷史學者
西方文獻對雍正繼位的記載澳門研究15 4第41期該函是“從耶穌會傳教士於1723年9月、10月和11月致耶穌會總會長函件中輯出”的“關於中國、東京及交趾支那的最新消息”：“最主要和可能對在中國的差會產生損害的新聞，是康熙皇帝於172 2年12月駕崩及其四子雍正皇帝的繼位。老皇帝狩獵回來，在其北京附近的園子裏染上了重病，不久駕崩。在賓天前幾個小時，他在遺囑中將其四子任命為帝國的繼承人，告誡他要遠離已被囚禁多年的皇長子和皇二子，要起用皇八子和皇十三子為尚書並封他們為親王。後來情況的確如此。在先皇生前的最後幾天中，避免涉及基督教，但是，在其臨終前幾個鐘頭下令招來了幾個歐洲人。其中3人趕來時，皇帝已經奄奄一息。12月27日，各部擁戴皇四子雍正登基。廣大的帝國也接受了。儘管在此之前，先皇的兒子們曾爭奪王位，卻未發生任何變亂和人民的革命。雍正一登基，便革除和處罰了其父皇寵信的幾位大臣並處決和流放了許多其皇兄皇弟的支持者。被流放的有皇九子、皇十子和先皇的一個侄子──三子的長子。雍正下令讓心腹的皇三子控制兩個被其父皇康熙下獄多年的皇兄。完成這個任務後，為了他本人的安全，雍正也下令讓獄卒看守他。這時，在康熙朝擔任大將軍的皇十四子 11回到了朝廷。他是被新皇帝召回來的。他欲對其父遺詔的有效性提出質疑。大家都知道，遺詔作者是那位老臣張鵬翮（Tch ang h Po ng K è）。他被新皇任命為宰相。皇十四子這樣做有掉頭的危險，由於皇太后12的求情才得以保命，但被革除了一切職務，遭到流放。痛苦的皇太后因皇十四子的支持者遭到處決而憂憂以歿。被流放者中還有耶穌會的傳教士穆敬遠神甫。13他剛剛從廣州回到北京。他受先皇之遣 14 去那裏安葬艾遜爵神甫的遺體。他向新皇呈交了一些那個省的官員原本送給先皇的禮物。新皇帝收下了禮品，但同時將他和他追隨的皇九子驅逐出北京，流放到中國西部的一個邊塞。據說，原因在於他是遭到新皇帝懷疑的那位皇九子的親信，還因為有一次康熙皇帝詢問他對皇四子的看法時，他直陳了自己的看法。”15以“從耶穌會傳教士於1723年 9月、10月和11月致耶穌會總長函件中輯出”一語來判斷，這是一個綜合性彙報。如果梳理這三個月的信件，可能會有未收入本函的其他資料。一直受到康熙重用和庇護的耶穌會會士預見到，康熙的駕崩和雍正的繼位“可能對在中國的差會產生損害”，可見其政治嗅覺十分敏銳。此處僅言“染上了重病”，通過下函，我們知道是“傷風”。康熙自稱是“風寒”。下令招來的幾個歐洲人是外科醫生，此函稱3人，但另外一信僅言二人，而且有名有姓。“在賓天前幾個小時，他在遺囑中將其四子任命為帝國的繼承人”這一說法，顯然是雍正登基後的官方口徑。“告誡他要遠離已被囚禁多年的皇長子和皇二子”之說似乎則不見於任何漢語史料。無論雍正如何得位，這是一場內緊外鬆的“和平過渡”，未產生動亂，乃中國之大幸。雍正先利用心腹皇三子監控被囚禁多年的皇兄，然後再將他也下獄，可見心計之深。出征在外的皇十四子被召回到朝廷後，對康熙遺詔的有過質疑，“鬧廷”激怒雍正，差點因此掉頭。虧得他和雍正的生母求情，才免於一死。皇太后氣惱病歿，使雍正背上“弒母”惡名。本信稱當時傳說遺詔的作者是張鵬翮。張鵬翮（1649--1725）康熙朝名臣，字運青，號寬宇，四川遂寧人。康熙九年（1670）中進士入仕途。雍正元年二月“壬子，以張鵬翮為大學士。”16但据李學智的披露，台灣“中研院”史語所保存的康熙六十一年11月13日至12 月28 日的滿文《上諭檔冊》共75件，其中一件內容如下：“康熙六十一年11月 14日諸阿哥等奏：恭閱尚書隆科多撰書《遺詔》。奉旨：是。著交內務府、翰林院會同撰寫。”17我們知道，隨皇九子被流放的耶穌會傳教士穆敬遠參與了皇權之爭18，本函還披露了一個更令其難逃一死的細節：他在康熙面前直陳對皇四子的看法。他是皇九子的人，自然替“主子”美言。或許這纔是雍正置穆敬遠於死地19的真正原因。2. 1724年 11 月14日函“尊敬的總會長神甫主內平安自從17 22年我從此給您寫的最後那幾封書信20以後，還未到一個月，在這遼闊的中國，尤其是在
15 5《澳門研究》第41期2007. 8京廷便出現了變化。上帝以此方法同意，甚至是──啊，上帝啊！──有意讓我們的差會由於中國皇帝的駕崩而遭受太多的噩運！以前一切幫助解決人世問題的支持煙消雲散，我們現在只有靠上帝的崇高權力才能獲得期望，甚至信心。本信中，我按照順序來向您彙報事情經過的始末，同時簡單地向您彙報一下與我們有關的情況和我們有可能了解到的情況。1 1月，康熙皇帝離開京郊的暢春園（冬季他常住那裏），前往南苑一個叫海子的地方。這個地方地勢高，朝著南風。他在那裏期間，一直圍獵。本來想輕鬆輕鬆精神，卻損害了健康，染上了嚴重的傷風，原因是吹冷風吹得太厲害了。起初他並未在意，但是後來當感到十分疲勞時，返回了暢春園。他下令清除路上的大量積雪（ 12月1 3日整整下了一天的雪）。在準備返回暢春園的第二天，他起來時便很暴躁，迎著北風吹（那些地區經常刮北風），氣瘋了頭，如同一個鬥士。他穿過雪原，慢慢回到了暢春園。不久麻煩來了，比渾身出血還糟糕。或是因為他已快近7 0歲，嚴重得不能動彈了。儘管有宮內僕人和太監伺候，他蹣跚而行，極力掩飾，不讓風聲外傳。這種態度還反映在其他幾個方面。實際上，12月22日將出現月食，月亮被遮蓋、變形。在皇帝回來前，無人願意向百姓通報情況。或者人們仍然挺著是為了迎接皇帝。這實際上是因為懼怕的緣故，而不是因為有甚麼徵兆。危險越大，害怕越大。或許是一小恙，通過甚麼辦法掩蓋一下。然而，住在北京的歐洲人已經得到通知，要他們中的幾個人隨時應召，尤其是我們親愛的羅懷忠（Jo séCo st a）21 和安泰（St efan o Ros se ti）2 2 這兩位高超的外科醫生做好了準備。然而，他們倆中任何人都沒機會在那幾天裏走到無上皇帝的身邊，也沒有人來請他們開甚麼藥。只有在最後一天，即1 2月 20日（農曆十二月十三日）23夜幕降臨時，約在6點鐘左右，他們應召迅速前往，等候在病人躺著的大殿不遠的地方。他們在前殿等待時，突然大殿內一個房間裏的人發出了一片震天動地的嚎哭，同時傳出消息說皇帝駕崩了。這位皇帝的確值得眾人慟哭。他生前得到宮內大部分人的愛戴，因此眾人更傷心。其品德高尚，居令人頂禮膜拜的君王之首。尤其是他從我們聖教那些著名的傳教士處得到了本來就為他準備好的幫助，得到了天賜神佑。的確，他壽高古稀，踐祚六十一載。康熙朝太平無事，享安長久。中國兩千年歷史上，沒有任何一個皇帝有他這種福份。我和許多謹慎的意見均認為，他的一生可以用一句話來概括：我們只能稱這位偉大的中國康熙皇帝為所羅門王。上帝使所羅門王成為了萬王之王，其榮耀普照敘利亞和巴勒斯坦。然而，整個宇宙間，無論在世界多麼偏僻的角落，無論在世界的任何方向，都不會不歡呼康熙的英名，他會獲得所有人的敬佩。然而……！在其晏駕的當天，當著所有來聆聽王位繼承問題的皇子的面，指定其四子為帝國繼承人。皇帝的第四個兒子已經4 0多歲了。他得到消息之後，便讓人改正了皇帝後期詔令開始的國家行政工作中的一些缺陷。他提升了皇八子和皇十三字的爵位和地位。另外一些享有二等爵位的皇子們以前也是康熙皇帝的繼承人，但是現在他們失去了繼承權。這些皇子被授予二等爵位。此外，他已毫無猶豫地將數個皇子下獄，自封為‘受囑託之子（filio comm ittatus）’。然而，針對這兩個被囚禁的皇子，他選擇了能嚴密控制他們的人來嚴格限制這兩個年青人的自由。在其他事情中，他忘記了一件。他應該記得前年老皇帝曾經當著許多皇子面讚揚我們的宗教，而我們的宗教也公開地歡迎他們，認為他們為皇位的繼承人。這種說法實際上將他們中間稱之為貝勒的人從四等升到了三等。皇帝駕崩後不久，按照此地的習慣，他的遺體被裝進了梓宮。半夜，在送喪隊伍的簇擁下，運回京城的宮殿。送葬隊伍衛兵如雲，皇位繼承人尾隨其後。當天晚上，所有有權決定皇室血統和宗室的人被召入宮內，其勢頭如同宣誓擁戴其合法的皇帝。1 2月27日，非常隆重地召集了宮中其他要人及各部尚書（因為這是新皇帝登上中國皇位的第一天），他在廷訓中決定第二年改元雍正，義即‘和諧與端正’。這一切，在人口這樣眾多的人民中順利進行。中國人生來便是為上蒼替他們安排的皇帝效勞。這是一個心靈手巧的民族，具有最高層次的獨特力量與軍事結構。通過居民點和城市之間的交通，他們的人數在短時間內便有了成倍的增長（這裏司空見慣）。那天，如同平常一樣，在傍晚時，
西方文獻對雍正繼位的記載澳門研究15 6第41期他們非常耐心地打開了所有的城門。但在太陽還沒有完全落山之前，他們又迅速關閉了城門。同時，以年輕王爺，即皇帝兄弟們的名義下令，將城門關閉數天。皇帝的靈柩停放在乾清宮的院內，準備進行連續27天的大喪儀。在此期間，全體宮內人士及大臣根據他們的職務和社會等級，每天早中晚三次必須入宮哭祭。哭祭時，他們必須站在門內（就在那個著名的乾清宮）和乾清宮外面的緊挨著的那個大庭院裏。最後，終於允許歐洲人進入最後一批致祭者的隊伍，讓他們對恩重如山的先皇一灑感謝之淚，以各種公開和私下的方式來表示深切的悼念。的確，他們之所以這樣做，是因為他們不安地看到前途渺茫，心情惴惴不安。這位未來的皇帝，對我們和我們的聖教有些‘失控’。由於歐洲人至那時慣常的所作所為，他與所有歐洲人都因為諸皇子的問題而很少打交道。皇帝令我們更加不安，宮中許多人對我們的態度改變了。我們的許多朋友害怕得要死，一些人匆忙地表露了出來，另外一些人儘量回避我們。”2 4此函還透露：“自從大喪儀以來，又陸續發生了許多其他令人難過的事情。第一件事情便是一個名叫趙昌的大臣遭到不幸。他是我們的老朋友，長期以來是我們堅定（甚至可以說是在先皇身邊得力）的助手。他經常主動而有效地在先皇處辦理我們聖教的事情。然而，在先皇賓天僅僅9天後，新皇帝突然發怒，下令將趙昌鎖拿下獄。他的脖子上被戴上頸索，被囚禁於城東一城門處。 25 此為先皇稅收機構的一個地方。”2 6“以前一切幫助解決人世問題的支持”，無疑是指優待西方傳教士的康熙大帝。“其品德高尚，居令人頂禮膜拜的君王之首。”甚至將其比喻為所羅門王，可見耶穌會對其評價之高。康熙皇帝不僅僅是冬季常住暢春園，幾乎一年四季都駐蹕那裏。遇有重大禮儀需他主持，才返回紫禁城。據耶穌會傳教士巴多名於1723年5月1日發自北京的一信稱：“……每年在京僅呆十五天。”27“病人躺著的大殿”可能是康熙常年居住的“澹甯居”。這裏所報告的康熙病情是風寒。康熙很有可能死於傷風感冒引起的心腦血管併發症。 28 為了穩定局勢，康熙曾“極力掩飾，不讓風聲外傳。”1718年“皇帝曾患病，引起某些恐慌，不過並無大礙。”29由於出現月食，“月亮被遮蓋、變形”是不祥之兆，可能預示 康熙將有甚麼不測，所以人人害怕言及此事。隨時應召的歐洲人羅懷忠（J osé Cos ta）和安泰（Stefano Ros set i）是康熙的御醫。 30“在其晏駕的當天，當著所有來聆聽王位繼承問題的王子的面，指定其四子為帝國繼承人”，顯然是官方的口徑。從“他得到消息之後，便讓人改正了皇帝後期詔令開始的國家行政工作中的一些缺陷”一語可知，雍正大權在握，不失時機地推行了“新政”。“他提升了皇八子和皇十三字的爵位和地位。”這是雍正登位後發佈的第二條上諭：“貝勒允 、十三阿哥胤祥俱封為親王。”“他們的人數在短時間內便有了成倍的增長（這裏司空見慣）”，是指中國人口在康熙統治的 61年中，翻了一倍。大行皇帝梓宮回京城的描述與其他西文史料無太大出入。紫禁城九門關閉了6日。此信對持服27天的描寫很寶貴，可補漢語史料之闕。在治喪期間，耶穌會已經預感到他們的好日子過去了，等待他們的將是叵測的局面。宮中許多人態度的改變進一步證實了他們的猜測。此信還透露，雍正為了表面上不捲入皇位之爭，很少同歐洲人打交道。這也可能是日後他放手禁教的原因之一。經過雍正的刪改，有關康熙御前侍衛趙昌的漢語史料被“蒸發”了。目前為止，只見《內務府奏查抄趙昌家產事摺》一件史料存世。 31雍正機關算盡，卻無法在西方語言史料中，甚至西方人用漢語寫的史料如《熙朝定案》中將趙昌名字抹去。 32本信告訴我們，趙昌實際上擔任了康熙與傳教士之間協調人的重要作用，為教會辦了許多事情。這一史料揭露了雍正對趙昌的殘酷迫害。康熙屍骨未寒，雍正便將其下獄。通過外文史料，我們知道當時趙昌被戴上了重達120斤33的鎖鏈。雍正整死穆敬遠，還有個說法。為何要如此加害趙昌？實際上，這兩人都是康熙最貼身的“寵臣”34，知道的事情太多了！如果雍正係合法繼位，這一中一外兩個寵臣，不是最好的
15 7《澳門研究》第41期2007. 8證人？三、《馬國賢日記》《清廷十三年──馬國賢在華回憶錄》35為目前研究者使用較多的史料。鮮為人知的是，馬國賢在華期間寫有一本日記 36，內有被英語版刪節了的關於“康熙遺詔”的重要內容。例如，《馬國賢日記》記載說：“後來我才明確地得知，皇帝對醫生完全失去了希望，他把帝國託付給了他的第四個兒子；然後他手握 那已經寫好，而且保存在一個小抽屜裏的遺囑，下令說照此辦理。在他大行後，遺囑開讀了，確實了第四子被任命為他的繼承人，號雍正。對此，在場的兄弟們無一表示反對，因此他開始發號施令，君臨天下，大家一致俯首臣服。”37這一敘述詳盡過《清廷十三年──馬國賢在華回憶錄》的有關段落：“我隨後就被告知，御醫們斷定皇帝不治後，陛下指定了第四子雍正為繼承人。雍正即刻繼位，人人都服從了他。”38英語本刪節了最關鍵的涉及遺詔的文字。馬國賢的日記也可能不完全真實，但為我們提供了一些不見於漢籍的歷史信息，值得參考。日記中可稱為“曠世獨有”之處，是關於康熙遺詔已準備好一事。“然後他手握 那已經寫好，而且保存在一個小抽屜裏的遺囑，下令說照此辦理。”此說不見於任何已知的中外史料，不排除有雍正通過十三王爺幕後操縱的可能性。這個“已經寫好，而且保存在一個小抽屜裏的遺囑”不可能是後來頒佈中外的《康熙遺詔》，應該是康熙五十六年的《上諭》。當時西方在華的傳教士在收集《康熙遺詔》的同時，也收集了上述《上諭》。“對此，在場的兄弟們無一表示反對，因此他開始發號施令，君臨天下，大家一致俯首臣服。”這與後來官方的口徑如出一轍。在康熙規定了領票制度後，凡是領了票的外國傳教士要宣誓永遠留在中國。但領了票的馬國賢為何竟然得到了雍正皇帝的破例恩准返回故鄉，而且攜帶了多名華人同行？馬國賢自己解釋說：“除非是發生了甚麼健康上的問題，從來沒有歐洲人自己提出要離皇帝而去。在康熙朝，我根本不可能獲得離開皇帝的恩准，我的健康狀況完好。現在要從雍正那裏獲得這個允許看起來也不容易，他還在為父親的死而傷心 。在中國，新近死了雙親的人們普遍遵守一種守制的做法。於是我希望能宣稱有類似的損失，以便成功離職。我向皇帝的第十六兄弟申請，他表示非常傾向於答應我的要求，並給我出主意向內務府申請。內務府把我交給陛下的第十三兄弟，他負責收藏鐘表，自然就是我的直接主管。親王對我的情況猶豫不決了很久，他一直微笑 ，和我說了很多話，有時甚至轉過身去，假裝看不見我跪在地上，等 他的回答。他提出了各項允諾，但我終於發現了他不讓我走的原因：在中國，禮物有神奇的威力。我拿出還藏有的所有歐洲來的珍玩，統統送到他的府上。它們全都被收下了，這是一個好兆頭。不久，我就接到一個令人高興的通知：皇帝考慮到我已經為他的父皇服務多年，就欣然同意我的申請，還命令說，我可以得到一些珍貴的絲綢、瓷器，作為告別禮物。……正巧，皇帝的第十六兄弟聽說我要回國，贈給了我一大批絲綢製品，兩匹配了鞍的馬和各種漢人製造的工藝物品。前去向他感謝的時候，我提出說：馬匹是禁止出口的，需要有特別許可才是。他說：‘打一個報告，寫明你想帶走的馬匹、人和武器的數量，會得到恩准的。’靠 這樣一時衝動下提供的特許，我就成功地領受了‘全能天主（Al mi ghty）’的使命，把我的學生帶到歐洲。”39馬國賢“奔喪”的托詞固然起到了一定的作用，但他被暗示“會得到恩准的”一語耐人尋味。雍正放其歸國可能有更深遠的計謀，未必是“一時衝動”。雍正繼位後，關於其篡位的議論不絕於朝野，京城內外沸沸揚揚。在京的外國人肯定也有所耳聞，不會不傳至歐洲。在此一背景下，馬國賢或許不是因健康問題而獲准離開中國，會不會有利用他為雍正合法繼承在歐洲“辟謠”和見證的意圖？或許通過他促成了教廷1725年派遣葛達都（G ot tadum）和易德豐（I doifo ns um）來使。40 若如是，早在《大義覺迷錄》41編纂之前，雍正已經開始策劃歐洲外交攻勢。迄今為止，在雍正朝外交關係方面，論述較多的是中國同周邊國家及東南亞的關係，尚未見有論述與西方國家外交關係的論文面世。實際上，雍正的外交活動不僅僅局限於中國朝貢制度範圍內的國家和地區。他巧妙地利用在京的外國傳教士，在西方作出了一系列外交攻勢。
西方文獻對雍正繼位的記載澳門研究15 8第41期雍正即位後，立即將皇九子充軍西寧，一直擁戴皇九子的葡萄牙耶穌會士穆敬遠同被流放。信奉天主教的蘇努家族遭無情迫害。 42福建總督滿寶全面禁絕省內的天主教徒，又疏請盡逐教士。 43 1723年底，雍正下令收回康熙朝的傳教票，驅逐各省教士至澳門安置，只有在京廷任職的少數“技藝之人”得以留下。雍正通過這一系列打壓天主教及教徒的舉措和對澳門的一系列經濟封鎖和軍事彈壓，造成一種先聲奪人的緊張氛圍，迫使澳門葡萄牙人通過葡屬印度總督向葡萄牙國王陳情，請求葡京遣使中國，試圖緩解雍正的嚴厲措施，疏解澳門的困境。正是在此背景下，麥德樂（Al ex andr e M etel o d e Sou za eMenez es）使團44登舟東來。擁有整個東方保教權的葡萄牙國王若昂五世（1689-1750）既有疏通雍正、保護中國大陸天主教的宗教義務，又有為澳門解困的世俗利益。此次使團，如同上述教皇派來的使團那樣，對於雍正來說，首要的是其政治意義。代表全世界天主教精神領袖教皇的使節和擁有東方保教權的葡萄牙國王使節的到來，在某種意義上象徵 他的登基得到了國際政治和外交的承認，並巧妙地以國際社會的正式承認來緩解國內對其登位合法性的質疑。所以，雍正給了這兩個使團很高規格的接待。一言蔽之，以外交服務內政。在康乾盛世中，作為皇子和皇父的雍正起到了承前繼後的關鍵作用。就外交而言，其手腕高明過其父康熙大帝。因“禮儀之爭”，康熙曾經三次派遣傳教士為其代表，由澳門經葡萄牙到梵蒂岡教皇處交涉多年。前兩批根本未回使，最後即第三次的使臣艾遜爵（Anto nio Pr ov ana）在歐洲被扣留 45十餘年後，才回華覆命，不幸死於“大浪山”。康熙有感於此，特遣欽差前往廣州，隆重迎接遺體並賜地予以安葬。康熙在與教廷的“禮儀之爭”交涉中，處於被動，大受冷落，至上的皇權、天子的主尊威嚴自然受到莫大打擊。此事即便不流入民間，朝廷上下、康熙左右的耶穌會會士和在中國內地的其他教團的傳教士及歐洲各國也盡曉其始末。外交上的不斷失利且對歐洲不無鞭長莫及的無奈，不能不說是在朝臣和“遠臣”前大失臉面的事情。雍正得此教訓後，便採取了較其父皇高明一籌的外交手腕：非但不再遣使，還下令壓制教廷派來的人，甚至殺雞儆猴。與此同時，封鎖彈壓澳門，迫使歐洲遣使上門。以此外交策略，雍正巧妙地得到國際社會對其繼位合法性的承認。四、庋藏於歐洲的三種《康熙遺詔》刊本及抄件1. 海峽兩岸康熙遺詔之原件“目前我們能看到的康熙遺詔共有四份：北京與台北平分秋色，以下姑且稱北京兩份為甲、乙；台北兩份為丙、丁。甲、乙收藏於第一歷史檔案館，一為漢文，一為滿漢合壁。前者不署年月；後者日期為康熙六十一年十一月十三日，即龍馭上賓之日。兩者的漢文部分，文字上無大出入，滿文則殘缺不全，據王鐘翰先生推斷：‘行文措詞，看似從漢文譯出。’兩者都有破損缺字處，須相互填補。”46關於這些遺詔原件的價值，楊啟樵評論說：“在我看來，這僅是一件有紀念性的文獻，至於學術價值則不高。因為遺詔中的文字早收於《聖祖實錄》中，也見於清人筆記《永憲錄》內，而且連《朝鮮實錄》中也有轉載，不足為奇。”472. 庋藏於歐洲的三種《康熙遺詔》刊本及抄件我們前幾年拜讀《雍正繼位之謎》時，已經注意到了馮爾康先生的呼籲：“西方傳教士的文獻，我們現在利用得還很不夠，白晉、馬國賢的資料為研究者注意了，其他的還很多，只是我們還不知道。康熙得立的原因，最關鍵的材料是在有關湯若望的文獻中。因此我更認為有發掘傳教士文獻資料的必要。歷史疑案，沒有新資料的發現，很難解決，疑案終究是個謎。解釋分析要進行，而發掘史料尤宜傾注力量。”48因此，我們在作中葡關係及澳門歷史研究時，開始注意西方文獻中關於康雍繼位的資料，特別是可能流傳海外的《康熙遺詔》文獻。楊啟樵曾預言：“還有一點，遺詔是否僅此四份？我想大幅的當只此四份，至於小幅的，應該尚有多份存留在人間，因為大行皇帝賓天，須曉諭內外，頒行天下，當時地方官上新君奏摺中，多提及捧讀遺詔，總督如楊琳、高其悼，巡撫如楊宗義、楊名時，提督如馮毅，總兵官如劉俊杰等都是，有一天可能會大量出世。如何斷定頒發地方的是小幅？因地多、時間緊，縱有眾多筆帖式謄寫，倘須──寫成巨幅，恐亦無法應付，昭告天下此已足
15 9《澳門研究》第41期2007. 8夠。”49經過努力，我們在歐洲尋獲了《皇帝遺詔》刊本一種、《皇帝詔書》刊本一種及抄本一種。這3份文獻分別藏於羅馬和教廷。儘管與已知的版本內容相同，重要的是首次發現了《康熙遺詔》張貼天下的告示的刊本，為“布告中外咸使聞知”提供了實證。《皇帝遺詔》（附錄一）本件藏羅馬卡薩納滕斯（C as anatens e）圖書館（Mi sc el l aneum s ac r um s y nic um （I I）50 L L VI 37 KX.61.11.13）。舊刻本。從刻印的格式來看，是告示。以“雍親王皇四子胤禛人品貴重深肖朕躬必能克承大統著繼朕登基即皇帝位即遵典制持服二十七日釋服布告中外咸使聞知 康熙六十一年十一月十三日布政司謄黃”結尾。從一起庋藏的《皇帝再行新詔大赦》51完全相同的封面及“廣東布政司謄黃抄錄”的落款來看，“布政司謄黃”中的“布政司”應該是“廣東布政司”。《皇帝詔書》（附錄二）本件藏梵蒂岡圖書館（Bor g . C i ne s e .4 39 . D（a））。舊刻本。從雕刻的版面來看，像是書頁，而非告示。以“雍親王皇四子胤禛人品貴重深肖朕躬必能克承大統著繼朕登基即皇帝位即遵典制持服二十七日釋服布告中外咸使聞知 康熙六十一年十一月十三日詔”結尾。雖題為《皇帝詔書》，內容同上述《皇帝遺詔》。鈔件（附錄三）本件藏梵蒂岡圖書館（Borg. Cin ese.5 11（ 7））。舊鈔本。以“雍親王皇四子胤禛人品貴重深肖朕躬必能克承大統著繼朕登基即皇帝位即遵典制持服二十七日釋服布告中外咸使聞知 康熙六十一年十一月十三日詔”結尾。上述文獻應該是在華傳教士收集、送回歐洲的。我們認為，可能還不止這些，或許更多，有待進一步的調研。遺詔的外文譯本（附錄四）費賴之（Loui s F is ter）的《在華耶穌會會士列傳及書目》上甘若翰（J e a n - B a pt i s t e - J os e p h d eG ram mont，1736- 1812?）傳稱：“（一）《康熙皇帝遺詔》之譯文和注釋（八開本，凡二三頁），原寄阿戈特（Agote）者。是為一七九九年十月刊《百科雜志》單行本。卷首有一七九五年北京信劄一件。此詔不能必其為真，馮秉正（第二六九傳）神甫，中國史，卷十一（一七八○年巴黎刻本），三五○至三五五頁，四八一、四八二頁已載之。”52馮承均“補注云：此詔譯文出張貌理（第二九一傳）神甫手。關於其真偽者，可參看《研究》卷二（一八五七年），四八九頁引雷慕沙（《世界人物傳記》，康熙條下）與波蒂埃（《中國歷史敘述》四三八頁）二人之說。”53張貌理（Mauri ce du Baudor y，1679-1732）傳稱：“（一）康熙（崩於一七二二年十二月二十日）遺詔拉丁文譯文，一七二三年四月二十四日譯於廣州；德文譯文見《威爾特-博特》，四二九號。法文譯文見馮秉正《中國史》，卷十一，三五○頁注。”54《馬國賢日記》透露：“鑒於閱讀我日記的每一個人一定非常渴望知道已故康熙皇帝上述遺囑的消息，因為通過‘今朕年將七旬在位六十一年實賴 天地 宗社之默佑非予涼德之所致也。’這些話可以清楚地知道，他信奉甚麼宗教，他當時希望得到甚麼神靈的幫助。這些話可以清楚地證明中國禮儀的迷信。由於這個原因，在此轉錄由法國耶穌會會士傅聖澤蒙席從中文準確翻譯過來的譯文。為了更加透徹、明瞭，他做了邊註。”55由此可知，當時傳教士關心的不是遺詔的真假。他們想瞭解的是康熙對中國禮儀的基本態度。張本和傅本都是譯註本。前者是拉丁文譯文，估計後者也是拉丁語本。《康熙遺詔》一經馮秉正的名著《中國通史》刊出，歐洲盡曉。五、結語對這幾種手稿文獻的解讀與分析有助於我們透過歷史的謎團，瞭解雍正繼位的某些歷史細節。由於上述西方文獻為我們提供了許多不見於中國文獻的詳細記載，因而在質的方面補充了浩如煙海的清檔，在華傳教士留下的史料之重要性由此可見一斑。我們相信，在梵蒂岡、羅馬、里斯本、馬德里、巴黎等地的檔案館中，清初許多宮闈秘密以及在中國被隱瞞、篡改了真相的諸多懸案可能會找到意想不到的答案。因此，我們還要重申已經提出過的一個觀點：“在巨變之中的外國傳教士，因局勢動蕩而無法進行正常的傳教活動，卻有較多的時間以西方文字
16 1《澳門研究》第41期2007. 8附錄三：抄件附錄四：遺詔的外文譯本註釋︰1 H uang , Pe i,(黃培) , Aut ocra cy at Wo rk. A St udy o f t he Yun g-ch eng Per iod , 1 723 --17 35 (Blo om ingt on & L on do n; I nd ian aU niversity Press, 197 4) , pp . 319 --320 , No te 99 。有人將書名譯為“在起作用的專制”。其實，此書除了英語名稱外，還有滿、漢題名。漢語作“雍正史之論”。2 此書的漢語版問世以來，其譯文質量屢遭評論。誠然，有“硬傷”及未譯的人、地、事物名稱等問題，但不影響其整體的閱讀。如果以研究者的標準來要求譯者的話，那麼可以相信，全中國能達標的法語譯者不知凡幾，因為專業翻譯與專業研究是兩種不同的職業，身兼二者之才難覓。從網上搜索的結果顯示，其出現率甚高，學術論文中亦多有引用。各領域的專家從不同的方面汲取裏面豐富的歷史信息，展開了更深入的專題研究，可見這是一部對中國學術研究有積極意義的“堅實的基石”。這部書的出版創意及翻譯應該得到社會的公正對待，否則無人再願意替別人做“嫁衣裳”了！歷史文獻譯事之難，我們有切身體會。3 Wu , S. H .L . , Pa ssa g e to P ow e r. K’an g -hs i a n d Hi s H e irAppa ren t, 1 661-1722 , (Cambr idge: H arvard U niversit y Pre ss,1 979 ) , pp . 2 29 --23 0.（此書有漢譯： [美]吳秀良著，張震久、吳伯婭譯︰《康熙朝儲位鬥爭記實》，北京︰中國社會科學出版社， 19 8 8 年。）4 Pasq uale M. D’Elia S. I. , Il l onta no confin o e la trag ica mort ed el P. João Mo urão S.I . : mi ssi on ar io in Ci na 1 68 1--17 26 :ne lla stor ia e nella legge nda se con do d ocument i in g ra n par t ein edit i （遙遠的充軍及 1 681 --17 26 間在中國傳教的耶穌會士穆敬遠神甫之慘死：從大部分未刊文獻看歷史與傳說），里斯本， 19 6 3 年。5 在法國耶穌會東來之前，從屬於葡萄牙保教權下的耶穌會會士於 15 55 年自澳門發出第一批信件起，到羅明堅入中國大陸，利瑪竇進京，順治啟用湯若望，康熙重用南懷仁，積累下來的耶穌會會士信件和耶穌會年報（以各地住院發來的劄記為基礎，由副省會會長或由其指定者編寫，然後每年年末呈送羅馬耶穌會總會長）可謂汗牛充棟。這些文獻（詳細介紹，請見張西平“《耶穌會在亞洲》（Je su it as na Ási a）檔案文獻與清史研究”（ht tp :/ / ww w. hi sto ry chin a. ne t/ tw s/ QS YJ/ZTYJ/SXWH/ 09/ 29/ 2006 /18 253 .ht ml）翻譯的難度還遠高於《耶穌會士書簡集》，原因是語種多（拉丁語、葡萄牙語、意大利語、西班牙語），且大部分為手稿原檔。即便是水平頂尖的專業翻譯也未必能夠直接從手稿作業，必須請外國手稿識讀專家將其鉛字化後，才能工作。這部分文獻的時限從明末到清順、康、雍三朝，亦包括南明。明末清初中國歷史上的許多重大事件及社會經濟、文化宗教生活在此可以找到不見於漢籍的記載。舉個例子， 2 0 世紀 3 0 年代清史研究獲得了某些突破，主要是參考了魏特的《湯若望傳》一書。此書是一本綜述性論著。實際上，湯若望本人曾經用拉丁文撰寫回憶錄並留存後世。著名漢學家裴化行（He nr i Be rna rd S. J.）請 Pa ul B orn et S .J. 神甫將里斯本阿儒達圖書館庋藏的湯若望拉丁語手稿翻譯成法語（個別章節未譯），於 19 4 2 年在天津刊行（Le t t res etmémoires d’Ad am Scha ll S. J. : re lati on hist or iqu e / éd. p arle P. H enr i B ernard S.J. ; trad. P. P aul Borne t S.J, T ient sin :H aut es É t ude s, 194 2, XVI, 46 2 pp.）。6 榮振華《在華耶穌會會士列傳及書目補編》，北京，中華書局， 1 9 9 5 年，下卷，第 5 3 2 -- 5 3 3 頁及費賴之
西方文獻對雍正繼位的記載澳門研究16 2第41期《在華耶穌會會士列傳及書目》，上卷，第 4 9 0-- 4 9 1頁。最新的傳記，請見《耶穌會（傳記──主題）歷史詞典（D iccio na r io H ist ór ico d e la Co mp añía d e Je sús:Bi o gr áf i co -Te m át i co）》，羅馬──馬德里，第 4 卷，200 1 年，第 333 4 頁。7 戴進賢（Ign atiu s Kögle r ， 1680 --174 6），德國人。曾侍奉康、雍、乾三朝。 1 7 16 年進京佐理曆政， 17 2 0 年主掌欽天監監副， 172 5 年被補授為欽天監監正。 17 31年，雍正賜加禮部侍郎榮銜。“乾隆中，戴進賢、徐懋德、劉松齡、傅作霖皆賜進士。（趙爾巽︰《清史稿》，北京︰中華書局， 1977 年，第 100 25 頁）”其生平見榮振華《在華耶穌會會士列傳及書目補編》，上卷，第 3 35 --33 7 頁及費賴之《在華耶穌會會士列傳及書目》，下卷，第 6 5 4--6 65 頁。最新傳記，請見《耶穌會（傳記──主題）歷史詞典》，第 3 卷，第 2 2 1 0--22 11 頁。中國學者的最新全面研究可見余三樂︰《戴進賢：任職清廷欽天監近三十年的德國傳教士》，載於《文化雜誌》（中文版），第6 2期，2 007年，第111--128頁。戴進賢留下的函件很多，貫穿康、雍、乾三朝。尤其是雍正年間的關於中國教會及雍正施政的信札，值得學術界的高度重視。8 皇長子和皇二子。9 參見羅馬耶穌會檔案館（AR SI），和 / 漢檔（ Jap. -Sin .）179 ， f. 28 3 r 。原文引自《遙遠的充軍及 1 681--1 726 間在中國傳教的耶穌會士穆敬遠神甫之慘死：從大部分未刊文獻看歷史與傳說》，第 24 頁，註釋 1 。1 0 中國學者李蘭琴引用過戴進賢的三封 17 20 年以前的信件，參見〈欽天監的又一位德國監正──戴進賢〉，許明龍主編︰《中西文化交流先驅──從利瑪竇到郎世寧》，北京︰東方出版社，1 9 93年，第2 36 --2 4 5頁。1 1 康熙五十七年十月被任命為撫遠大將軍王。關於康熙屬意皇十四子的史料，可見朱靜譯《耶穌會士中國書簡集︰中國回憶錄》，鄭州︰大象出版社，第 3 卷，20 0 1 年，第 15 8--1 59 頁。對此問題楊珍有精辟論述，見《清朝皇位繼承制度》，北京︰學苑出版社， 20 01年，第 33 6 --3 51 頁。1 2 胤 （1 68 8--17 67 年）和雍正帝的生母德妃烏雅氏，即孝恭仁皇后。1 3 關於穆敬遠被放逐西寧的境況，最值得一讀的是《遙遠的充軍及 16 81 --17 26 間在中國傳教的耶穌會士穆敬遠神甫之慘死：從大部分未刊文獻看歷史與傳說》，第 51 --82 頁。1 4 172 2 年 5 月，參見《遙遠的充軍及 16 81--1 726 間在中國傳教的耶穌會士穆敬遠神甫之慘死：從大部分未刊文獻看歷史與傳說》，第 27 3 頁。1 5 參見羅馬耶穌會檔案館（ARSI），和 / 漢檔（Jap. -Sin .）22 ， f . 4 56 r-4 56 v. 本件由薩安東博士（D ou to r Ant ón iode Sal da nh a）提供。葡萄牙里斯本澳門科學文化中心漢學家埃麗女士（Dra . Elizab ett e Co lla）協助翻譯、審定了手稿的漢譯，在此一併致謝。1 6《清史稿》，第 3 08 頁。1 7 金恆源︰《雍正帝篡位說新證》，載於《史林》，第3 期， 2 00 4 年，第 12 5 頁。金氏另有《正本清源說雍正》，杭州︰浙江人民出版社， 2 0 0 5 年。1 8 參見吳伯婭︰《康雍乾三帝與西學東漸》，北京︰宗教文化出版社， 20 02 年，第 3 19 --3 31 頁。1 9 關於穆敬遠之死，見《遙遠的充軍及 16 8 1--1 72 6 間在中國傳教的耶穌會士穆敬遠神甫之慘死：從大部分未刊文獻看歷史與傳說》，第 12 9 --1 6 4 頁。2 0 現存一封發函日期是 17 22 年 1 0 月 9 日於北京。2 1 亦作“羅懷中”。其生平見榮振華《在華耶穌會會士列傳及書目補編》，上卷，第 15 6 頁及費賴之《在華耶穌會會士列傳及書目》，下卷，第 65 0 --6 52 頁。較新的英語著作論述，可見 Barn es, L. L., Ne edle s, He rbs,God s, an d Gho sts : Ch ina , He ali ng , an d t he We st t o 18 48(Ca mbr i dg e, M ass. : H arvard Un iversit y Pre ss, 20 05 ) , p p.108 --10 9 a nd 17 9.2 2 此處 St ef an o 可能是 É tin ne 之誤解或其複名。其生平見榮振華︰《在華耶穌會會士列傳及書目補編》 ，下卷，第 5 7 8 頁及費賴之《在華耶穌會會士列傳及書目》，下卷，第 6 77 --67 8 頁。較新的英語著作，可見Barn es, L. L ., Ne ed les, He rb s, Go ds, a nd Ghost s : C hin a,He aling , and t he West to 18 48 (Camb r idge , Mass. : HarvardUn iversity Press, 2 005 ) , pp. 104 , 10 9, 16 0, 1 79.2 3 12 月 2 0 日為農曆十二月十四日。2 4 參見羅馬耶穌會檔案館（ARSI），和 / 漢檔（Jap. -Sin .）17 9 ， f . 2 65r - 26 6v 。本件亦由薩安東博士提供。拉丁語專家龔薩爾維斯（D r. R ui Gon çalve s）先生協助我們翻譯了手稿，在此一併致謝。2 5《耶穌會士馮秉正神父致同一耶穌會的法國傳教區會長赫倉壁神父的信》﹝1 751（原文為 17 31）年 10 月 1 0日於北京﹞， [法]杜赫德編，耿昇譯《耶穌會士中國書簡集︰中國回憶錄》，鄭州︰大象出版社，第 4卷， 2 00 5 年，第 64 頁，上作“東直門”。查原文為“Tong -chit -men”。2 6 參見羅馬耶穌會檔案館（ARSI），和 / 漢檔（Jap. -Sin .）17 9 ， f . 2 66v 。2 7 鄭德弟譯︰《耶穌會士中國書簡集 : 中國回憶錄》，鄭州︰大象出版社，第 2 卷， 2 00 1 年，第 30 0 頁。2 8 楊珍《清朝皇位繼承制度》，北京︰學苑出版社，20 01 年，第 3 44 頁。2 9 鄭德弟譯︰《耶穌會士中國書簡集︰中國回憶錄》，鄭州︰大象出版社，第 2 卷， 2 00 1 年，第 20 8 頁。3 0 一般論文有關雪玲︰《康熙朝宮廷中的西洋醫事活動》，載於︰《故宮博物院院刊》， 第 1 期， 20 04 年，第 99 --1 1 1 頁。專類研究，可見董少新著，林悟殊指導︰《西洋傳教士在華早期行醫事蹟考述》（博士論文），中山大學， 2 00 4 年，第 6 9--75 頁。史料可見，鄭德弟譯︰《耶穌會士中國書簡集︰中國回憶錄》 ，第 2卷， 20 01 年，第 3 12 頁。3 1 王小虹等，中國第一歷史檔案館譯編︰《雍正朝滿文朱批奏摺全譯》，合肥︰黃山書社， 199 8 年，上冊，第 2--3 頁。3 2 目前所知關於趙昌最詳細的史料是《耶穌會士馮秉正神父致同一耶穌會的法國傳教區會長赫倉比壁神父的信》﹝1751（原文為 1731）年 1 0月 10 日於北京﹞，[法]杜赫德編，耿昇譯︰《耶穌會士中國書簡集︰中國回憶錄》，第 4 卷，第 6 6 --74 。此外，同時代的耶穌會及傳信部的史料中有大量涉及趙昌的材料，例如“北京紀實（A cta Pe kine nsi a）”這份庋藏於羅馬耶穌會檔案館的拉丁文手稿文獻， 15 0 0 頁，近 8 00 , 00 0 字，為在京耶穌會傳教士紀理安發給教皇和耶穌會總長的長篇報告，詳細記述多羅從 170 5年 12 月 4日至 170 8年前往 澳 門 為 止 在 華 的 情 況 。 “ 北 京 紀 實 （ A c t aPe kin en sia）”是康熙朝這一時期文獻的寶庫。除了對皇帝本人的種種細緻記載之外，我們可以看到他周圍的人物圈，其中有趙昌、多位傳教士、諸皇子，尤其是長子和太子等。對此，澳門利氏學社正在主持開展
16 3《澳門研究》第41期2007. 8一項國際性研究計劃，參加者達 1 0 餘人，其中有一個將拉丁文鉛字化的班子、四個耶穌會神甫負責從拉丁文翻譯成英文和三個歷史學家──澳大利亞的 Pa u lR ule 教授、德國的 C láu dia Vo n C olla ni 教授和葡萄牙的An tón io de Sa lda nha（薩安東）教授撰寫註釋、人物傳記及前言。為保證轉寫和翻譯的質量，還有一名滿語專家和一名漢語專家（金國平）審定滿、漢語的問題。計劃始於 20 0 3 年， 20 0 8 年 7 月將完成第一部分（全計劃分兩部分進行）。3 3 Estrat to da un a le tte ra de l p. D omen ico Pe rron e a lla S. C . d iPro pa ga nda . C an ton ， 1 0 ma ggi o 1 723 ，轉引自《遙遠的充軍及 1 68 1--17 26 間在中國傳教的耶穌會士穆敬遠神甫之慘死：從大部分未刊文獻看歷史與傳說》，第3 00 頁。3 4 同上，同頁。3 5 [意] 馬國賢著，李天綱譯︰《清廷十三年──馬國賢在華回憶錄》，上海古籍出版社， 2 0 0 4 年。3 6《馬國賢日記》不同於《清廷十三年──馬國賢在華回憶錄》。此書是從英語著作 Me mo irs of Fa th er Ri padu r ing thir te en years’re sid ence at th e co ur t of Peking in th ese rvice of th e E mpe ror o f C h ina : w it h a n a cco un t o f t h ef ound atio n o f t he colleg e f or th e educa tion of youn g C hine seat N aples / select ed and t ranslate d fro m t he Ita lian b y Fort unat oP r a n d i 翻譯過來的。英語本則是在 S t o r i a d e l l af on da zion e de lla Con gre ga zion e e d el C ol leg io d ei C ine si（183 2年）的基礎上改寫的。原著為 3 卷，近 150 0頁。英語本“濃縮”成了百餘頁。 1 9 3 9 年，中國曾影印1 855 年的英語版，所以馬國賢關於康熙的記載很早便引起了清史學者的注意，多有引用。不過，《馬國賢日記》是他後來撰寫 S t o r ia d e l la f o n d a z io n e d e l laC ongreg azione e d el Co llegio dei Cinesi的主要資料來源。此手稿今存意大利那不勒斯大學東方學院（其前身是馬國賢於 17 32 年創建的“中國學院”）。該學院法迪卡（M i ch e l e F a t i c a ）教授整理、註釋出版了兩卷（Mat te o Rip a ，Gio rnale (1 705 --17 24 ). Vo l. I (17 05--1 711) .I ntrod uzion e, te sto cr itico e not e di Michele Fat ica , 199 1, p.3 03; Mat te o Rip a, Gio rn ale (1 70 5--1 724 ) . Volu me II (1 711 --17 16) . Testo crit ico , not e e ap pendice do cu mentar ia di Miche leFat ica, 19 96 , 413 p p.）因經費問題，還有 3 卷待出。此日記有大量康熙朝的史料，尤其是關於禮儀之爭、儲位之爭的記載及對穆敬遠案的敘述彌足珍貴，其史料價值遠在 Stor ia della fo ndazion e d ella Con gregazio ne e de lC ol leg io de i C in es i之上。我們呼籲有關部門盡快組織學術力量翻譯已經出版的《馬國賢日記》第 1 、 2卷，並支持意大利那不勒斯大學東方學院的法迪卡教授繼續轉寫、註釋其餘 3 卷並同時出版漢語釋本。3 7 參見 C u r ia Gen e ral izia OFM, A rch ivio d el la Mi ssio ne d iH an kou , ms. 21 --1 , M at t eo Ri pa , Gio rn ale , vol. V (1 72 1 --17 24)。3 8《清廷十三年──馬國賢在華回憶錄》，第 1 0 5 頁。3 9 同上，第 115 --116 頁。4 0 閻宗臨︰《傳教士與法國早期漢學》，鄭州︰大象出版社， 2 003 年，第 1 85 --1 91 頁。4 1 對《大義覺迷錄》的分析，可見鄭寶鳳、郭成康︰《天出血：雍正繼位之謎》，北京︰中國人民大學出版社， 1 99 5 年，第 19 --30 頁。4 2 有關情況可見 [法 ]杜赫德編，朱靜、耿昇譯︰《耶穌會士中國書簡集 : 中國回憶錄》，第 3 卷， 2 00 5 年，第 0 01 --18 8 頁。關於此案，葡萄牙國立圖書館、阿儒達宮圖書館《耶穌會會士在亞洲》鈔件及埃武臘公共圖書館及檔案館中還有許多相關資料。《遙遠的充軍及 1 68 1--1 72 6 間在中國傳教的耶穌會士穆敬遠神甫之慘死：從大部分未刊文獻看歷史與傳說）》一書第 8 3--9 5 和 16 5--181 頁上有詳細敘述。此外，還可見閻宗臨︰《蘇努補志》，載於《傳教士與法國早期漢學》，鄭州︰大象出版社，第19 3--1 6 頁。4 3 其始末可見《遙遠的充軍及 1 68 1--1 72 6 間在中國傳教的耶穌會士穆敬遠神甫之慘死：從大部分未刊文獻看歷史與傳說》一書，第 97 --11 7 頁。4 4 麥德樂的出使報告，可見金國平︰《葡萄牙國王唐‧若昂五世遣中華及韃靼雍正皇帝特使出使簡記》，載於《中葡關係史地考證》，澳門︰澳門基金會， 20 00年，第 1 9 9--2 11 頁。使團在京的活動，以〈耶穌會傳教士巴多明神甫致尊敬的本會尼埃爾（Ny el）神甫的信（ 17 27 年 1 0 月 8 日於北京）〉最詳盡，參見《耶穌會士中國書簡集》，第 3卷，第 228 --240 頁。關於此次使 團 的 西 文 及 漢 語 檔 案 及 研 究 可 見 羅 瑪 麗（Ma riag razi a R usso）、金國平︰《葡萄牙唐若望五世國王遣雍正帝使團（Emba ixada de D. João V de Port uga la o imp erad or Yon gzhe ng , da C hin a (17 25 --17 28)》，里斯本，東方基金會， 2 005 年。還可見閻宗臨︰《關於麥德樂使節的文獻》，載於《傳教士與法國早期漢學》，鄭州︰大象出版社，第 1 97 --20 3 頁。近年澳門基金會、東方基金會與一檔合作出版的史料集中，披露了許多麥德樂來使的中外原始文獻。4 5“陛下（康熙）回問：‘去使為何不歸？’穆敬遠神父回答說：‘教皇禁止他（艾遜爵）。’”參見《馬國賢日記》，載薩安東（ A n t ón i o Va s c o n c e l o s d eS al da nh a）編輯，金國平漢譯目錄︰《葡萄牙及耶穌會參與中國禮儀之爭及康熙皇帝與教廷關係研究及文獻集（DE KAN GXI PARA O PAPA, PEL A VIA DE POR TU GAL－ D ocu me nt os rela t ivos à in te rven ção d e Po rt ug al e d aC omp anh ia de Je sus na qu est ão do s R ito s Chi nese s e n asre lações e nt re o I mp erad or Ka ng xi e a San ta Sé）》，澳門，東方葡萄牙學會，第 3 卷， 2 00 1 年，第 2 33 頁。此書全 3 卷，總計 13 82 頁。第一卷為一長達 4 52 頁的研究論文，餘下二卷收錄了庋藏於歐洲許多檔案館和圖書館的原檔 1 9 1 件。它是繼陳垣編︰《康熙與羅馬使節關係文書》，李天綱︰《中國禮儀之爭：歷史、文獻和意義》及[ 美 ]蘇爾、諾爾編，沈保義、顧衛民、朱靜譯《中國禮儀之爭：西文文獻一百篇（1 6 45 --1 9 4 1）》之後，最重要的歷史文獻集。這部著作對進一步推動禮儀之爭的全面研究，尤其是探討葡萄牙在康熙和教廷之間所起到過的外交作用具有重大意義。關於艾遜爵，見閻宗臨︰《康熙使臣艾遜爵事蹟補志》，載於《傳教士與法國早期漢學》，鄭州︰大象出版社，第 14 9--1 54 頁。4 6 楊啟樵《揭開雍正帝隱秘的面紗》，上海︰上海書店出版社， 2 00 0 年，第 84 頁。4 7 同上，第 67 頁。4 8 馮爾康︰《雍正繼位之謎》，北京︰中國人民大學出版社， 1 990 年，第 1 69 --1 70 頁。4 9《揭開雍正帝隱秘的面紗》，第 8 5 頁。5 0 這組文獻還包括《皇帝恩詔》、《皇帝再行新詔大赦》、《仁壽皇太后誥》和《議年羹堯凶逆賊告示》等。5 1 羅馬卡薩納滕斯（Casa nat ense）圖書館（Misce llan eumsacru m syni cu m (II) LL V I 37 YZ.1 .3 .20 .
西方文獻對雍正繼位的記載澳門研究16 4第41期5 2《在華耶穌會會士列傳及書目》，下卷，第 10 2 2 頁。5 3 同上，同頁。5 4 同上，第 64 2--64 3 頁。5 5 此引文見《馬國賢日記》（手稿），第 5卷（1 72 1--1 72 4）。承蒙法迪卡教授惠贈手稿謄寫件、埃麗女士協助翻譯、審定了手稿的漢譯，在此一併致謝。5 6 金國平、吳志良︰《構建“西方語言中國史料學”之初議》，載於《過十字門》，澳門成人教育學會， 200 4年，第 2 8 3 頁。5 7 關於清代入華傳教士文獻對清史研究與編寫的重要性，張西平先生有精辟的論述，見《關於清代入華傳教士文獻收集與整理的設想》，任繼愈主編︰《國際漢學》，第 12 輯，鄭州︰大象出版社， 2 005 年，第 5 8--62 頁及同一作者“《耶穌會在亞洲》（ Je suit as n a Ásia）檔案文獻與清史研究”（h tt p: // ww w. hist orych ina .n et/ t ws/QSYJ/ZTY J/ SXWH/ 09/ 29/ 200 6/ 182 53. ht ml）。
165412007. 81. Introduction to the Value of TraditionalConfucian CultureThe Chinese nation has a civilization history of over5000 years, among which the Chinese have been deeplyinfluenced by the Confucian culture for over 2000 years. Recentyears, following the rapid growth of the Chinese economyfor over 20 years, has seen an upsurge of research intothe “Chinese style” of management by domestic and foreignmanagement researchers. Among the three Chinese schoolssuch as “Confucianism, Taoism and Buddhism”, Confucianism,as the dominant culture of the Chinese nation, has undergonean evolvement history of thousands of years so that it hasbecome the gene of the Chinese nation widely carried onby people in the world. Simultaneously it has deep influencesover the shaping of corporate culture and business ethics inChina and even foreign countries.In ancient China, Chinese businessmen had countlessties with the Confucian culture, and in modern times, the doctrineof “Confucian businessmen” has existed in the Chinese societyfor many years, which has long influenced the managementphilosophy of Chinese businesses. In the contemporary era,Chinese Haier Group has established its unique corporate cultureof “Attach importance to collective value, strengthen harmonyas key, and emphasize on self-discipline” through making useof the Confucian culture, and this corporate culture does havehelped the company to achieve a great success in both domesticand foreign markets. In East Asia and Southeast Asia, underthe edification of the Confucian culture, economic miracles haveappeared one after another. The well-developed countries orregions such as Japan, Korea, Singapore, and Chinese HongKong are typical examples of such influences. The Confuciancultural values based on “family culture”, “relative feelingculture”, “mutual exchange culture” and “collective tropism”have influenced the Japanese enterprises to form a strongcultural feature of “employee loyalty” and to establish amanagerial ideology of intensive participation and collectiveresponsibility such as in the practices of “human capital andTQM”. It has also influenced enterprises in Singapore to forman economic and ethical value of “family-centered managementlike Li Guangyao”. It has also influenced the Korean to shapea strong commitment spirit of “putting the national interest atthe top priority over individuals”.The Confucianism with its representatives such asConfucius and Mencius simply refers to the traditional culturalvalue of attaching importance to human capital, interpersonalrelationship and harmonious development. However, seen fromthe perspective of corporate management, all the core thoughtsadvocated by the Confucian culture such as “humanity,righteousness, harmony, loyalty, courtesy, honesty andcleanness” may closely link to the modern managementphilosophy and operation behavior, and may provide the sourcesof contemporary business management culture and practice.“Humanity”, namely the “love” and kindheartedness,is mentioned by Confucius in the article called Yanyuan. Inconnection with the modern management, it represents businessleaders and managers should have kind hearts to love theirOn the Value of Traditional Confucian Culture andthe Value of Modern Corporate Social ResponsibilityZhu Wenzhong
On the Value of Traditional Confucian Culture and the Value of Modern Corporate Social Responsibility16641underlings and to be responsible for the society by helpingthe people to live a richer life.“Righteousness”, namely the personal character andmoral value of “righteousness is essential for a man withhonor”, is mentioned by Confucius in the article called Yanhuo.In connection with the modern management practice, it maymean that managers should cultivate a character like a manwith honor. That is to say, a manager should be able todeal with the relationship between righteousness (good ethics)and benefit (personal material interest). Persons and organizationsshould try to accord with their code of conduct in theirmanagement concepts and behaviors, and should regard theso-called interests as the interests for the whole group orpeople, not only their individual interests, which means thatholistic interests should be put at the first place while individualinterests should not harm public interests as a general principle.“Harmony”, namely the philosophy of “syncretism forsky and human” and “harmonious coexistence”, is containedin the Book of Changes and is highly related to the developmentof interactive influences and restrictions between individuals,nation, society and nature. In relation with the modernmanagement practice, it may represent organizations as a partof the society which must seek a certain degree of balanceand harmony between their own interests and the societalinterests. To pursue one’s own interests while neglecting others’interests is sure to be short lasting as it is in breach withthe law of nature as a harmonious whole. Therefore, it iscrucial for modern managers to understand how to achievea harmonious development result for all stakeholders likeorganizations, employees, customers, investors and society,and to emphasize a peaceful solution in competition and a“win-win” situation instead of putting your competitors to deathso as to enable the organizations to realize an objective ofsustainable growth.“Loyalty”, namely the ethical value of “loyalty andallegiance”, is advocated by Confucius and Mencius. In relationwith the modern management practice, it may represent mutualloyalty between people, allegiance and obedience of subordinatesto their superiors, workers’ loyal and commitment spirit to theirjobs, and managers’ honesty and trust to their coordinators.The quality of “doing one’s duty and keeping one’s faith” isregarded as a fundamental guarantee for the development ofindividuals and organizations.In addition, judging from the perspective of modernmanagement, the “courtesy and honesty and cleanness”advocated in the Confucian culture may represent the principleof “legalized and regulated operation” and the principle of “ethicallove for gain as a man of honor”.2. Introduction to the Value of Modern CSRTo put it simply, corporate social responsibility (CSR)refers to the management philosophy that highlights the economicand social benefits of managerial decisions or the management’sacceptance to the obligation of considering the profit, consumersatisfaction and societal well being of equal value in evaluatingthe performance of a business.1 The basic elements of CSRcover not only the protection of interests for shareholders,employees and customers, but also the protection of interestsfor the general public in the local community and even thewhole world in terms of ensuring sustainable development,protecting environment and contributing to non-business sectors,etc. It must be noted that CSR does not simply mean donationsof money or goods to philanthropy, but it may refer to contributionsto all the stakeholders in order to achieve a harmonious society.From the history of theoretical development, the conceptof CSR originated from the European and American developednations, dating back to the 18th and 19th century when enterprisesbegan to conduct so-called “actions beyond laws” such assincere, friendly and fair treatment to their employees. Butin fact, most of these values at that time came from theinfluence of religious thoughts. In 1924, however, the Americanresearcher called Shelton firstly put forward the idea of “corporatesocial responsibility”. Over the years, such an idea has becomeso popular in the world that CSR is frequently regarded asone of the important standards for the evaluation of businessperformance, such as in the assessment of business rankingsby Fortune and Forbes. In the Chinese modern society, therehad been the so-called doctrine of “Confucian businessman”,which, however, had not shaped the enterprises’ automaticaction to take their social responsibility. The modern conceptof CSR reflects a mature attitude and practice of enterprisesto contribute to the society as a management philosophy. In
167412007. 8recent years, a lot of illegal and unethical events have occurredin China’s businesses such as explosion of coal mines, deductionof employee payment in factories, employment of teenagers,etc., all of which show that Chinese enterprises do havea trend of weakening their social responsibility.From the perspective of economics development, theconcept of CSR can be classified into the classical view,namely purely economic idea, and the social economic view.One of the representatives for the former is the AmericanMilton Friedman who argued in his article in 1970 that afree private enterprise system, “an organization has only onesocial responsibility, which is to make use of its resourcesto conduct profit-seeking activities for its shareholders in theprinciple of open, free and no-fraud competition”. That is tosay, the only social responsibility of a business in his mindis to maximize profitability for its owners or shareholders. Inhis argument, an enterprise must produce products needed bythe society in the most efficient way so that what is goodfor the enterprise must be beneficial for the society. In fact,his argument had been based on the theory of “Invisible Hand”put forward by Adam Smith, the world-famous Scottish politicaleconomist in the 18th century. Adam Smith thought that privateinterests equaled to public interests so a business’s profitmaximization was the same as the benefit maximization forthe public and society.On the other hand, the idea of the social economicsfor CSR thinks that the social responsibility of a businessnot only includes the profit-making for its investors but alsoincludes the improvement of societal well being. Furthermore,an enterprise should be regarded as an integrated part of thesociety, thus making contributions to the community whereit operates is an unavoidable obligation. There are quite anumber of similar arguments to the social economic view suchas: the management’s acceptance of obligation to the considerationof profits and social well being of equal value in evaluationof a business’s performance2 ; the value of social networksthinking that an enterprise needs to create a value chain inthe society through its contribution to the society; the valueof corporate citizen thinking that an enterprise as part of aharmonious society should be responsible for the society soas to protect its own long term benefits, etc.In summary, the above-mentioned points of view haveanalyzed the concepts of CSR. However, they have actuallyexpressed one uniform theme which means that the objectiveof a business should be not only to seek economic benefitsfor itself but also simultaneously to emphasize social benefitsfor the general public including all stakeholders. Only by doingso can an enterprise maintains its sustainable competitivenessand harmonious development.3. Possible Relationships between the Valueof Confucian Culture and the Value of CSRBased on the above discussion and analysis on thevalue of Confucian culture and the value of CSR, we caneasily conclude that there are some close relationships betweenthem, which can be illustrated as in the following table:Table 1 Correlations Between Core Contents ofthe Value of Confucian Culture and the Value of CSRCore contents of the value Core contents of the value of CSRof Confucian cultureSocial responsibility to the general public:care for social development programs, andcontribute to the general public and the localcommunitySocial responsibility to employees: care foremployees’ work safety and health, andcontinuously improve their social benefitsSocial responsibility to customers: protectemployees’ basic rights such as the rightof safety, the right of free choice, the rightof being informed and the right of being heardSocial responsibility to competitors andbusiness partners: show respect to businesspartners and competitors, establish a har-monious relation to seek a “win-win”situationSocial responsibility to investors: obey lawsand regulations as well as ethical codes,and demonstrate an attitude of trustworthinessand honesty in business activities toguarantee the long term benefits of investorsBased on the above table, we can see that the valueof CSR and the value of Confucian culture do have somerelationships between them. In fact, to some extent, the valueof Confucian culture has invisibly formed the fundamental sourcesof modern CSR as an earlier ethical element.Advocate of “humanity” forleaders to make contributions tothe general publicAdvocate of “righteousness” forleaders to care and love sub-ordinatesAdvocate of “cleanness” forpeople to earn money in a correctwayAdvocate of “harmony” for peopleto shape an attitude of a coop-erative and win-win situ-ationAdvocate of “courtesy and loy-alty” for people to obey regu-lations and to be committed totheir cause
On the Value of Traditional Confucian Culture and the Value of Modern Corporate Social Responsibility16841The so-called “humanity” advocated in the value ofConfucian culture representing the ethical standard of makingcontributions to the general public with public or collectiveinterests being superior to individual interests has no differencefrom the core contents contained in the social responsibilityof an enterprise to the society. This Confucian value indicatesthat in the management practices of modern enterprises, theyshould care for the public health and safety, and support thephilanthropy, protect the natural environment, create jobopportunities, participate in the social projects in the localcommunity, etc.The so-called “righteousness” advocated in the valueof Confucian culture representing the ethical code of kindlyand friendly treatment of subordinates coincides with the corecontents contained in the social responsibility of an enterpriseto its employees. This Confucian value, in connection withmodern business management practices, means that enterprisesare expected to care for their employees’ work safety, health,life quality, and fair and adequate compensation as well asfringe benefits such as social insurance and pension, etc.The so-called “honesty and cleanness” advocated inthe value of Confucian culture representing the personal characterof earning money legally and ethically is basically the sameas the core contents contained in the social responsibility ofan enterprise to its customers. This Confucian value, inconnection with modern business management practices,indicates that enterprises are supposed to be responsible fortheir customers’ benefits such as protecting their basic rightsand trying to provide them with high-quality products and serviceswithout conducting any fraudulent and cheating activities, etc.The so-called “harmony” advocated in the value ofConfucian culture representing the doctrine of a harmoniousuniverse or a mutually reliable society is closely linked withthe core contents contained in the social responsibility of anenterprise to its business partners or competitors. This Confucianvalue, in connection with modern business managementpractices, conveys that enterprises are expected to regard“harmonious co-existence” as essential in their managementof fierce competition. In other word, they should not try toput their competitors to death, but to consider them to betheir friends, or they should allow their business partners toshare a fair benefit from mutual cooperation so as to achievea win-win situation in the marketplace.The so-called “courtesy and loyalty” advocated in thevalue of Confucian culture representing the people’s interpersonalattitude and ethical principle for compliance to laws and regulationsand commitment to owners and posts matches closely withthe core contents contained in the social responsibility of anenterprise to its investors. This Confucian value, in connectionwith modern business management practices, indicates thatenterprises should not conduct any illegal, immoral or unethicalbehaviors in their business operations for the sake of protectingthe benefits of their investors or financial communities. Onlyby doing so can they basically protect the long-term interestsfor the investors or sustainable development of the business.4. EnlightenmentBased on the above discussion and reflection into thepossible links between the value of Confucian culture andthe value of CSR, we can at least draw some beneficialenlightenment as follows.The value of traditional Confucian culture may beregarded as the thinking sources for the value of modern CSRto evolve. In fact, it can be concluded that the modern valueof CSR has to some extent been developed and promotedon the basis of researchers having partially absorbed Japaneseand Chinese Eastern cultures which both belong to the cycleof Confucian culture integrated with Western cultures. Forinstance, the so-called Z theory put forward by an Americanprofessor is a very good example for the combination of Easternand Western cultures in business management. The value of“collective concern or harmonious competition” advocated inthe Confucian cultural value has a role of compensation andcorrection on the value of “individual concern or fatal competition”advocated in some Western cultures. Furthermore, the Confucianculture emphasizes the importance of humanistic managementfrom the layer of spirit while the Western culture stressesthe importance of legalized management from the layer ofregulatory control. Both cultures may have some advantagesand disadvantages, therefore, it will make sense if we canintegrate the good elements of both Eastern and Western culturesin shaping a more proper value of modern CSR for domestic
169《澳門研究》第41期2007. 8and foreign businesses.The value of Confucian culture is suggested to carryon with criticism rather than copy without digestion. It is widelyaccepted that the value of Confucian culture has formed thecore basis of “Chinese-style management”, which has beenproven to have facilitated the modernization of Chinese economyas well as the rapid development of the Southeast countriesor regions. However, we must be aware of the strengthsand weaknesses contained in the culture. That is to say,it may have some negative sides in it, for instance, the ideaof humanistic management on the basis of Guanxi advocatedby the Confucian culture in the assumption that people areborn with the nature of kindness may lead to the neglectingof regulatory function and corporate governance in modernbusiness management, which may have a negative influenceover legal operation and fair competition in the marketplace.Notes:1 Louis, E. B. and Kurtz, D., Contemporary Business, TenthEdition (Orlando: Harcourt College Publishers, 2002).2 Ibid.References:1. 魏新：《儒家文化與世界級企業》（主題發言稿），發言於“兩岸企業家高層論壇”（山東省人民政府和經濟日報社主辦）， 2005 年 9 月 2 日。2. 田木沐：《儒家文化對現代企業文化發展影響的研究》，載於《市場週報》， 2005 年 9 月 17 日。3. 張震：《論儒家管理思想及其對企業管理的現代價值》，載於《經濟經緯》，第 2 期， 2005 年。4. 常凱：《全球化與社會責任》，載於《商業週刊》，2004 年 5 月。5. 亞當‧斯密著，唐日松譯：《國富論》，北京：華夏出版社， 2005 年。6. 邁克爾‧ D ‧波頓：《大話管理 100 年》，北京：中國紡織出版社， 2003 年。7. 白話易經編寫組：《白話易經》，長春：吉林長春文史出版社， 1993 年。
淺談鄭和下西洋活動中的幾個經濟元素澳門研究17 0第41期一、前言鄭和下西洋，是明初盛世的一個重要事件，也是中國航海史上的輝煌一頁。這個規模浩大的航海活動背後必然有其重大的政治、經濟和文化意義。關於政治動機，幾百年來已經被人們深入地探討，並反復強調。其中最深入人心的說法可概括為： 創造和平穩定的海洋外部環境； 對外宣佈永樂建朝及宣傳其“合法性”； 為渲染永樂登基的“合法性”尋找證據； 尋找建文； 宣揚國威，弘揚中華文化。但是，對於鄭和下西洋活動的經濟動機、經濟意義以及其中涉及的經濟元素的認識似乎仍不足夠。人們普遍地簡單認為，明初的航海活動是一系列“掏空國庫”的“虧本買賣”，而“厚往薄來”、“費錢數十萬”等說也確實很容易讓人們產生誤解。對此，本文將嘗試在以往學者所著文章的基礎上，綜合各家之說，並結合自己的理解和判斷，再次簡單討論這個課題，希望能夠起到拋磚引玉或者添磚加瓦的作用。二、有關皇家壟斷海外貿易之探討明朝的對外貿易主要通過朝貢貿易進行。對此，台灣學者張彬村認為：“朝貢貿易制度的設計者是建立明朝的朱元璋……中國皇帝接受外邦國王所帶領或派遣的使節團前來朝貢，順便讓他們攜帶一些土產來交易中國的產品，這種辦外交兼做點買賣的活動，本來是明朝以前歷代王朝都已行之久遠的習慣。明太祖所設計的朝貢貿易制度沿用這個習慣，但它有一個創意：把貿易和朝貢完全綁在一起。在明朝以前，中國和外國的貿易主要是透過民間的管道來進行，朝貢歸朝貢，貿易歸貿易，朝貢時兼做點貿易，那是朝廷特給使節團的優惠，不是中外貿易的主要方式。明太祖改變了歷來的朝貢與貿易分開的做法，讓中外貿易只能由外邦的使節團來中國朝貢時在特定的時間和地點，在‘禮部’官員或港口的市舶司官員的監督下，公開進行；或者由朝廷派遣到海外的中國使節團，在外國順便做點買賣。這個把中外貿易完全變成政府的壟斷事業，把民間貿易的管道完全封閉的朝貢貿易制度，是史無前例的創舉。”1朝貢貿易制度的建立和落實以及鄭和下西洋的結果是“中國的統制經濟（c omm and ec onomy）或計劃經濟（pl anned ec onom y）2的強化與市場經濟的弱化。”3顯然，當時對外貿易的經濟系統（ ec o no mi cs ys tem）擁有比較明顯的統治經濟或計劃經濟的元素。但是，本文將仍然以市場經濟 （m a r k e tec onomy）4的角度對當時的事件進行分析，因為從總體上來看，如果把明朝對外貿易的經濟系統看作完全的統治經濟或計劃經濟，會有幾個明顯的問題：從動機上分析，在進行對外貿易的過程中，明朝皇室始終沒有從整個市場的利益的角度考慮資源分配問題，因此它並沒有打算、也沒有成為一個中央決策組織（cent ral p lanning boar d），而整個市場中也沒有其它組織扮演這一角色。相反，明皇室始終在追求自己的政治目的和經濟利益，正如一個市場經濟當中的普通參與者。因此，朝貢貿易包括鄭淺談鄭和下西洋活動中的幾個經濟元素余 果 ** 香港城市大學商學院本科生
17 1《澳門研究》第41期2007. 8和下西洋所追求的首要的任務是皇家利益的最大化，而不是國家或市場利益的最大化。皇家為保全自己的利益而不惜犧牲朝臣的經濟利益，以海外貨物代替薪俸，就是一個極好的例子。市場經濟系統裏，市場需求與市場供應決定商品的價格，而價格則體現並引導資源分配。 5 但是，在統治經濟或計劃經濟系統內，資源的分配由中央決策者決定，因此不存在上述的市場價格機制。但是，縱觀明朝對外貿易，明朝政府並沒有、也不可能排除市場價格機制，同時也沒有能夠控制價格。相反，明廷本身就受市場價格機制的影響和左右。因此，鄭和下西洋時期及此後的明朝對外貿易的經濟系統應被認為是一個遭到明朝皇室強烈干預的市場經濟系統──明室讓這個市場經濟系統出現了壟斷的局面（monopoly），而並非通知經濟裏面的中央計劃者（c ent ral p l an ner）。明皇室利用其特殊的政治地位、政治權力與資源優勢干預市場，並在一定程度上成為了中國對外市場“銷售”中國產品的唯一集團及中國國內市場“銷售”外國貨品的唯一集團。由於中國輸出的貨品海外其他國家難以生產、海外輸入的貨品在中國亦難以獲得，因此明廷可謂成為了一個壟斷者（monopoli st）6，而朝貢貿易則是其與海外進行貨品交換和貿易的手段。認清明朝皇家壟斷海外貿易之事實，是分析鄭和下西洋乃至明朝朝貢貿易之經濟元素的重要前提和基礎。鄭和下西洋，實際上服務於朝貢貿易，是皇家壟斷海上貿易的其中一個重要手段以及重要組成部分。(一) 皇家壟斷市場之動機明朝皇室壟斷海外貿易市場的原因就是要追求利益。但需要注意的是這個“利益”不僅僅是指金錢或物質上的經濟利益，而是包括了政治利益，即維護和穩定自己的統治地位。在這當中，經濟方面的利益居於次要的位置，尤其是明朝初期。若將其追逐政治和經濟方面的利益的動機具體化，則主要有兩個方面：打擊民間海商集團和壟斷海外貿易的利益。第一個動機──打擊民間海商集團──是政治動機。明朝皇室通過壟斷海外貿易、取代民間海商原有作用來實現這一目的。這一動機主要是在明朝成立之初，為了鞏固新興政權的穩定和統一，明太祖朱元璋以海禁政策打擊民間海商。同時，這裏還有一個今天眾所周知的原因：沿海地區原本是私鹽販子出身的張士誠的勢力範圍。張被打敗後，仍有其支持者繼續仇視朱元璋的政權，令朱元璋對他們耿耿於懷。於是，朱元璋通過打壓海商活動、增加該地人民稅賦等手段抑制這股勢力。即便在這個時期，明廷已經開始從朝貢貿易獲得一定利益了──“嘗聞凡有中國者利盡南海，以今觀之，若放通海道，納諸番之微貢，從其來商市舶之所官得，其人取合古徵，則可比十州之曠稅。朕新定，華夏邊戍勞民，西番之地中鹽所得之供甚薄，邇來三佛齊胡椒已至四十餘萬，即今在倉椒又有百餘萬數，可輕定價錢出榜，令好利者往西河及梅川兩處中糧，可免腹裏之民轉運艱辛，若果可行，作急為之。”7可見朝貢貿易所得已經可以服務於明初的恢復建設了。明太祖死後，成祖朱棣篡建文帝位成為大明天子。因此，朱棣在早期仍需要打擊海商、控制海疆，以防止建文勢力在海外的形成。但是，在這個時候，明朝政府已經越發重視從海外交往活動中獲得經濟利益了。當鄭和早期的下西洋活動完成以後，明朝已經對鄰近各國的情況有所暸解，與各國的友好關係也已建立，建文勢力捲土重來的條件已經不再存在，民間海商也不再是重大威脅。所以，經濟利益的驅動在此後逐漸佔有了越來越重要的地位。至於追求經濟利益的目的有沒有最終成為明朝對外活動最主要的原因和動力，目前還難以下結論。筆者偏向的答案是“沒有”，但這並不影響本文的討論。經濟利益只是作為明廷利益的其中一部分，明廷追求整體上的利益最大化而對海外貿易進行壟斷，是沒有問題的。後文對明廷海外貿易經濟方面的得失所進行的探討，主要是分析其結果，而非原因。明廷企圖通過船隊的海外活動獲得經濟利益的動機逐漸加大，仍然可以從幾個方面觀察得知：鄭和下西洋時，除了與西洋諸國進行外交禮儀上的禮物交換，還進行了大量額外的商業活動（其中不少是通過民間進行的，如“在柯枝國，鄭和使團是直接與當地的‘財主’進行自由貿易……鄭和使團在出使
17 3《澳門研究》第41期2007. 8際，百姓充實、府藏衍溢”23，“宇內富庶，賦入盈羡，米麥自輸京師數百萬石外，府縣倉稟，積蓄甚豐，至紅腐補不可食用。”24這為明朝朝廷壟斷海外貿易市場創造了條件，進行鄭和下西洋這樣大規模的海外活動也成為了可能。尤其是“東南沿海地區經濟的迅速恢復與發展，為鄭和艦隊航行創造了新的政治與經濟局面”。25“不斷增加的絲綢、陶瓷與茶葉生產需要新的海外市場。因此，鄭和的航行是以官方的形式把中國的產品帶到東亞沿海及印度洋沿海諸地，通過國家饋贈、普通饋贈和直接貿易，服務於中國的政治目的。實際上，這個‘慣常的’做法以及由貢使帶回的‘貢品’是一種官方形式的貿易交換，同時給中國帶來了額外的微妙的心理上的價值及政治外交價值。鄭和率領進行的大量次數的航海活動顯示了永樂帝希望通過艦隊在所經地區進行的經濟活動攫取利益的需求和急迫”。26事實上，中國歷代封建王朝都習慣於壟斷“供朝廷和行政機構消費的許多商品的生產和分配”27以及“全體人民所必需的基本商品的生產和分發”28，明朝也不例外。如鹽、鐵、武器、紡織品、陶器、皮革製品、服裝和酒等這類商品的市場，都被政府壟斷。因此，明廷壟斷市場這一行為是有據可依、有例可循的。(三) 皇家壟斷市場的手段、操作以及其影響1. 海禁政策壟斷組織存在於市場的必要條件是要擁有“進入壁壘”（ barr i ers to ent ry）29 30明朝朝廷於 1372年 12月首次下令“詔……仍禁瀕海民不得私出海”。31成祖執政期間，雖派遣鄭和下西洋，但禁止民間海上貿易活動的政策沒有改變。“緣海軍民人等，近年以來，往往私自下番，交通外國，今後不許。所司一遵洪武事例禁治”。32海禁政策的頒佈，實際上可被視作明廷壟斷市場行動的第一步。通過這個政策，明廷人為地製造了一個“進入壁壘”。2. 打壓競爭者頒佈禁海令後，明廷便需要採取措施使政策得以付諸實施。雖然隨 明朝政權的鞏固、國家的繁榮，以及成祖帝位的穩定，海商對於當權者的政治威脅已經減少，但是當統治者企圖利用被壟斷的海外貿易獲得利益得時候，海商便成為了皇室的競爭者。對於打擊海商這個問題，廈門大學莊國土教授有相當深入的研究，他指出：“無論是推展朝貢貿易，奪民間海外貿易之利，營造萬國來朝的盛況，或是招撫海外流民和打擊海外華商武裝集團，都是鄭和下西洋的主要使命。”33明成祖打壓民間海商的手段主要可歸納為三項：強令民間海船改造為平頭船，招撫海外華商，鎮壓海外華商。永樂二年（1404年）頒詔“禁民下海：時福建瀕塘海居民私截海船，交通外國，因而為寇，郡縣以聞，遂下令禁民間海船，原有海船者悉改為平頭船，所在有司防其出入”。34這一命令使得民間不能擁有適合遠洋的船隻，“是對中國海商的致命打擊”。35同時，令“凡蕃國之人，即各還本土，欲來朝者，當加賜 遣還。中國之人逃匿在彼者，咸赦前過，俾複本業，永為良民，若仍恃險遠，執迷不悛，則命將發兵，悉行剿戮，悔將無及。”36，永樂四年（1406年）再令“爾等本皆良民，為有司虐害，不得已逃移海島劫掠苟活，流離失業，積有歲年。天理良心，未嘗泯滅；思還故鄉，畏罪未敢。朕比聞之，良用測然。茲特遣人敕諭爾：凡前所犯，悉經赦宥，譬之春冰，渙然消釋。宜即還鄉複業，毋懷疑慮，以取後悔”。37可謂軟硬兼施，恩威並重。招撫不果，則施以鎮壓。鄭和二下西洋搗毀陳祖義集團並將其押回中國可算作其中一例。陳祖義雖有“甚是豪橫，凡有經過客人船只，輒便劫奪財物”38之劣跡，但是“從鄭和率艦隊到舊港招諭陳祖義看來，無論陳祖義是否邀劫鄭和艦隊，只要陳祖義不服從招諭，鄭和必定要兵戎相見……無論從打擊海上私商貿易，抑或保障貢道安全，只要陳祖義不受降，鄭和都必須要鏟除之”。393. 建立官營生產組織壟斷組織與競爭市場中的商業組織之間的一個重要區別在於壟斷組織擁有影響其出售品價格的能力。在競爭市場中的商業組織相對於整個市場來說是微小而不具重大影響力的，因此它只能接受市場環境決定的價格作為自己出售品的價格。民間海商以中小規模為主，他們所能進行的交易的規模不大，他們加入或退出市場對於市場的供求關係沒有重大的影響，因此，他們通常不具有市場力量（mar k et p ower），而只能作為價格接收者（ pri c etaker）被動的接受依據市場環境形成的市場價格。明朝皇室建立了大量生產這些產品的官方生產基地，
淺談鄭和下西洋活動中的幾個經濟元素澳門研究17 8第41期假設：明朝皇室是壟斷者，在國內向自己所面對的市場供應番貨。明朝皇室以單一價格（s ing le pr ic e）出售番貨，其中沒有價格歧視（ pri ce di sc r imi nat i on）。 66明朝皇室出售使邊際成本＝邊際收益（M C =MR）的數量的貨物，即Q*數量，從而使利潤最大化。圖 1明廷原本設想市場的需求曲線是D*，邊際收益曲線是MR*。這樣，他們可以在P*價格出售Q*數量的貨物，使利潤最大化。但是，明廷所面對的市場的實際規模比預計的要小，因此，實際的需求曲線是D ‘，邊際收益曲線是MR ‘，這樣，若要使利潤最大化，明廷只能在 P‘價格出售 Q ‘數量的貨物。 P‘
17 9《澳門研究》第41期2007. 8的壟斷者的額外損失，因為尋租那部分利潤流失被認為是財富的轉移（為使壟斷權轉讓、賜予或維持於自己手中），而不是財富的創造，正如最早指出“尋租”問題的圖洛克（T ul loc k）所說，用於奪取或抵制某一轉讓的支出是一種社會成本，因為這些用於尋求轉讓的資源本來可以用於其他更具創造意義的方面，因此給社會帶來了正的機會成本(opportuni tyc os t)69，換而言之，這裏存在一個由於資源分配無法達到最優化而帶來的機會成本。如圖所示，當平均成本從 TAC上升至TAC‘時，利潤相應地由矩形P*－C－A－C‘所代表的範圍減少至 P* －C－ B－ C‘‘。圖 3當然，需要指出，儘管額外成本增加導致成本上升，筆者認為對於明廷而言，大多數時候，它仍能最終獲得利潤，而不至於虧本。原因是： 從明廷在下西洋活動中的種種追逐利益的行為（如前文所列舉）來看，明廷還是希望能通過海外活動有所收益的，至少不至於做賠本買賣； 由於中國與海外諸國在生產其特產方面都有相當高的“比較優勢”（ c ompar at iv e adv antage），這種海外貿易“一本萬利”，能讓成本上升的空間相當大； 朱棣並不是一個窮奢極欲的皇帝，相反，他日常生活相當節儉，所謂“即位以後，躬行節儉，水旱朝告夕振，無有壅蔽”70，執政期間雖有許多項目耗資巨大，但細細觀察，不難發現這每一筆支出都有其意義，並有極強的目的性；比如，遷都北京不但可以使國家的都成設在利於他的統治的地區，還可以方便對蒙古的軍事行動；又如，疏通運河，不僅可以直接使北京、甚至整個北方地區得到物質上的支援，還可促進南北物質交流；下西洋活動也應不例外。明宣宗同樣是一個注重節約開支、節省民力的皇帝，這點從他放棄對安南的控制這個措施便可看出。但是，由於利潤白白流向海外，無法使中國市場中的任何人或組織受益，因此尋租活動給所在市場帶來的額外損失畢竟是壟斷者無法迴避的問題，很容易遭受他人、甚至是自己的質問。不過，對於整個市場而言，明廷這種壟斷和尋租行為給市場帶來的額外損失還有其他許多可能性。此點較為複雜，本文暫不作此深入分析。皇室這些不當操作所導致的混亂，最終把下西洋活動推向了死路。四、有關下西洋活動終止及海禁的經濟原因之探討經濟元素是鄭和下西洋開始並持續進行的一個重要動因，同時也是下西洋活動終止以及其後海禁的開始的重要原因。從短期來看，鄭和第七次下西洋以後下西洋活動的停辦是明朝皇家收縮海外貿易的一項最重要的舉措。壟斷者有能力通過調節正產量來控制市場的供應量。因此，對比競爭市場，以單一價格出售貨物的壟斷者往往會供應更少的貨物，而在更高的價格出售，從而使利潤最大化。如前文所說，明皇室努力成為海外貿易的壟斷組織，並在很大一定程度上取得了成功。因此，它有能力、而且確實通過收縮貿圖 2成本數量成本數量
18 1《澳門研究》第41期2007. 8精圖治，國家呈現中興局面。明朝總體上的繁盛，大致持續了八代皇帝之久。那麼，此內因又為何呢？其實，真正的、最大的內因在於，當以前進口的番貨在一段時間以後最終流向更大範圍的國內市場時，供求關係真正發生了較大的變化。加上走私活動、官商勾結外藩日益增多，進一步導致香料的價格在全國市場內開始普遍下降。這時候，進行大規模的下西洋活動成本巨大、卻不能獲得以往那樣的巨額利潤。因此，皇室進行這種航海活動的心理動機自然會大幅減少。另外，國際環境的巨大變化也是一個不容忽視的因素。在鄭和下西洋終止之後的短短 70 年以後，1498年葡萄牙人成功開闢環非洲航線，達伽瑪抵達印度卡里卡特；1506年葡人抵達錫蘭；1510年佔據印度果阿。葡萄牙人的東來使中國原本在印度洋一帶建立的朝貢貿易體系受到極大的衝擊。1511年葡人佔領滿剌加， 1512 年，安東尼奧‧德‧阿布雷烏（An tónio de Abr eu）踏上香料群島，此時，“葡人的突然進入，將中國、東南亞地域政治的平衡破壞殆盡，幾千年來中國以‘朝貢貿易’保持的‘主宰地位’地位開始動搖，‘天朝’受到來自朝貢貿易圈外的挑戰”。77這時候，即使明廷從幾十年前的外貿混亂以及這幾十年中其他棘手的事情裏緩過神來，重新認真考慮對外貿易的問題，他們也會震驚的發現當年鄭和下西洋的那種海洋環境已經不復存在，“……八十年後，歐洲人為了找尋香料群島陸續東來。他們不但擁有武力，作有組織的經營，並且有國家的力量作後盾，得步進步，不到幾十年，便使南洋改了一個樣子。自然而然地替代了以前中國人的地位，瓜分荳刨，南洋成為歐洲人的殖民地。華僑寄居籬下，備受虐待和殘殺，中國政府不能過問。這是中國史上一個大轉變，也是世界史上一個大關鍵”78，可見西洋的境況已是今非昔比。而 1513年歐維士初航廣東的大嶼山、及其後中葡逐步建立了貿易關係和貿易秩序以後，中國市場上需要的西洋產品便主要由葡人商隊進口，皇室亦能通過葡人取得所需的香、藥等物。當然，葡人進口西洋貨物在使得這些貨物得以進一步在中國市場流通意外也導致了這些它們進一步跌價。其中，1563年4月刊於果阿的《印度香藥談》中第三談專門描述了龍涎香：“……說起龍涎香，不僅僅摩爾人大有說頭，關於異教徒的事情也多 呢。尤其令人吃驚不已的是，在華人中它價值連城。是我們葡萄牙人將龍涎香販往中國的。 1斤，合20盎司，可售1500克魯扎多（cr uz ados，漢籍作“十字錢”）。因為我們的人販去太多了，所以價格掉了下來，且愈來愈低，原因是大家競相販賣此貨……華人對龍涎香的瞭解絕不亞於我們……”。79在這樣的變化之下，由皇室、朝廷組織大規模的航海活動進行海外貿易的必要性已完全不存在。明朝的對外貿易從此進入了一個全新的時期。五、結語從目的上看，鄭和下西洋除了有多重的政治、軍事、文化目的，還是明朝皇室壟斷海外貿易的舉措之一，與朝貢貿易制度相一致。壟斷海外貿易，與皇室的利益相一致，其中既有政治利益，也有經濟利益。從結果上看，下西洋活動的直接結果，先是皇室的物質得到極大的豐富，部分國家開支有了新的資金來源；隨後是由於壟斷者盲目進口、主觀臆測市場情況所造成的錯誤操作帶來的混亂局面。皇家並非商家。看見海外貿易之利，卻沒有認真對市場、對銷售進行思考，缺乏靈活度地、盲目地大量進口番貨，這種做法最終無法與市場的實際情況相符。在這個時候，皇室與朝廷大臣以各自的眼前利益為重，不能冷靜、認真地思考問題所在，並缺乏有效的溝通，則停下西洋必然成為理所當然的事情。但是，從宏觀的角度看，這個規模浩大的航海活動極大地促進了中國與西洋諸國的物質交流，使多方面各得所需，物質需求得到極大滿足，無疑創造了雙贏、甚至多贏的局面。說明鄭和下西洋除了有重大的政治、軍事及文化意義以外，還有十分重大的經濟意義。這是種間接的結果，卻很容易被短期的直接的結果所掩蓋而得不到重視。因此，要正確看待鄭和下西洋的意義，我們不應該忽視其在經濟方面的重大意義。註釋：1 張彬村：《從經濟發展的角度看鄭和下西洋》，載於《中國社會經濟史研究》，第 2 期， 20 0 6 年。2 Sam uelson, P. A. a nd N ordha us, W. D., “Comma nd econo my:A mode o f e conom ic orga nizati on in w hich the key econ omic
淺談鄭和下西洋活動中的幾個經濟元素澳門研究18 2第41期fu nction -w hat , how , and for who m-a re p rin cipally d ete rm inedby govern ment dire ct ive”, Econo mics (16 th ed itio n) (Mcgraw -Hill & Chi na Machi ne Press) , p . 74 0.3 Ib id.4 Ib id ., p. 75 0: “M arke t Eco no my: an eco no my in w hi ch t hewh at, h ow , and f or w hom qu esti ons conce rn ing resou rce a l-loca tio n are pr im ar ily de termi ned b y su pp ly a nd d ema nd inma rke t. ”5 Mankiw , N . G. , Pr inciple s of econo mics (3 rd ed it ion) (ThomsonSou th-West ern) , p. 8 4: “In a ny e cono mic syste m, scarce re -sources h ave t o be allocat ed amon g co mpet ing uses. Marketecono mies ha rn ess the fo rces o f sup ply an d de mand to se rvetha t en d. Sup ply and dema nd to geth er det ermin e th e pr ices ofth e econ omy’s m any dif fe rent g ood s a nd services; pr ice s inturn are the signals t hat g uide the allocatio n of re source s… Inma rke t e co no mie s, pr ice s a re th e me cha nism f or rat ion ingsca rce resources… Pr ice s dete rmine who pro duces ea ch g oodand ho w mu ch is p rod uced… If market econ omies a re gu idedby a n invi sible ha nd , as Ad am S mith fa mou sly sug ge ste d,the n th e pr ice syst em is t he ba ton that th e invisible h and u se sto con duct th e econo mic orch estra. ”6 Ibid ., p. 314: “A f irm is a mo nop oly if i t is t he sol e seller o f it sprod uct and if its produ ct d oe s not h ave clo se su bstit ute s”.7 《命中書西河等處中糧》，載於《高皇帝御製文集》卷七，敕二。文中標點為筆者加入，以便讀者，不當之處望批評指正。8 鄭一均：《論鄭和下西洋》，北京︰海洋出版社，19 85 年，第 3 87 頁。9 同上註，第 2 45 頁。1 0 葡萄牙人在鄭和最後一次下西洋約 7 0 年之後到達印度洋，事隔數代人而已，鄭和下西洋之事跡仍清晰而廣泛地在印度洋沿岸流行。葡人急於暸解有關中國及遠東的情況，在當地進行了大量的調查與記錄，當中不乏對與明朝船隊情況的耳聞甚至目擊，價值極高。1 1 金國平、吳志良：《葡萄牙史料中所見鄭和下西洋之史實述略》，載於《東西望洋》，澳門︰澳門成人教育學會出版， 20 0 2 年，第 2 20 頁。1 2 金國平、吳志良：《從葡萄牙史料看鄭和船隊洲際三角貿易形態》，載於《澳門研究》，第 28期， 200 5年，第 12 5 頁。1 3 鞏珍：《西洋番國志》，北京︰中華書局， 198 2 年，第 1 6-17 頁。1 4 同註 11 ，第 22 2--2 28 頁。1 5 同註 11 ，第 21 8 頁。1 6 Jin , Guo Pin g, A propósito das viage ns de Zhen g He e d o livro1421 :Th e Year Chin a Disco ve red the Wor ld, de Gavin Men zies,in Na veg açõe s C hin esas no Século XV R eal idad e e fi cção,Por t uga l: Acad emia d e Ma rin ha , pp . 55 -5 6: “As a ma tt er offa ct, an d to un der lin e our poi nt, one w ould n ot n eed such ala rge mili ta ry fo rce to carry o ut t he pl an ne d e con om ical -po lit ical -dip lom at ic ta sk. Zh en g H e’s h ea vily arme d f le et sco uld , u nd er a stra t eg ica lly mil it ary po in t of vi ew , ha vefu nct ion s b ot h de fe nsive a nd o ff ensi ve: t he d ef ense of t hecre ws a nd of th e e xtremely valua ble goo ds t hey ca rr ied , andth e d issu asive f act or . The he avil y arme d cre ws sho w t heecon omic imp or tan ce o f t he fle ets. ”1 7 同註 8 ，第 3 84 頁。1 8 蔡永蒹：《西山雜誌》“東埕”條，泉州海交館抄本。1 9 洪邁：《泉州楊客》，載於《夷堅志》，丁志，卷 6 ，北京︰中華書局， 19 81 年，第 58 8--5 89 頁。2 0 方回：《桐江集》卷 6 ，《已亥前上書本末》，載於台灣商務館《宛委別藏》本，第 1 05 冊， 1 98 1 年，第37 4 頁。2 1 莊國土：《明朝前期的海外政策和中國背向海洋的原因──兼論鄭和下西洋對中國海洋發展的危害》，載於《廈門大學學報》，第 3 期， 2 00 5 年。2 2 莊國土：《論中國海洋史上兩次發展機遇與喪失的原因》，載於《南洋問題研究》，第 1 期， 2 00 6 年，第1--9 頁， 46 。2 3《志第五十三食貨志一》，載於《明史》卷七十七，北京︰中華書局， 1 97 7 年，第 18 7 7 頁。2 4 同上註，第 189 6 頁。見南開大學數字組合中心與天津永川軟件有限公司聯合開發 2 5 史全文閱讀檢索系統網絡版， htt p:/ /20 2.114 .65 .40 /ne t25 /de fau lt.a sp 。2 5 Jin , Guo Pin g, A propósito das viage ns de Zhen g He e d o livro1421 :Th e Year Chin a Disco ve red the Wor ld, de Gavin Men zies,in Na veg açõe s C hin esas no Século XV R eal idad e e fi cção,Po rt u ga l: Aca de mia d e M ar in ha , p . 5 5: “Eco no mica lly t herapid recuperat ion o n t he Sout hea st coast of Chin a p ro ducednew p olit ical a nd econ omic sit uat ion s lea ding t o Zhe ng He ’smar it ime expe dit ions”.2 6 Jin , Guo Pin g, A propósito das viage ns de Zhen g He e d o livro1421 :Th e Year Chin a Disco ve red the Wor ld, de Gavin Men zies,in Na veg açõe s C hin esas no Século XV R eal idad e e fi cção,Por t uga l: Acad emia d e Ma rin ha , p. 5 5: “An e ver increa singpro duct io n of silk, Po rcela in a nd t ea nee de d n ew e xte rnalmarket s. Zhen g He’s exped ition s we re t hus off icial me ans ofbr inging the Chinese products t o Mar itime Asia, India n Oce an,th ro ug h i mper ia l o ffe rs, normal o ff ers an d direct com merce,all w ith a t ou ch of C hin ese po lit ics. In f act t his ‘cust oma ry’wa y o f do in g th in g s an d th e ‘t r ib ut e s’b rou gh t in b y t he‘vassa ls’we re an o ff icial co mme rci al exch an ge, bu t wit h asubtle psycho lo gica l a nd politico-d ip lomatic plus value acqu iredby Ch ina . Th e large amo unt o f voyag es mad e by Zhen g Heshow the n eed and hu rry of Emp ero r Yong le t o extra ct d ividend sfro m th e e cono mic a ctivi tie s th e imp er ia l fle et s pe r fo rmedwh ere ver t he y w e nt ”.2 7 里阿諾斯著，吳象嬰、梁赤民譯：《全球通史︰ 15 00以前的世界》，上海︰上海社科出版社， 19 88 年，第44 頁。2 8 同上註。2 9 Samue lso n, P. A. an d No rd hau s, W. D ., “C omman d e co nomy:A m ode of eco nomic organ iza tio n in w hich the key e cono micfu nction -w hat , how , and for who m-a re p rin cipally d ete rm inedby govern ment dire ct ive”, Econo mics (16 th ed itio n) (Mcgraw -Hill & Chin a Machine Press), p. 7 38: “Barrie rs to entry: Factorstha t impede entry in to a ma rket a nd th ere by redu ce the a mountof com pe tit ion or t he nu mbe r of p rod uce rs i n a n in du stry.Impo rt ant examples are le gal ba rr iers, regula tion, and productdiff ere ntiat ion.”3 0 H o, To M in g Ma n a n d R ya n K. L. Mi cro ec on o mi cs – ASyn t h es is （Pe a rso n Pre n t ice H a ll , 2 00 5）, p . 1 74 : “Amo no po lis t is pro te ct ed by b arr i ers t o en try th at pre ve ntpot ent ial en trant s from e nter ing th e market. ”3 1《明太祖實錄》卷 7 0 ，中央研究院歷史語言研究所民國五十一年本縮編，第 1 3 00 頁。3 2 同上註：卷 10（上），第 1 49 頁。3 3 同註 22 。
18 3《澳門研究》第41期2007. 83 4 同註 31：卷 27 ，第 49 8 頁。3 5 同註 21 。3 6 同註 31：卷 12 ，第 21 0 頁。3 7 同註 31：卷 52 ，第 78 7 頁。3 8 馬歡：《舊港國》，載於《瀛涯勝覽》，北京︰中華書局， 1 98 5 年，第 26 頁。3 9 同註 21 。4 0 同註 21 。4 1 同註 8 ，第 4 6 6 頁。4 2 儸宗真：《從明初官窯的發現論“鄭和下西洋”的貿易政策》，載於《鄭和研究》，第 1 期， 1 9 96 年。4 3 Jin, Guo Ping, A p rop ósit o da s viag ens de Zh eng H e e do livro14 21:The Ye ar C hina Discovered the Wor ld, d e Ga vin Me nzies,in N ave gações C hin esa s n o Século XV R ea lida de e f icção,Po r t ug al: Aca de mia d e Ma r in ha , p. 1 83 : “As a mon o po lyusu ally ea rns p ositive econo mic pro fits tha t a re p ro tect ed byba rr iers to ent ry, th ere is a h igh incent ive for f irms t o sp end ala rge am ou nt of re sou rces o n a cqu ir in g m on op ol y r igh ts.Fur th ermo re , mon opo lists are wil ling to sp end e qua lly h ug ea mou nt s t o ret ain t he ir m ono po ly ri ght s. Act ivitie s like th ist hat aim at o bta ining o r keep ing a mon opo ly are called ren t-seeking a ct ivitie s”. Bruce G. Linster (1993) , “Stackelberg Re nt-see kin g”, Pu blic Cho ice, 77, 307 --21, from: Ro ber t D . Tol liso na nd Ro ge r D. Co ng le to n, The Eco no mic An alysi s of Re ntSee kin g (EE, 19 95) , p. 170: “When some thin g o f Valu e, su cha s m on op o ly r i gh ts , g o vern me n t con t ract s, o r f avo ra bl ele gislatio n, is to be aw arded , w e f reque nt ly find t he p ot entia lbe ne ficiar ie s exp en ding reso urces t o inf lue nce th e decisio nma king proce sss” .4 4 嚴從簡著，余思黎點校：《瑣里、古里》條，載於《殊域周咨錄》卷八，北京︰中華書局， 19 9 3 年，第3 07 頁。4 5 鍾倫納：《鄭和下西洋中止的重要原因》，載於《鄭和研究》，第 4 期， 20 05 年。4 6 明人讚瑞獸之文章甚多，如：李時勉有《洪熙乙巳秋賜觀內苑珍禽奇獸應製賦詩》、《麒麟賦》、《鴕雞歌》、《白象賦》、沈度有《瑞應麒麟獸並序》、夏元吉有《麒麟賦》《瑞象讚》、楊榮有《瑞應麒麟詩》《獅子詩》、金幼孜有《瑞象賦》《獅子讚》《駝雞賦》、姚廣孝有《白象詩》、楊士奇有《西夷貢麒麟早朝應制詩》等等。此處不能全部列舉。見鄭鶴聲、鄭一均編：《中國對亞非國家獻禮的歌頌》，《鄭和下西洋資料彙編》中冊（下），第九章，第二節，齊魯書社，第 1 35 9--9 5 頁。4 7 鄭鶴聲、鄭一均編：《鄭和下西洋資料彙編》，濟南︰齊魯書社， 1 983 年，第 1 827--188 7 頁。4 8 同註 8 ，第 2 4 7 頁。4 9 鄭和船隊曾到達東非已被普遍認同和接受，葡人的記載與中國史料有多處對應，是極好的呼應，也是對此事件之細節的極好補充。譯文見金國平、吳志良：《鄭和航海的終點──比剌及孫剌考》，載於《過十字門》， 2 004 年，第 4 21 --4 36 頁。5 0 意大利佛儸倫薩圖書館利卡迪諾第 1 9 1 0 號鈔件中，一封新近來自葡萄牙的信的註釋，該信於 1 50 6 年 1 月10 日寫於莫桑比克。譯文見金國平、吳志良：《過十字門》，澳門成人教育學會出版， 2 0 0 4 年，第 4 3 2--4 33 頁。5 1 同上註。5 2 同註 45 。5 3 同註 42 。5 4 同註 45 。5 5 此段金國平譯。加爾西亞‧達‧奧爾塔 （Ga r ci a d aOrta）著：《印度香藥談》第 1 卷，里斯本，官印局，1 98 7 年，第 2 37 -23 8 頁；第 2 88 頁: “Co mo já vos d ixe ,os C hins naveg avão est e mar indico, e trazião as merca dor iasqu e no cami nho a ch avão , e por on de hiáo”.5 6 李時珍：《本草綱目》，卷 3 2 。唐明邦：《胡椒唐本草》，載於《本草綱目導讀》，成本︰巴蜀書社， 19 89年，第 1 8 0 頁。5 7 黃省曾：《自序》，載於《西洋朝貢典錄》，北京︰中華書局， 1 99 1 年，第 1 頁。5 8 丘浚：《大學衍義補》，卷二。5 9 田培棟：《鄭和下西洋與所獲財富的估計》，載於《鄭和研究論文集》，第 1 輯， 19 93 年，第 1 72 頁。6 0 嚴從簡著，余思黎點校：《弗朗機》，載於《殊域周咨錄》卷九，北京︰中華書局， 19 93 年，第 3 24 頁。6 1 同註 12 ，第 1 32 頁。6 2 同註 60 ，第 3 23 頁。6 3 田汝康：《鄭和海外航行與胡椒運銷》，原載《英國皇家亞洲文會大不列顛和愛爾蘭分會會刊》，第 2期， 198 1 年；《上海大學學報》，第 2 期， 19 85 年。6 4 同上註。6 5 王北固：《古代世界貿易的香料與絲綢價格─鄭和下西洋“厚往薄來”之商榷》，載於《歷史月刊》，第2 10 期，第 4 3 頁。6 6 M an kiw , N . G. , Pr inc ip le s o f e co no mi cs (Thi rd e di ti on )(Th omson South -West ern) , p p. 3 34: “Pr ice d iscr imina tion: th ebu siness pract ice of selling th e same go od at diff erent pr icest o di ffe re nt custo mers”.6 7 同註 8 ，第 4 6 7 頁。6 8 Am mer, C. an d Am mer, D. S., Di cti on ary of Busi ne ss an dEco no mics , FP, p. 119: “De ad wei gh t lo ss : A co ndi tio n t hatb en ef its n o on e”. Sam ue lson , P. A. a nd No rdh au s, W. D .,“C omm an d eco no my: A mod e o f e con omi c o rga niza tio n i nw hich th e key econ omic f unct ion -w ha t, ho w, a nd f or wh om-a re pr i ncip all y d et erm ine d by g ove rnme nt dire cti ve”, E co-no mics (1 6th ed itio n) (M cg raw -H ill & Chi na Ma chine P re ss),p. 742: “Deadw eight loss: The loss in real income or co nsumeran d prod ucer surplus t hat ar ises be ca use o f mon opol y, ta rif fsan d quo tas, ta xes o r ot her d istor t ions”.6 9 Toll iso n, R. D. a nd Con glet on, R. D ., The Econo mic Analysisof R ent See kin g, (EE, 199 5) , I ntro ductio n xi : “Tullock’s p ointw as simp le , bu t fu ll of p ot en t ial pi tf a lls. H e arg ue d th ate xpen dit ure s ma de to ca pt ure an d resist a tra nsf er were af orm o f so cia l co st . The so cia l cos t a r is es be ca use t h eresource s u sed for transfer seeking have a p ositive oppor tu nitycost elsew he re in th e eco nomy wi th resp ect t o en gag ing i npo sitive-sum a ct ivities… R ent seeking t hus e mbodi es a so cia lcost in terms o f the foregon e pro duct of th e resources e mp loye din ren t seekin g”.7 0《本紀第七 成祖三》，載於《明史》卷 7 ，北京︰中華書局， 1 97 7 年，第 10 5 頁。7 1 筆者為，這應該主要是指京城以及皇室賞賜範圍以內的地區，並非全國各地。7 2 同註 63 。7 3 同註 63 。7 4 何平立：《鄭和下西洋與明代香料貿易》，載於《鄭和研究論文集》，第 1 輯， 19 9 3 年，第 2 0 0 頁。
